CHINA TESTING & CERTIFICATION INTERNATIONAL GROUP CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Oct 20, 2021

中国建材检验认证集团股份有限公司

独立董事对公司第四届董事会第九次会议

审议相关事项的独立意见

根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》《上市公司治理准则》等规定的要求和《中国建 材检验认证集团股份有限公司章程》的有关规定，作为中国 建材检验认证集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立 董事，我们基于独立判断的立场，现对公司第四届董事会第 九次会议审议的相关事项发表如下独立意见：

一、关于变更公司名称的独立意见

本次变更公司名称符合公司战略规划以及经营发展需 要，不存在利用变更公司名称影响公司股价、误导投资者的 情形，本次企业集团名称变更及设置企业集团简称符合《企 业名称登记管理规定》有关要求，上述变更事项合法合规， 不存在损害公司及股东利益的情形。同意本次公司名称变更 并同意提交公司股东大会审议。

二、关于修订《公司章程》的独立意见

本次修订《公司章程》是基于公司名称的变化，在《公 司章程》中增加企业集团名称及企业集团简称符合《市场监 管总局关于做好取消企业集团核准登记等 4 项行政许可等事 项衔接工作的通知》有关要求，本次修订《公司章程》合法

1

合规，不存在损害公司及股东利益的情形，同意修订《公司 章程》并同意提交公司股东大会审议。

三、关于公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿） 及其摘要的独立意见

（一）本次修订主要是参照央企控股上市公司近期实施 的股权激励计划方案，并结合公司的实际情况进行的相应变 更。此次修订不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

（二）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法 律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形， 公司具备实施股权激励计划的主体资格。

（三）公司《第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》 所确定的激励对象的确定依据和范围符合法律、法规和规范 性文件的规定，不存在法律、法规禁止的情形。

（四）公司第二期股票期权激励计划的内容及审议程序 符合《公司法》、《证券法》、《国有控股上市公司（境内）实 施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、《关于 规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》

（国资发分配〔2008〕171 号）、《中央企业控股上市公司实 施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕178 号）、《上市公 司股权激励管理办法》（证监会令第 148 号）等有关法律、 法规和规范性文件的规定，未损害公司及全体股东的利益。 （五）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任

2

何其他财务资助的计划或安排。

（六）关联董事已根据《公司法》《证券法》《上市公司 股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件以及公司章程 中的有关规定对相关议案回避表决。

（七）公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治 理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干 对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司 的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

综上所述，作为公司的独立董事，我们认为公司实施第 二期股票期权激励计划（草案修订稿）不会损害公司及全体 股东利益，一致同意公司实施第二期股票期权激励计划。

四、关于公司第二期股票期权激励计划实施考核管理办 法（修订稿）的独立意见

本次修订主要是参照央企控股上市公司近期实施的股 权激励计划方案，并结合公司的实际情况进行的相应变更。 此次修订不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

本激励计划考核指标分为三个层次，分别为公司层面业 绩考核、业务板块层面绩效考核、个人层面绩效考核。

公司选取营业收入复合增长率、加权平均净资产收益率、 ΔEVA 作为公司层面的业绩考核指标。上述指标是公司比较 核心的财务指标，反映了公司的成长能力、盈利能力、收益 质量。上述指标是公司比较核心的财务指标，反映了公司的

3

成长能力、盈利能力、收益质量。经过合理预测并兼顾本激 励计划的激励作用，公司设定了前述业绩考核目标。除公司 层面的业绩考核目标外，公司还对业务板块及个人设置了严 密的绩效考核体系，作为激励对象个人是否达到行权条件的 考核依据。

综上，公司本激励计划的考核体系具有全面性、综合性 及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同 时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核 目的。

五、关于与中国建材集团财务有限公司签订《金融服 务协议》暨关联交易的意见

我们认为，公司与财务公司签订《金融服务协议》，有 利于优化财务管理，提高资金使用效率，降低融资成本和融 资风险，并且遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共 赢的原则，定价原则公允，不存在损害公司和股东，特别是 中小股东利益的情形。相关审批程序和表决程序均符合有关 法律、法规和《公司章程》的规定，同意该事项并将议案提 交股东大会审议。

4