China TransInfo Technology Co., Ltd — Audit Report / Information 2015

Aug 21, 2015

北京千方科技股份有限公司

独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、

公司对外担保情况的独立意见

根据中国证券监督管理委员会发布的《关于上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《上市公司治理准则》、《公司法》、证监发[2003]56 号文《关于规范上 市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发 [2005]120 号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公司章程》、《深圳 证券交易所股票交易规则》等有关规定，作为北京千方科技股份有限公司（以下 简称“公司”）的独立董事，我们对截止2015 年6 月30 日公司控股股东及其他 关联方占用公司资金的情况、公司累计和当期对外担保的情况及2015 年1-6 月 与关联方交易情况，按照有关规定进行了认真细致的核查，基于客观、独立判断 的立场，现就上述情况作出如下专项说明和独立意见：

（一）关联方资金往来情况

公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守证监发[2003]56 号 文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 和深圳证券交易所的相关规定，2015 年1-6 月不存在关联方违规占用公司资金 的情况。与关联方之间非经营性资金往来情况如下: 应收关联方债权：

			是否存
				期初余	本期新	本期收		本期利	期末余
	关联关	形成原	在非经
关联方				额（万	增金额	回金额	利率	息（万	额（万
	系	因	营性资
				元）	（万元）	（万元）		元）	元）
			金占用
郑州警
安保全	其他关	资金拆
			是	0	250	0	5.89%	3.25	253.25
技术有	联方	借
限公司
郑州警
安保全	其他关	资金拆
			是	0	700	0	7.00%	5.27	705.27
技术有	联方	借
限公司
关联债权对公司
		该事项对公司经营成果及财务状况暂不构成影响。
经营成果及财务

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状况的影响

应付关联方债务：

				本期新增	本期归还
		形成原	期初余额				本期利息	期末余额
关联方	关联关系			金额（万	金额（万	利率
		因	（万元）				（万元）	（万元）
				元）	元）
江苏本能 科技有限 公司
	其他关联	资金拆
			0	500		0.00%	0	500
	方	借
关联债务对公司经 营成果及财务状况 的影响
		该事项对公司经营成果及财务状况暂不构成影响。

（二）对外担保的主要情况

1、经公司2015年5月18日召开的2014年度股东大会审议，同意公司为下属二 级子公司北京北大千方科技有限公司、北京掌城科技有限公司及其下属子公司的 银行融资业务提供连带责任担保，担保金额不超过人民币5亿元。具体额度分配 如下：

单位名称	额度
北京北大千方科技有限公司其下属子公司	3.5亿元
北京掌城科技有限公司其下属子公司	1.5亿元

2、报告期内具体担保情况如下：

单位：万元

序 号	担保
		担保 额度	担保类				担保余	逾期
	对象			合同有效期	债权人	审批程序
			型				额	情况
	名称
1				开具一年期以上保
					建设银行	千方科技股东大会
	北 大		连带责	函业务的合同签订
		2000			北京北环	及千方信息临时股	873.76	无
	千方		任担保	日至债务履行期届
					支行	东大会审议
				满之日起两年

2、除公司及其子公司千方信息为其全资子公司北大千方提供银行担保外， 公司未发生其他担保事项，截止报告期末，公司对外担余额为873.76 万元，占 期末经审计净资产的0.86%。

我们认为：报告期内，公司严格按照中国证监会《关于规范上市公司与关联 方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保

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行为的通知》的要求，完善公司内部控制制度。子公司千方信息为其全资子公司 北大千方提担保时，依照相关法律法规、公司章程等规定，履行了必要的审议程 序。公司不存在可能因被担保方债务违约而担保责任，不会对公司持续经营发展 造成影响。

（三）关联交易情况

报告期内，公司2015 年1-6 月与关联方发生的关联交易能够按照公司 2015 年度第一次临时股东大会审议通过的2015 年度公司预计发生的日常关联交易进 行，交易额度未超过年度预计发生额，符合相关法律法规及《公司章程》的规定， 决策机构程序合法有效。关联交易价格均参照市场价格来确定，遵循了公平公正 原则，不存在损害公司和非关联股东利益的行为，不会对公司持续经营发展造成 影响。

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（本页无正文，为《北京千方科技股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关 联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见》签字页）

独立董事：

HE NING 刘霄仑 慕丽娜

年 月 日

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