China Resources and Environment Co.,ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

中再资源环境股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告

我们（刘贵彬、伍远超和温宗国）作为中再资源环境股份有限公 司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保 护的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》、《公司独立董事年报工作制度》的规定与 要求，在2020 年度的工作中，我们充分发挥专业特长，认真审议各 项议案，勤勉地履行了独立董事职责，并按规定对董事会审议的重大 事项发表了独立、客观的专项意见，为董事会的科学决策提供了有力 支撑，促进公司规范运作，切实维护了公司和股东，特别是中小股东 的合法权益。同时，公司积极支持和配合我们完成工作，未有妨碍独 立董事独立性的情况发生。现将我们2020 年度履行职责情况报告如 下：

一、独立董事的基本情况

㈠工作履历、专业背景以及兼职情况

⒈刘贵彬先生：现任瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人管 理委员会委员、首席合伙人。曾任瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 合伙人、管理委员会委员。2015 年6 月起任中再资源环境股份有限 公司（原名陕西秦岭水泥（集团）股份有限公司）第六届董事会独立 董事。2018 年12 月起任中再资源环境股份有限公司第七届董事会独

立董事、薪酬与考核委员会委员和审计委员会主任委员。

⒉伍远超先生：北京直方律师事务所律师。曾任北京泰泽律师事 务所律师、北京腾铭律师事务所律师。2015 年6 月起任中再资源环 境股份有限公司（原名陕西秦岭水泥（集团）股份有限公司）第六届 董事会独立董事。2018 年12 月起任中再资源环境股份有限公司第七 届董事会独立董事、提名委员会委员、审计委员会委员和薪酬与考核 委员会主任委员。

⒊温宗国先生：现任清华大学环境学院教授、博士生导师、循环 经济产业研究中心主任、生态文明研究中心秘书长。曾任清华大学环 境学院副研究员、特聘研究员。2015 年6 月起任中再资源环境股份 有限公司（前名称陕西秦岭水泥（集团）股份有限公司）第六届董事 会独立董事。2018 年12 月起任中再资源环境股份有限公司第七届董 事会独立董事、战略委员会委员和提名委员会主任委员。

㈡是否存在影响独立性情况的说明

⒈我们（除任公司独立董事外）及本人直系亲属、主要社会关系 不在公司或其附属企业任职，没有直接或间接持有该公司已发行股份 的1%或1%以上，不是公司前十名股东，不在直接或间接持有公司已 发行股份5%或5%以上的股东单位任职，不在公司前五名股东单位任 职；

⒉我们没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技 术咨询等服务、没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员 取得额外的、未予披露的其他利益。

因此，我们不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

㈠出席董事会议的情况：

独立董事姓名	应参加次数	亲自参加次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席次数
刘贵彬	16	16	16	0	0
伍远超	16	16	16	0	0
温宗国	16	16	16	0	0

2020 年度，公司董事会共召开了16 次会议，累计审议79 项议 案。按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，我们均 按时出席董事会会议并履行独立董事职责，对提交董事会的全部议案 均进行了认真审议，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董 事的作用，充分发表了自己的意见，对各相关议案均投了赞成票，没 有出现反对票、弃权票的情况。

㈡出席股东大会情况

独立董事姓名	应出席次数	实际出席次数
刘贵彬	4	2
伍远超	4	0
温宗国	4	1

2020 年度，公司召开了4 次股东大会，即2020 年第一次临时股 东大会、2019 年年度股东大会、2020 年第二次临时股东大会和2020 年第三次临时股东大会，年度内的历次股东大会均以现场投票和网络 投票表决相结合方式召开，累计审议通过23 项议案，我们在历次股 东大会召开前均详细了解的议案。

㈢保护投资者权益方面所做的工作：

⒈就2020 年度公司生产经营、财务管理、关联交易及其他重大 事项等情况，通过微信、邮件和电话等多种方式与公司其他董事、高 管及相关部门工作人员积极沟通，关注外部环境及市场变化对公司的 影响，及时掌握公司的日常经营状况和面临的经营风险，获取做出决 策所需的情况和资料，并据此在董事会上发表意见，行使职权。

⒉督促公司按规定对历次股东大会所涉及影响中小投资者利益 事项的议案表决结果进行了单独计票和披露。

⒊持续关注公司信息披露工作，及时掌握公司信息披露情况。

2020 年，公司累计编制披露了146 个公告，其中138 个临时公 告。我们一如既往地督促公司严格按照相关法律、法规和制度的规定 切实履行法定信息披露义务，公司信息披露真实、准确、完整、及时， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，切实保障了广大投 资者的知情权。

㈣其他事项：

⒈报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情形。

⒉作为公司第七届董事会审计委员会委员的独立董事刘贵彬先 生、伍远超先生和股东董事刘宏春先生共同提议聘请中天运会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务报告审计机构和内部控 制审计机构。

⒊报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情 形。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

作为公司独立董事，我们认真遵照相关法律、法规和《公司章程》 等有关要求和规定，对公司2020 年度经营活动情况进行了细致了解 和审慎查验，并对关键事项进行评议及核查后，对可能损害中小股东 利益的事项进行了认真审核，基于独立判断的基础，发表了独立意见。

• 2020 年度内，我们就公司事项发表的独立意见主要涉及： ㈠公司2019 年度利润分配预案；

㈡公司2019 年度日常关联交易执行情况；

• ㈢公司2020 年度日常关联交易预计情况；

• ㈣公司2019 年度当期和累计对外担保情况；

• ㈤股东提名候选人任公司董事事项；

• ㈥公司关联交易事项；

• ㈦追加日常关联交易预计额度事项；

㈧公司为下属公司融资提供担保事项。

四、总体评价

2020 年度，我们作为公司的独立董事，在公司的积极有效配合和 支持下，本着客观、公正、独立的原则，以认真负责的态度参与到公 司重大事项的决策中，谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事职责，对公 司重大事项提出意见和建议，维护了公司的整体利益和股东尤其是中 小股东的合法权益。

2021 年，我们将继续恪尽职守，进一步强化对相关法律、法规、 规章制度和监管文件精神的学习，及时了解公司经营动态，继续本着

独立、客观的原则，充分利用自身专业知识和经验，为公司发展积极 建言献策，持续督导公司规范运作，维护公司和股东特别是中小股东 的合法权益。

（以下无正文）

中再资源环境股份有限公司独立董事：

刘贵彬 伍远超 温宗国

2021 年4 月27 日