CHINA SCIENCE PUBLISHING & MEDIA LTD. — Capital/Financing Update 2021

Apr 27, 2021

证券代码：601858 证券简称：中国科传 公告编号：2021-008

中国科技出版传媒股份有限公司

2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法》（上证公字[2013]13 号），现将中国科技出版传媒股份 有限公司（以下简称“公司”）截至2020 年12 月31 日募集资金存放与实际使用 情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

2016 年12 月16 日经中国证券监督管理委员会《关于核准中国科技出版传 媒股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3111 号）核准，公 司成功向社会公开发行境内上市人民币普通股（A 股）股票13,050 万股新股， 占公司公开发行股票后总股本的16.51%，其中网下发行1,305 万股，占本次发 行数量的10%；网上发行数量为11,745 万股，占公司公开发行股票数量的90%， 发行价格为人民币6.84 元/股。本次募集资金总额为人民币892,620,000 元，扣 除发行费用后实际募集资金净额为人民币834,097,700.00 元。截至2017 年1 月 12 日，扣除发行费用后的募集资金已全部到达募集资金专用账户，并经由大信 会计师事务所（特殊普通合伙）于2017 年1 月12 日出具了验资报告（大信验字 [2017]第1-00008 号）。本次发行的13,050 万股A 股股票经上海证券交易所 [2017]17 号文批准，已于2017 年1 月18 日在上海证券交易所上市流通。

（二）募集资金使用和结余情况

（二）募集资金使用和结余情况
项 目	金额(元)
募集资金到账净额	834,097,700.00
减：累计募集资金直接投入项目	101,149,751.29

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其中：永久补充流动资金	85,000,000.00
中国科技信息数字出版项目	7,308,880.88
中国科技出版资源管理平台项目	4,965,000.00
“中国科技文库”重大图书出版项目	3,875,870.41
加：募集资金利息收入扣减手续费净额	77,147,086.94
尚未使用的募集资金余额	810,095,035.65

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效益，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2 号-上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规以及公司《募集资金专项存 储及使用管理制度》相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集 资金专户，并连同保荐机构中银国际证券股份有限公司分别与中信银行股份有限 公司北京中粮广场支行、招商银行股份有限公司北京亚运村支行、交通银行股份 有限公司北京北三环中路支行、北京银行股份有限公司和平里支行于2017 年1 月12 日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金 时已经严格遵照履行。

（二）募集资金存储情况

截至 2020 年12 月31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

开户行	账号	余额（元）
中信银行股份有限公司 北京中粮广场支行	8110701014000874723	3,153,929.97
中信银行股份有限公司 北京中粮广场支行	8110701023001847894	40,000,000.00
中信银行股份有限公司 北京中粮广场支行	8110701022901847927	40,000,000.00

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中信银行股份有限公司 北京中粮广场支行	8110701023401847874	50,000,000.00
中信银行股份有限公司 北京中粮广场支行	8110701022501847983	50,000,000.00
中信银行股份有限公司 北京中粮广场支行	8110701024601848008	50,000,000.00
中信银行股份有限公司 北京中粮广场支行	8110701022201847942	50,000,000.00
招商银行股份有限公司 北京亚运村支行	110913236810808	398,297,303.56
交通银行股份有限公司 北京北三环中路支行	110060567018800012969	33,467,647.24
交通银行股份有限公司 北京北三环中路支行	110899999603000010258	30,000,000.00
北京银行股份有限公司 和平里支行	20000008514700014577897	65,176,154.88
合计		810,095,035.65

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2020 年12 月31 日，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”） 的资金使用情况参见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2019 年5 月24 日召开了2018 年年度股东大会，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金项目建设 进度和公司正常生产经营的情况下，公司拟使用最高额度不超过7.5 亿元人民币 闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本类约定的结 构性存款、定期存款和通知存款。以上资金额度自公司2018 年股东大会审议通 过之日起至公司2019 年度股东大会召开之日有效，可以滚动使用。公司保荐机 构、监事会、独立董事对该事项均发表了同意意见。

3

公司于2020 年5 月19 日召开了2019 年年度股东大会，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,在确保不影响募集资金项目建设 进度和公司正常生产经营的情况下，公司拟使用最高额度不超过8 亿元的闲置募 集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本类约定的结构性存 款、定期存款和通知存款，以上资金额度自公司2019 年度股东大会审议通过之 日起至公司2020 年年度股东大会召开之日有效，可以滚动使用。公司保荐机构、 监事会、独立董事对该事项均发表了同意意见。

