China Leadshine Technology Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Aug 25, 2022

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编码：2022-057

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）的有关规定，深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称 “公司”）独立董事曹军先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2022年9月13 日召开的2022年第三次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实性、准 确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属 虚假不实陈述：

一、征集人声明

本人曹军作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就公 司拟召开的2022年第三次临时股东大会的相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本 报告书。

征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准 确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、 操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上 公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导 性陈述。

征集人本次征集委托权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本

报告书的履行不会违反法律、法规、本公司章程或公司内部制度中的任何条款或与之产 生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

公司名称：深圳市雷赛智能控制股份有限公司

股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：雷赛智能 股票代码：002979 法定代表人：李卫平 董事会秘书：向少华 联系电话：0755-26400242 传真：0755-26906927

联系地址：深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷研发楼B栋15-20层

邮编：518055 邮箱：ir@leisai.com

（二）本次征集事项

由征集人针对公司2022年第三次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东公

开征集委托投票权：

• 1、《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》；

• 2、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》；

• 3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划有关事宜的议

案》。

三、本次股东大会基本情况

关于本次临时股东大会召开的详细情况，具体内容详见2022年8月26日公司在指定信 息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于召开2022年第三次临时股东大会的通知》 （公告编号：2022-059）。

四、征集人基本情况

1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事曹军先生，其基本情况如下： 曹军先生：1966年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，助理经济师， 于2017年6月被聘任为公司独立董事。1990年7月-2000年6月任常德浦沅机械厂企管部、 宣传部干事，2000年6月-2005年2月任深圳西风信息产业集团有限公司市场总监、总裁办 公室主任，2005年3月-2008年2月任深圳市环宇通实业有限公司营销副总经理、总经理， 2008年3月-2011年3月任深圳市德歌厨业发展有限公司营销总监、总经理，2012年8月2019年12月历任广东联建律师事务所任专职律师、合伙人、投融资部主任，2020年1月至 今任泰和泰（深圳）律师事务所专职律师。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大证券违法 行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁；

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为 本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次 征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于2022年8月25日召开的第四届董事会第 十七次会议，对《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大 会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划有关事宜的议案》，均投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征 集委托投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2022年9月6日收盘后，在中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集起止时间：2022年9月7日-2022年9月8日（上午9:30-11:30，下午14:0017:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网上 （http://www.cninfo.com.cn）发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1、征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和内容逐项填 写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

2、委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关 文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件为：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份 证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定提交的所有文件应由法 定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、 股票账户卡；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将 公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委 托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书 及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指定地址送达：采 取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下： 收件人：左诗语

联系电话：0755-26400242

邮寄地址：深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷研发楼B栋20层

邮编：518055

邮箱：ir@leisai.com

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在 显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

4、由见证律师确认有效表决票：公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个 人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律 师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被 确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

  • 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交

• 相关文件完整、有效；

  • 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的， 股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托 书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出 席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书 面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失 效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现 场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定 其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、 弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

征集人：曹军

2022年8月26日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

附件：

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征 集投票权制作并公告的《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》《关于召开2022年 第三次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了 解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事关于股权激励征集投票 权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内 容进行修改。本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳市雷赛智能控制股份有限公 司独立董事曹军作为本人/本公司的代理人出席深圳市雷赛智能控制股份有限公司2022年 第三次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

提案编号	提案名称	备注	表决意见	表决意见	表决意见
		该列打勾的栏目可以投票	同意	反对	弃权
100	总提案	√
非累计投票议案
1.00	《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》	√
2.00	《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划有关事宜的议案》	√

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对

或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审 议事项投弃权票。授权委托书复印有效；单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。

委托人姓名或名称（签章）： 委托人身份证号码或营业执照号码：

委托人持股数量： 委托人股东账号：

委托人联系方式： 委托日期：

本项授权的有效期限：自签署日至公司2022年第三次临时股东大会结束。