China Resources Boya Bio-pharmaceutical Group Co., Ltd — Management Reports 2023

Mar 24, 2023

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华润博雅生物制药集团股份有限公司

2022年度监事会工作报告

2022年度，华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事 会认真履行了《公司法》《证券法》以及《公司章程》所赋予的职责，本着对全 体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，加强了对公司财务及 公司董事、经理和其他高级管理人员履行公司职务的合法、合规性的监督，在维 护公司利益、股东合法权益、改善公司法人治理结构、建立健全公司管理制度等 工作中，发挥了应有的作用。现将2022年监事会的工作情况报告如下：

一、2022年度监事会日常工作情况

2022年度，公司监事会共召开4次会议。监事会会议的召集、召开和表决程 序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。监事会召开 会议的具体情况如下：

召开日期	届次	审议事项
2022 年3 月22 日	第七届监事会第十 二次会议	《关于公司<2021 年度监事会工作报告>的议 案》
		《关于公司<2021年年度报告全文及摘要>的议 案》
		《关于公司<2021 年度财务决算报告>的议案》
		《关于公司<2021 年度利润分配预案>的议案》
		《关于公司<2021 年度募集资金存放与使用情 况的专项报告>的议案》
		《关于公司2022 年度续聘审计机构的议案》
		《关于公司<2021年度内部控制自我评价报告> 的议案》
		《关于变更募集资金投资项目的议案》
		《关于预计2022 年度与关联方日常性关联交 易额度的议案》
2022 年4 月22 日	第七届监事会第十 三次会议	《关于公司〈2022 年第一季度报告全文〉的议 案》
		《关于调整公司回购专用证券账户股份用途并 注销的议案》
2022 年8 月19 日	第七届监事会第十 四次会议	《关于2022 年半年度报告全文及摘要的议案》
		《关于2022 年半年度募集资金存放与使用情 况的专项报告的议案》

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		《关于使用闲置自有资金购买华润信托产品暨 关联交易的议案》
		《关于公司与珠海华润银行开展存款、现金理 财业务合作暨关联交易的议案》
2022 年10 月24 日	第七届监事会第十 五次会议	《关于2022 年第三季度报告全文的议案》

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，列席了 历次董事会、股东大会会议，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议 召开程序，对公司依法运作情况、公司财务情况，以及公司董事会和管理层履职 情况进行了认真监督检查，保证了公司经营管理行为的规范。

二、监事会对2022 年度公司有关事项的监督

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、公司财务情况、募集资金、关联交易等事项进行了认真监督检查， 根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

1、公司依法运作情况

2022年度，公司严格按照《公司法》《证券法》及其他有关法律法规和《公 司章程》等文件制度的要求依法经营，决策合理、科学、程序合法。公司内部建 立了较为完善的控制体系。董事会认真执行股东大会的各项决议、认真履行股东 大会的各项授权，公司董事、高级管理人员履行职责时无违反法律、法规、公司 章程或损害公司利益的行为。

2、公司财务情况

监事会对公司2022年度财务报告进行了认真的审核，认为公司2022年度财务 报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。2022年度公司不存在关联方非经 营性占用公司资金情况。

3、募集资金的变更、管理使用情况

关于变更募集资金投资项目的事项，公司监事会认为：公司本次变更募集资 金投资项目符合公司的实际情况，是基于公司经营情况和公司发展战略进行的必 要调整，有利于提高募集资金使用效率，进一步提高公司的核心竞争力，支持公 司主营业务发展。本次募投项目变更履行了必要的审议程序，符合《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——

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创业板上市公司规范运作》等相关规定，同意公司本次变更募集资金投资项目事 项。

2022年度，监事会对公司募集资金的存放与使用情况进行了核查，认为：公 司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和公司《募 集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，并真实、准确、完整、及时、公 平地履行了相关信息披露义务。

4、关联交易情况

（1）日常关联交易情况

关于预计2022年度与华润医药控股有限公司日常性关联交易的事项，公司监 事会认为:公司2021年度预计日常性关联交易金额与实际交易金额差异主要系 2021年公司业务增长且公司业务与华润医药控股业务具有协同效应所致，公司预 计2022年度日常性关联交易情况属于公司正常经营范围的需要，额度适当，定价 政策上遵循了公开、公平、公正及自愿原则，不存在损害公司和全体股东，特别 是中小股东利益的情形。该事项的决策程序合法、有效。因此，监事会同意公司 2021年度预计日常性关联交易金额与实际交易金额差异及预计2022年度与关联 方日常性关联交易额度的事项。

（2）其他关联交易情况

关于使用闲置自有资金购买华润信托产品暨关联交易的事项，公司监事会认 为：在保证正常经营资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，公 司拟使用不超过人民币10,000.00万元闲置自有资金投资购买华润信托产品，能 够提高公司闲置资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司 及股东利益的情况，该事项的决策和审议程序合法、合规。监事会同意公司使用 不超过人民币10,000.00万元闲置自有资金购买华润信托产品事项。

关于公司与珠海华润银行开展存款、现金理财业务合作暨关联交易的事项， 公司监事会认为：在保证正常经营资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制 的前提下，公司拟使用不超过人民币20,000.00万元闲置自有资金与珠海华润银 行开展存款、现金理财业务合作，能够提高资金使用效率及闲置自有资金收益， 符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情况，该事项的决策

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和审议程序合法、合规。监事会同意公司使用不超过人民币20,000.00万元闲置 自有资金与珠海华润银行开展存款、现金理财业务合作事项。

5、公司内部控制情况

2022年度，监事会对公司的内部控制情况进行了监督。监事会认为：公司已 经建立了科学有效的法人治理结构和内部控制制度，且符合有关法律、法规、规 范性文件的要求，目前公司整体内部控制体系运行良好。

6、股东大会决议执行情况

2022年度，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：董 事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的情形。 7、公司对外担保及资产重组的情况

2022年度，公司未发生对外担保、债务重组、非货币性交易事项及资产置换， 也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

8、公司内幕信息管理情况

公司根据相关规定已建立了《内幕信息知情人管理制度》，公司的内幕信息 传递、信息知情人登记管理以及重大事项的报告、传递、审核、披露程序均严格 遵守相关规定。公司在日常管理中对内幕信息的传递审核程序严格把关，将内幕 信息知情人控制在最小范围，切实做到在内幕信息依法披露前各个环节所有知情 人员如实、完整登记。公司证券事务部具体负责知情人登记信息的核实、报备和 建档工作，《内幕信息知情人登记表》所填报的内容真实、准确、完整。

三、2023年度监事会工作计划

2023年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度， 认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和 提升治理水平有效发挥职能。主要工作包括：

1、依法对董事会、高级管理人员加强监督，按照现代企业制度的要求，督 促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。

2、将继续加强监督职能，认真履行职责，依法列席、出席公司董事会和股 东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，从而 更好地维护股东的权益。

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• 3、通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，

• 进一步加强内控监督，防范经营风险，维护公司和股东的利益。

华润博雅生物制药集团股份有限公司监事会

2023 年3 月24 日