公司2020 年使用闲置募集资金进行现金管理具体情况详见下表，全部到期 产品的募集资金已如期归还。

合作方	管理方式	金额（元）	期限	年化收益率	收益金额（元）
招商银行	结构性存款	130,000,000.00	2020.2.11～ 2020.8.11	3.80%	2,463,232.88
招商银行	结构性存款	50,000,000.00	2020.2.11～ 2020.5.11	3.70%	456,164.38
交通银行	结构性存款	20,000,000.00	2020.2.28～ 2020.8.28	3.68%	366,991.78
北京银行	结构性存款	40,000,000.00	2020.2.26～ 2020.8.24	3.90%	769,315.07
招商银行	结构性存款	230,000,000.00	2020.5.28～ 2020.11.30	3.20%	3,750,575.34
交通银行	结构性存款	10,000,000.00	2020.6.1～ 2020.12.7	3.05%	157,931.51
招商银行	结构性存款	30,000,000.00	2020.7.30～ 2020.10.30	3.00%	226,849.32
交通银行	不可转让大 额存单	30,000,000.00	2020.1.21～ 2023.1.21	4.18%	未到期，目前已 收到利息 1,149,500.00
中信银行	不可转让大 额存单	40,000,000.00	2020.1.20～ 2023.1.20	4.00%	未到期
中信银行	不可转让大 额存单	40,000,000.00	2020.1.20～ 2023.1.20	4.00%	未到期
中信银行	可转让大额 存单	50,000,000.00	2020.1.20～ 2023.1.20	3.90%	未到期
中信银行	可转让大额 存单	50,000,000.00	2020.1.20～ 2023.1.20	3.90%	未到期

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合作方	管理方式	金额（元）	期限	年化收益率	收益金额（元）
中信银行	可转让大额 存单	50,000,000.00	2020.1.20～ 2023.1.20	3.90%	未到期
中信银行	可转让大额 存单	50,000,000.00	2020.1.20～ 2023.1.20	3.90%	未到期

四、变更募投项目的资金使用情况

截至 2020 年12 月31 日，公司不存在变更募集资金投资项目情况，公司也 不存在募投项目已对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2020 年12 月31 日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和 要求合理使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集 资金使用及管理的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）认为：中国科传公司《关于公司募 集资金存放与实际使用情况的专项报告》按照《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反 映了中国科传公司2020 年度募集资金的存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告 的结论性意见

保荐机构中银国际证券股份有限公司对公司募集资金存放与实际使用情况 进行了核查，认为：中国科传募集资金的存放和使用符合《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，对募 集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利 益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。部分募投项目投资进度因外部环境 变化较原计划有所滞后。

八、上网披露的公告附件

（一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告； （二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报

5

告。

特此公告。

中国科技出版传媒股份有限公司董事会

2021 年4 月27 日

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附表：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额			83,409.77	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				586.08	586.08
变更用途的募集资金总额					0	已累计投入募集资金总额					10,114.98
变更用途的募集资金总额比例					0
承诺投资项 目	已变 更项 目，含 部分 变更 （如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调 整 后 投 资 总 额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝ (2)-(1)	截至期 末投入 进度（%） (4)＝ (2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本年 度实 现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
“ 中国科技 文库”重大图 书出版项目	—	26,546.33	—	26,546.33	387.59	387.59	-26,158.74	1.46	—	—	—	否
中国科技信 息数字出版 项目	—	36,259.54	—	36,259.54	116.46	730.89	-35,528.65	2.02	—	—	—	否
中国科技出 版物营销体 系项目	—	5,731.33	—	5,731.33	0	0	-5,731.33	0	—	—	—	否
中国科技出 版资源管理	—	6,372.57	—	6,372.57	82.03	496.50	-5,876.07	7.79	—	—	—	否

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平台项目
补充流动资 金	—	8,500.00	—	8,500.00	0	8,500.00	0	100	—	—	—	否
合计	—	83,409.77	—	83,409.77	586.08	10,114.98	-73,294.79	12.13	—	—	—	—
未达到计划进度原因					1.“中国科技文库”重大图书出版项目： 该项目正在建设过程中，规划方向中的图书产品正在陆续出版，未来公司将 进一步加快募集资金使用，基于该项目的总体建设内容和方向，结合当前学科热 点和前沿以及国家重大需求，持续策划出版更多学术精品著作，提升公司社会效 益与经济效益。 2.中国科技信息数字出版项目： 公司目前已根据项目总体规划，投资研发了“科学文库”、“科学智库”、“中 国古生物地层知识库”、“细胞生物学3D模型和3D动画教学资源库”等一系列知 识服务产品，逐步构建生命科学、资源环境科学等方向上的专业学科数据库。未 来公司将进一步根据市场需求，加大研发投入力度，加快募集资金使用，研发上 线更多的数字产品，推动公司业务转型升级。 3.中国科技出版物营销体系项目： 由于电子商务、网络销售等营销方式的变化，以及公司产品和业务的不断创 新转型，公司将根据行业竞争环境的最新发展动态和技术发展趋势，结合公司自 身业务情况，基于项目规划的总体建设方向，在充分论证的基础上，对项目中的 部分建设内容进行更新和完善，适时进行资金投入，以确保项目实施能够为企业 发展带来积极贡献。 4.中国科技出版资源管理平台项目： 该项目目前已建成 “科技出版云”系统（包括协同办公系统、人力资源管理 系统、资产管理系统）与网上报销管理等一系列信息化管理系统，同时正在开展 编务系统等业务主体部分的需求分析，下一步将加大资金投入，加快整体业务管 理系统的开发工作，进而不断提升公司整体信息化管理水平。

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项目可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	现金管理情况详见报告正文。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情 况	无
募集资金结余的金额及形成原因	截至2020 年12 月31 日，募集资金尚余资金810,095,035.65 元。结余原因为募 投项目正在建设过程中，相关资金尚未使用完毕。
募集资金其他使用情况	无

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