CHINA RARE EARTH RESOURCES AND TECHNOLOGY CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Mar 24, 2014

证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2014–007

五矿稀土股份有限公司

关于召开2014 年第一次临时股东大会的通知

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准 确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

五矿稀土股份有限公司第六届董事会第四次会议决定召开2014 年第一次临 时股东大会，现将有关事宜通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1、召集人： 五矿稀土股份有限公司董事会

• 2、召开地点： 北京市海淀区三里河路5 号五矿大厦四楼会议室

• 3、召开方式： 现场记名投票和网络投票相结合的方式

• 4、召开时间：

现场会议召开时间为2014 年4 月8 日（星期二）下午14:30 时。 网络投票时间为2014 年4 月7 日（星期一）～2014 年4 月8 日（星期二）。 其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014 年4 月8 日上午 9:30～11:30、下午13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间 为：2014 年4 月7 日15:00 至2014 年4 月8 日15:00 期间的任意时间。

• 5、出席对象：

• （1）股权登记日：2014 年4 月1 日（星期二）15:00 时收市后在中国证券

登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东；

• （2）本公司董事、监事及高级管理人员；

• （3）本公司聘请的律师；

• （4）全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参

• 加表决，该股东代理人不必是公司的股东。委托人员须填写委托书。

• 6、会议的合法、合规性： 本次股东大会的召开需经公司第六届董事会第四

• 会议审议通过，会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。

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二、会议审议事项

• 1、关于签订《金融服务协议》的议案；

• 2、关于修订《公司章程》的议案；

• 3、关于修订《董事会议事规则》的议案；

• 4、关于修订《股东大会议事规则》的议案；

• 5、关于修订《监事会议事规则》的议案；

• 6、关于修订《累积投票制实施细则》的议案；

• 7、关于修订《募集资金管理办法》的议案。

三、现场会议登记办法

• 1、登记方式

• （1）国有股东或法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证办理登

• 记手续。

• （2）社会公众股股东持本人身份证原件、股东账户、持股凭证办理登记手

• 续。

• （3）异地股东可用信函或传真方式登记（需电话沟通确认）。

• （4）受托行使表决权出席会议须持有本人身份证原件、委托人证券账户卡、

授权委托书及持股凭证。

2、登记时间：

2014 年4 月3 日上午8:30～11:30 时，下午14:30～17:00 时

• 3、登记地点：

江西省赣州市章江南大道18 号豪德银座A 栋14 层

四、股东参与网络投票的操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址

为http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的相关事宜说明如下：

（一）通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票代码：360831

• 2、投票简称：“五矿投票”

• 3、投票时间：2014 年4 月8 日上午9:30-11:30 和下午13:00-15:00 的任

意时间。

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• 4、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

• （1） 进行投票时买卖方向应选择“买入”；

（2） 在“委托价格”项下填报本次会议议案序号。100 元代表总议案，1.00 元代表议案1，2.00 元代表议案2，以此类推。每一议案以相应的委托价格分别 申报，如股东对所有议案均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

序号	议案内容	委托价格 （元）
	总议案	100
1	关于签订《金融服务协议》的议案	1.00
2	关于修订《公司章程》的议案	2.00
3	关于修订《董事会议事规则》的议案	3.00
4	关于修订《股东大会议事规则》的议案	4.00
5	关于修订《监事会议事规则》的议案	5.00
6	关于修订《累积投票制实施细则》的议案	6.00
7	关于修订《募集资金管理办法》的议案	7.00

• （3）在“委托股数”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3

• 股代表弃权。

• （4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

（5）对同一议案的投票只能申报一次，多次申报的，以第一次申报为准。

• （6）在计票时，对于有多项议案而仅对其中几项进行了投票的情形，未投

• 票议案视为弃权。

（二） 采用互联网投票系统的投票程序

1、投票时间

互联网投票系统投票时间为2014 年4 月7 日15:00 至2014 年4 月8 日15:00 的任意时间。

2、股东办理身份认证的具体流程

股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身 份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交 所投资者服务密码”。

（1）申请服务密码

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登陆网址：http//wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”，填写“姓名”、 “证券账号”、“身份证号”等资料，设置6-8 位的服务密码。如申请成功，系 统会返回一个4 位数字的激活校验码。

（2）激活服务密码

股东通过深圳证券交易所系统比照买入股票方式，凭借“激活校验码”激活 服务密码。该服务密码需要通过交易系统激活后使用，如服务密码激活指令上午 11：30 前发出的，当日下午13：00 即可使用；如服务密码激活指令上午11：30 后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不 必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失 方法与激活方法类似。

（3）申请数字证书

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。具 体操作可参见深交所网站（http://ca.szse.cn）或深交所互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）“证书服务”栏目。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

（1）登陆http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选 择“五矿稀土2014 年第一次临时股东大会”；

（2）进入后点击“投票登陆”，选择“用户密码登陆”，输入您的“证券帐 户号”和“服务密码“。已申领数字证书的投资者可以选择CA 证书登录；

（3）进入后点击“投票表决“，根据网页提示进行相应操作。

（三）网络投票注意事项

1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交 易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投 票结果为准；

2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的， 在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算。

五、其他事项

1、会议联系方式：

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联系人：舒艺、刘俊呈

联系电话：0797-8398390 传真： 0797-8398385

地址：江西省赣州市章江南大道18 号豪德银座A 栋14 层

邮编：341000

2、会议费用：

会期预定半天，费用自理。

六、授权委托书

授权委托书

兹授权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席五矿稀土股份有限公

司2014 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。

委托人（签名）： 委托人身份证号码：

委托人持股数： 委托人股东账户： 受托人（签名）： 受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

序号	议案	同意	反对	弃权
1	关于签订《金融服务协议》的议案
2	关于修订《公司章程》的议案
3	关于修订《董事会议事规则》的议案
4	关于修订《股东大会议事规则》的议案
5	关于修订《监事会议事规则》的议案
6	关于修订《累积投票制实施细则》的议案
7	关于修订《募集资金管理办法》的议案

填写说明：

• 1、对每个议案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否

则视为废票；

• 2、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票；

• 3、本次股东大会审议第1 项议案时，关联股东中国五矿股份有限公司、五矿稀土集团

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有限公司需回避表决。

七、备查文件

1、提议召开本次临时股东大会的公司第六届董事会第四次会议决议。

五矿稀土股份有限公司董事会

二〇一四年三月二十三日

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