CHINA MICRO SEMICON(SHENZHEN) LIMITED — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Dec 7, 2022

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2022-020

中微半导体（深圳）股份有限公司

关于召开2022 年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2022年12月23日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次

2022 年第三次临时股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2022 年12 月23 日 14 点30 分

召开地点：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾三路 91 号前海金融中心 T1

栋 21 楼会议室 1

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022 年12 月23 日

至2022 年12 月23 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号 — 规范运作》 等有关规定执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于修订《公司章程》的议案	√
2	关于修订公司部分制度的议案	√
3	关于修订《监事会议事规则》的议案	√
累积投票议案
4.00	关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事 会非独立董事候选人的议案	应选董事（6）人
4.01	选举YANG YONG先生为公司第二届董事会 非独立董事	√
4.02	选举周彦先生为公司第二届董事会非独立董 事	√
4.03	选举王继通先生为公司第二届董事会非独立 董事	√

4.04	选举LIU ZEYU 先生为公司第二届董事会非 独立董事	√
4.05	选举罗勇先生为公司第二届董事会非独立董 事	√
4.06	选举陈凯先生为公司第二届董事会非独立董 事	√
5.00	关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事 会独立董事候选人的议案	应选独立董事（3）人
5.01	选举华金秋先生为公司第二届董事会独立董 事	√
5.02	选举吴敬先生为公司第二届董事会独立董事	√
5.03	选举宋晓科先生为公司第二届董事会独立董 事	√
6.00	关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事 会非职工代表监事候选人的议案	应选监事（2）人
6.01	选举蒋智勇先生为公司第二届监事会非职工 代表监事	√
6.02	选举周飞先生为公司第二届监事会非职工代 表监事	√

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十三次会议 审议通过，相关公告已于 2022 年 12 月 8 日在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）予以披露。公司将在 2022 年第三次临时股东大会 召开前，在上海证券交易所网站登载《2022 年第三次临时股东大会会议资料》。

• 2、 特别决议议案：议案 1

• 3、 对中小投资者单独计票的议案：议案4、议案5、议案6

• 4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

• 5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票， 也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互 联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网 投票平台网站说明。

（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超 过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

• （四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

• （五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A 股	688380	中微半导	2022/12/19

• （二） 公司董事、监事和高级管理人员。

• （三） 公司聘请的律师。

• （四） 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记时间：2022 年 12 月 22 日上午 9:30-11:30

（二）登记地点：广东省深圳市前海深港合作区前海金融中心T1 栋21 楼公 司董事会秘书办公室

（三）登记方式：股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会 议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东。拟现场出席本次会议的股东或股 东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理登记手续：

1、法人股东的法定代表人/执行事务合伙人亲自出席股东大会的，凭本人身 份证/护照原件、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、企业营业执照/ 注册证书（复印件加盖公章）等持股证明办理登记手续；法人股东委托代理人出 席股东大会的，凭代理人的身份证/护照原件、授权委托书原件（授权委托书格 式详见附件 1，法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、企业营业执照/ 注册证书（复印件加盖公章）等持股证明办理登记手续。

2、自然人股东亲自出席股东大会的，凭本人身份证/护照原件、股东账户卡 原件（如有）等持股证明办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的 身份证/护照原件、授权委托书原件、委托人的股东账户卡原件（如有）等持股 证明、委托人身份证/护照复印件办理登记。

3、本公司不接受电话方式办理登记。公司股东或代理人可以用信函、邮件 或传真方式进行登记，以信函、邮件或传真方式登记的股东，在函件上请注明“股 东大会”字样并提供有效的联系方式，请于 2022 年 12 月 20 日 15:00 前送 达公司董事会秘书办公室，并进行电话确认。（注：所有原件均需一份复印件， 请公司股东或代理人在参加现场会议时携带上述证件。）

（四）注意事项

1、为配合当前新冠疫情防控的相关安排，公司建议股东及股东代理人采用 网络投票方式参加本次股东大会.

2、需参加现场会议的股东及股东代理人，应采取有效的防护措施，配合会 场要求出示健康码，并在符合届时公司所在地疫情防控相关规定的前提下参会。

六、 其他事项

• （一）出席会议的股东或代理人交通、食宿等费用自理。

• （二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式

联系地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾三路91 号前海金融中心T1 栋21 楼董事会秘书办公室

联系电话：0755-26920081

电子邮箱：info@mcu.com.cn

联系人：吴新元

特此公告。

中微半导体（深圳）股份有限公司董事会

2022 年 12 月 8 日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

中微半导体（深圳）股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022 年12 月23 日召 开的贵公司2022 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于修订《公司章程》的议案
2	关于修订公司部分制度的议案
3	关于修订《监事会议事规则》的议 案
序号	累积投票议案名称		投票数
4.00	关于公司董事会换届选举暨提名 第二届董事会非独立董事候选人 的议案
4.01	选举YANG YONG 先生为公司第二届 董事会非独立董事
4.02	选举周彦先生为公司第二届董事 会非独立董事
4.03	选举王继通先生为公司第二届董 事会非独立董事
4.04	选举LIU ZEYU 先生为公司第二届 董事会非独立董事
4.05	选举罗勇先生为公司第二届董事 会非独立董事
4.06	选举陈凯先生为公司第二届董事 会非独立董事
5.00	关于公司董事会换届选举暨提名 第二届董事会独立董事候选人的 议案
5.01	选举华金秋先生为公司第二届董

	事会独立董事
5.02	选举吴敬先生为公司第二届董事 会独立董事
5.03	选举宋晓科先生为公司第二届董 事会独立董事
6.00	关于公司监事会换届选举暨提名 第二届监事会非职工代表监事候 选人的议案
6.01	选举蒋智勇先生为公司第二届监 事会非职工代表监事
6.02	选举周飞先生为公司第二届监事 会非职工代表监事

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作 为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该 议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100 股股 票，该次股东大会应选董事10 名，董事候选人有12 名，则该股东对于董事会选 举议案组，拥有1000 股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进 行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同 的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。 四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选 董事5 名，董事候选人有6 名；应选独立董事2 名，独立董事候选人有3 名；应 选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案

选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：	选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：	选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：	选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：	选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	应选董事（5）人
4.01	例：陈××	√	-	√
4.02	例：赵××	√	-	√
4.03	例：蒋××	√	-	√
……	……	√	-	√
4.06	例：宋××	√	-	√
5.00	关于选举独立董事的议案	应选独立董事（2）人
5.01	例：张××	√	-	√
5.02	例：王××	√	-	√
5.03	例：杨××	√	-	√
6.00	关于选举监事的议案	应选监事（2）人
6.01	例：李××	√	-	√
6.02	例：陈××	√	-	√
6.03	例：黄××	√	-	√

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100 股股票，采用累积投票制，他 （她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500 票的表决权，在议案5.00 “关于选举独立董事的议案”有200 票的表决权，在议案6.00“关于选举监事 的议案”有200 票的表决权。

该投资者可以以500 票为限，对议案4.00 按自己的意愿表决。他（她）既 可以把500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

序号	议案名称		投票票数	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50