CHINA SCIENCE PUBLISHING & MEDIA LTD. — Audit Report / Information 2019

Apr 28, 2020

中国科技出版传媒股份有限公司 2019 年度监事会工作报告

2019 年，中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》及《公司监事会议事 规则》等有关规定，本着对股东负责、对公司负责的态度，在公司党 委、董事会和经营班子的大力支持和密切配合下，认真履行监事会的 监督职责，对公司经营活动、财务状况、关联交易、董事会召开程序 及董事、高级管理人员履职等情况保持有效监督，在促进公司规范运 作、业务稳健发展、强化风险控制等方面能够发挥积极的作用，切实 有效地维护了股东、公司的合法权益。现将公司2019 年度监事会主 要工作报告如下：

一、2019 年度主要工作开展情况

（一）报告期内的重点工作完成情况

• 1.审议公司定期报告、2018 年度监事会工作报告、2018 年度财

• 务决算报告及2019 年财务预算报告。

  • 2.审查公司财务状况，听取财务部门工作汇报。

  • 3.监督董事会及经营层履职情况。

  • 4.监督招投标项目及各项内控制度执行情况。

  • 5.监督公司关联交易情况。

  • 6.监督公司募集资金使用情况。

  • （二）报告期内，共召开4 次监事会，会议召开情况如下：

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1．2019 年4 月26 日，公司第三届监事会第五次会议审议通过 了《关于公司2018 年度监事会工作报告的议案》《关于公司2018 年 年度报告正文及摘要的议案》等11 项议案。

2．2019 年6 月28 日，公司第三届监事会第六次会议审议通过 了《关于更换会计师事务所的议案》。

3.2019 年8 月27 日，公司第三届监事会第七次会议审议通过了 《关于<公司2019 年半年度报告正文及摘要>的议案》和《关于<公司 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。

4.2019 年10 月29 日，公司第三届监事会第八次会议审议通过 了《关于<公司2019 年第三季度报告>的议案》。

（三）报告期内，监事会列席公司董事会并出席公司股东大会， 了解和掌握公司生产、经营、管理、投资等方面的情况，确保公司依 法经营和规范化管理。

（四）报告期内，监事会列席公司年度工作会等会议，对公司经 营层的经营活动行使了监督职责。

（五）报告期内，监事会通过听取财务部门汇报、了解定期审计 等方式，对公司的财务情况进行了检查，强化对公司财务工作的监督， 真实、准确反映公司实际情况。与审计沟通并制定计划，监督审计就 发现的问题进行整改落实。

二、监事会对公司2019 年度有关事项发表的意见

（一）公司依法经营运作情况

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报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为： 公司董事会能够严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司 章程》的要求依法经营，公司重大经营决策及决策程序合法有效。为 进一步规范运作，公司建立健全了各项内部管理制度和内部控制机 制。公司董事、高级管理人员在履行职责时，能认真贯彻执行国家相 关法律法规、公司《章程》、董事会及股东大会的决议。未发现公司 董事、高级管理人员在履行职责时有违反法律法规、《公司章程》或 损害公司股东及公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，公司监事会认真检查和审核了本公司的财务报告及相 关资料，监事会认为：公司财务管理严格规范，内控制度较完善，公 司 2019 年财务结构合理，财务状况良好。会计师事务所出具的标准 无保留意见的审计报告，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经 营成果。

（三）检查公司内部控制情况

报告期内，公司监事会对公司内部控制制度建立、完善及执行情 况进行了监督。2019 年，公司根据监管部门对上市公司内控规范的 要求，继续落实内控规范工作，进一步完善了公司内部控制体系并在 经营管理活动中贯彻实施，有效地防范和控制公司内部的经营风险， 保证了公司资产的安全、完整以及经营管理活动的有序开展，切实提 高了公司的经营管理水平和风险防范能力，保护了股东权益，促进了 公司的可持续发展。

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• (四) 检查公司募集资金管理和使用情况

报告期内，监事会对公司使用募集资金的情况进行监督。监事会 认为：公司认真按照上市公司募集资金管理和使用的监管要求管理和 使用募集资金，并及时履行了披露义务，不存在违规使用募集资金的 行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。 （五）检查公司招投标项目情况

报告期内，监事会成员对公司低价图书处置招标、公司2019 年 度财务报告及内控审计机构遴选等项目进行监督检查。监事会认为： 相关招标过程严格遵守公司招标监督细则，公平公正，符合《中华人 民共和国招标投标法》（以下简称“《招标投标法》”）等相关法律 法规的规定，未发现违规行为。

（六）检查公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督，监事会认为， 公司关联交易事项符合公司生产经营实际需要及相关法律法规的规 定，能够按照有关法律法规和《公司章程》的规定履行了相应的决策 程序，关联董事和关联股东在表决时回避表决，不存在损害公司利益 和中小股东利益的情形。

（七）变更会计师事务所情况

2019 年6 月，公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于 更换会计师事务所的议案》，通过公开招标方式遴选后，聘请天职国 际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019 年度财务报告审计机 构与内部控制审计机构。监事会认为，公司原聘请的大信会计师事务

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所（特殊普通合伙）已连续多年为公司提供审计服务，本次更换会计 师事务所有利于进一步规范公司委托咨询业务，提高审计工作效率和 质量，保证外部审计机构的客观性和独立性。天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关 业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，此次更换会计师 事务所符合相关法律、法规，不存在损害股东利益情形。

三、监事会2020 年工作计划

2020 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等 法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》的规定，认真履行监督 职责，进一步促进公司的规范运作，维护公司和全体股东的利益。2020 年监事会工作计划如下：

1. 依法列席公司董事会并出席股东大会，加强与公司董事会、 管理层的沟通协调，依法监督董事会成员和高级管理人员履职情况， 确保公司各项决策程序和经营活动规范合法。按照《监事会议事规则》 的规定，定期组织召开监事会会议，切实维护公司利益和全体股东的 合法权益。

2.重点做好对公司“三重一大”事项的监督。在开展监督检查的 同时，充分利用监事会的独立优势、专业优势、协调优势，竭尽所能 为公司提供服务、纠正问题、规避风险，扎实做好职责范围内的各项 工作。

• 3.加强对公司财务情况的监督检查，通过与内部审计和外部审计

• 机构沟通等方式，定期检查公司财务情况并持续对公司财务运作情况

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实施监督，认真听取公司生产经营、企业管理等各项工作汇报，及时 提出整改意见和合理化建议，推动各项工作健康、有序、高效的运行。 4.加强监事会自身建设，深入学习新《证券法》、《招标投标法》 及有关上市公司规范运作的法律法规。积极参加监管机构及公司组织 的培训，不断提升自身履职能力，拓宽专业知识和提高业务水平，更 好地发挥监事会的监督职能，加强职业道德建设，维护股东利益。

5.进一步提高对分子公司的监管，督促分子公司规范运营，完善 优化管理制度，并对分子公司的经营状况等情况进行核查。

中国科技出版传媒股份有限公司监事会 2020 年4 月28 日

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