CHINA TESTING & CERTIFICATION INTERNATIONAL GROUP CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Aug 26, 2021

中国建材检验认证集团股份有限公司 独立董事对公司第四届董事会第七次会议 审议相关事项的独立意见

根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》《上市公司治理准则》等规定的要求和《中国建 材检验认证集团股份有限公司章程》的有关规定，作为中国 建材检验认证集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立 董事，我们基于独立判断的立场，现对公司第四届董事会第 七次会议审议的相关事项发表如下独立意见：

一、关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期业绩 绩效考核条件达成的独立意见

根据公司《2019 年股票期权激励计划》《2019 年股票期 权激励计划实施考核管理办法》，公司 2019 年股票期权激励 计划第一个行权期公司层面业绩考核条件已达成；各业务板 块业绩考核结果符合部分或全部行权条件；除 2 名激励对象 因个人原因离职，其余激励对象个人层面绩效考核结果均为 “优秀”或“良好”，符合全部行权条件。若激励对象不属 于各业务板块，则直接根据个人层面业绩考核结果确认个人 当年度可行权比例；若激励对象属于各业务板块，则将结合 所属业务板块业绩考核结果及个人层面业绩考核结果确认 个人当年度可行权比例。公司决策程序符合有关法律、法规

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和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小 投资者利益的情形。

二、关于公司第二期股票期权激励计划（草案）及其摘 要的独立意见

（一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的 禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划 的主体资格。

（二）公司《第二期股票期权激励计划（草案）》所确 定的激励对象的确定依据和范围符合法律、法规和规范性文 件的规定，不存在法律、法规禁止的情形。

（三）公司第二期股票期权激励计划的内容及审议程序 符合《公司法》、《证券法》、《国有控股上市公司（境内）实 施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、《关于 规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》

（国资发分配〔2008〕171 号）、《中央企业控股上市公司实 施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕178 号）、《上市公 司股权激励管理办法》（证监会令第 126 号）等有关法律、 法规和规范性文件的规定，未损害公司及全体股东的利益。

（四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任 何其他财务资助的计划或安排。

• （五）关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《上市公

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司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件以及公司章 程中的有关规定对相关议案回避表决。

（六）公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治 理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干 对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司 的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

综上所述，作为公司的独立董事，我们认为公司实施第 二期股票期权激励计划不会损害公司及全体股东利益，一致 同意公司实施第二期股票期权激励计划。

三、关于公司第二期股票期权激励计划管理办法的独立 意见

本激励计划管理办法符合国家相关法律、行政法规、部 门规章及规范性文件的相关规定，并结合公司实际情况，明 确了激励计划的管理机构及其职责、实施程序、特殊情况的 处理等各项内容，能够推动依法规范与公开透明的原则对本 激励计划进行严格管理。

四、关于本次股票期权激励计划设定指标的科学性及合 理性的独立意见

本激励计划考核指标分为三个层次，分别为公司层面业 绩考核、业务板块层面绩效考核、个人层面绩效考核。

公司选取营业收入复合增长率、加权平均净资产收益率、 ΔEVA 作为公司层面的业绩考核指标。上述指标是公司比较

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核心的财务指标，反映了公司的成长能力、盈利能力、收益 质量。上述指标是公司比较核心的财务指标，反映了公司的 成长能力、盈利能力、收益质量。经过合理预测并兼顾本激 励计划的激励作用，公司设定了前述业绩考核目标。除公司 层面的业绩考核目标外，公司还对业务板块及个人设置了严 密的绩效考核体系，作为激励对象个人是否达到行权条件的 考核依据。

综上，公司本激励计划的考核体系具有全面性、综合性 及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同 时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核 目的。

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(此页无正文，为中国建材检验认证集团股份有限公司 独立董事独立意见的签署页)

独立董事：

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谢建新 孙 卫 武吉伟

2021 年 8 月 26 日

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