China Master Logistics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 1, 2021

中信证券股份有限公司

关于中创物流股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为中创物流 股份有限公司（以下简称“中创物流”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，就中创物流第二届董事会第十二 次会议审议的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》所涉及的事项 进行了审慎核查，相关具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中创物流股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可【2019】103 号）核准，中创物流向社会公开发行人民币 普通股股票（A 股）6,666.67 万股，每股发行价格为 15.32 元，募集资金总额为 人民币 102,133.38 万元，扣除各项发行费用，实际募集资金净额为人民币 91,929.63 万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对中创物流上述资金到 位情况进行了审验，并于 2019 年 4 月 23 日出具了验资报告 （XYZH/2019QDA20251 号）。中创物流已按规定对募集资金进行了专户储存管 理，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金三方监管协议。

截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：

单位：万元

			单位：万元
序号	投资项目	募集资金拟投入金额	募集资金实际投入金额
1	沿海运输集散两用船舶购置项目	25,292.22	11,951.50
2	散货船购置项目	20,047.59	0
3	跨境电商物流分拨中心项目（天津东疆堆场）	22,181.50	8,864.39
4	物流信息化建设项目	5,152.54	1,929.05

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5 大件运输设备购置项目 19,255.78 7,550.06 合计 91,929.63 30,295.00

注：《大件运输设备购置项目》已按计划实施完毕，中创物流已将结余募集资金 12,040.30 万元（含利息及理财收益）全部用于永久补充公司流动资金。具体内容 详见公司于上海证券交易所网站披露的《中创物流股份有限公司关于募投项目 “大件运输设备购置项目”结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公 告编号：2020-040）

二、拟使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况

（一）额度及期限

公司拟使用最高额度不超过人民币 4 亿元（含 4 亿元）暂时闲置募集资金购 买理财产品，单笔理财产品期限最长不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循 环滚动使用。

（二）理财产品品种

为控制风险，公司拟使用闲置募集资金投资保本型理财产品、结构性存款以 及其他低风险、保本型投资产品；理财产品的相关主体与公司不存在关联关系， 不构成关联交易。

（三）有效期限

自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

（四）实施方式

在上述额度范围内，授权董事会执行委员会行使该项投资决策权并签署相关 法律文件，财务部负责具体办理相关事宜。

三、对中创物流日常经营的影响

公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资项 目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司主营业务的正常 发展。

通过对闲置募集资金进行合理的现金管理，能获得一定的投资收益，为公司

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和股东获取更多的投资回报。

四、投资风险及风险控制措施

公司购买标的为安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的 理财产品或存款类产品，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原 则建立健全购买理财产品或存款类产品的审批和执行程序，确保现金管理事宜的 有效开展和规范运行，确保资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进 行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

五、决策程序的履行及专项意见说明

公司分别于 2021 年 4 月 1 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事 会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意自董事会通过之日起 12 个月内，在确保募集资金投资项目所需资金 和保证募集资金安全的前提下，公司拟使用最高额度不超过人民币 4 亿元（含 4 亿元）暂时闲置募集资金购买理财产品，单笔理财产品期限最长不超过 12 个 月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。独立董事对上述事项发表同意的独 立意见。

六、保荐机构核查意见

经核查，中信证券认为：

中创物流使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经中创物流董事会、监事 会审议通过，独立董事发表了明确同意意见。该事项符合《上海证券交易所股票 上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定，未违反募 集资金投资项目的有关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相 改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。

综上，保荐机构同意中创物流本次使用闲置募集资金进行现金管理事项。

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