CHINA NUCLEAR ENGINEERING CORPORATION LIMITED — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Mar 18, 2020

证券代码：601611 证券简称：中国核建 公告编号：2020-018 债券代码：113024 债券简称：核建转债

中国核工业建设股份有限公司

关于独立董事公开征集投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 征集投票权的起止时间：2020年3月23日至2020年3月25日（上午 9:00-11:00，下午13:00-15:00）

 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

 征集人未持有公司股票

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定, 中国核工业建设 股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事姚辉作为征集人，就 公司拟于2020 年3 月27 日召开的2020 年第一次临时股东大会审议的《关于修 订中国核工业建设股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》 （以下简称“《激励计划》”）等相关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

（一）征集人基本情况：

征集人姚辉先生（以下简称“征集人”），2018 年 11 月至今担任公司独立董 事，未持有公司股票。征集人目前任中国人民大学博士生导师、北京人大文化科 技园建设发展有限公司董事，深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司独立董事，东 北制药集团股份有限公司独立董事。

（二）征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与

经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安 排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联 人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

（四）征集人作为公司的独立董事，对公司第三届董事会第八次会议审议通 过的《关于审议中国核工业建设股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其 摘要的议案》、《关于审议中国核工业建设股份有限公司限制性股票激励计划实施 管理考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励 计划相关事宜的议案》，公司第三届董事会第十二次会议审议通过的《关于修订 中国核工业建设股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于修订中国核工业建设股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办 法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》均投 了赞成票。表决理由：公司限制性股票激励计划的推行有利于促进公司业务发展、 客观反映公司经营业绩，有利于充分发挥限制性股票激励计划对董事、管理层和 核心员工的激励作用，有利于公司的长期持续发展，不存在损害公司和全体股东 利益的情形。

二、本次股东大会的基本情况

（一）会议召开的日期、时间

现场会议召开时间：2020 年3 月27 日（星期五）9:00

网络投票起止时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票 平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网投票平台的是投票时间为股东大 会召开当日的 9:15-15:00。

• （二）会议地点：北京市西城区车公庄大街 12 号核建大厦 （三）征集投票权的议案：

序号	议案名称
非累计投票议案
1	《关于修订中国核工业建设股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议

案》

	案》
2	《关于修订中国核工业建设股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的 议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》

有关召开公司2020 年第一次临时股东大会的详细情况，详见公司2020 年3 月7 日于指定信息披露媒体披露的《中国核工业建设股份有限公司关于召开2020 年第一次临时股东大会的通知》。

三、征集方案

征集人根据我国法律现行法律、行政法规和规范性文件以及《中国核工业建 设股份有限公司章程》的规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下： (一)征集对象

截止2020 年3 月20 日下午交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司 登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

(二)征集时间

2020 年3 月23 日至2020 年3 月25 日（上午9:00-11:00，下午13:00-15:00）。 (三)征集程序

1、征集对象决定委托征集人投票的,应按本报告附件确定的格式和内容逐项 填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。 2、签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表人 身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定提 交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2）委托投票股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托书原 件、股票账户卡复印件；

3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托

书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送

达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

• 委托股票投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

• 地址：北京市西城区车公庄大街12 号核建大厦

• 邮编：100037 电话：010-88306839

收件人：王培璇

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。

（四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满 足下述条件的授权委托将被确认为有效；

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权委托征集人，但其授权内容不相同的，股 东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权 委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委 托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托书无效。

（六）股东将征集事项投票权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出 席会议，但对征集事项无投票权。

（七）经确认有效的授权委托书出现下列情形，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，现场会议登记时间截止之 前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托书，则征集人将认定其对征集人的授 权委托书自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则

征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前 未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的 授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

（八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据 本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和 盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否由股东本人或股东授权委托 代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文 件均被确认为有效。

征集人：姚辉 2020 年3 月19 日

附件:

中国核工业建设股份有限公司独立董事公开征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《中国核工业建设股份有限公司关于独立董事关 于公开征集投票权的公告》《中国核工业建设股份有限公司关于召开2020 年第一 次临时股东大会通知的公告》及其他相关文件,对本次征集投票权等相关情况已 充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投 票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托或对本授权 委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托中国核工业建设股份有限公司独 立董事姚辉作为本人/本公司的代理人出席中国核工业建设股份有限公司2020 年第一次临时股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。

序号	议案名称	赞成	反对	弃权
1	《关于修订中国核工业建设股份有限公司限制性股票激 励计划（草案）及其摘要的议案》
2	《关于修订中国核工业建设股份有限公司限制性股票激 励计划实施考核管理办法的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计 划相关事宜的议案》

(委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准, 未填写视为弃权)

委托人姓名或名称(签名或盖章):

委托股东身份证号码或营业执照号码:

委托股东持股数: 委托股东证券账户号: 签署日期:

本项授权的有效期限:自签署日至2020 年第一次临时股东大会结束。