China Hi-Tech Group Co.,Ltd — AGM Information 2021

Nov 10, 2021

2021 年第一次临时股东大会会议资料

中国高科集团股份有限公司

二〇二一年第一次临时股东大会

会 议 资 料

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2021 年 11 月 19 日

2021 年第一次临时股东大会会议资料

文 件 目 录

一、2021 年第一次临时股东大会会议议程 ﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒2

二、2021 年第一次临时股东大会注意事项 ﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒3 三、2021 年第一次临时股东大会会议议案 ﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒﹒4

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2021 年第一次临时股东大会会议资料

中国高科集团股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会会议议程

现场会议时间： 2021 年 11 月 19 日（星期五） 14:00

网络投票时间： 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25 ， 9:30-11:30 ， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

召开地点： 北京市海淀区成府路 298 号方正大厦 8 层中国高科集团股份有限公司会议室。 现场会议议程：

• 一、 主持人宣布股东大会开始；

• 二、 主持人通报与会情况；

• 三、 宣读议案并审议：

• 1、审议《关于续聘公司2021 年度审计机构的议案》。

• 四、 股东发言、提问；

• 五、 议案表决；

• 六、 表决结果统计；

• 七、 宣布表决结果；

• 八、 宣读会议决议；

• 九、 律师见证；

• 十、 大会结束。

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2021 年第一次临时股东大会会议资料

中国高科集团股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会注意事项

根据《中华人民共和国公司法》和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东 大会规则》等相关法规、文件的精神，为维护投资者的合法权益，确保公司2021 年第 一次临时股东大会的正常秩序和议事效率，现就有关出席会议的注意事项通知如下：

一、公司根据《公司章程》和《公司股东大会议事规则》等相关规定，认真做好召 开股东大会的各项工作。

二、公司董事会办公室具体负责大会有关程序及服务等事宜。

三、公司股东参加本次股东大会，依法享有《公司章程》规定的各项权利，并认真 履行法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。

四、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席 现场大会的股东（包括股东代表）携带相关证件，提前到达会场登记参会资格并签到。 除出席本次会议的公司股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师、相关 工作人员以及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

五、出席大会的股东依法享有发言权、质询权、表决权等股东权利。股东大会设“股 东发言及提问”议程，经大会主持人许可，股东可以发言或提出问题。每位股东发言时 间不宜超过三分钟。股东发言或提问内容应不涉及公司的商业秘密，不涉及董事会尚未 形成决议或尚未披露的内容。股东大会进行表决时，将不进行发言。

六、大会谢绝个人进行录音、拍照及录像。对干扰会场秩序、寻衅滋事和侵犯其他 股东合法利益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。

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2021 年第一次临时股东大会会议资料

关于续聘公司2021 年度审计机构的议案

各位股东：

利安达会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，坚持独立审计原 则，切实履行审计机构职责，顺利完成了公司2020 年度审计工作。现拟续聘利安达会 计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度财务报告及内部控制的审计机构，聘期 一年。该事项已经公司第九届董事会第十六次会议、第九届监事会第十一次会议审议通 过，由公司董事会审计委员会出具了同意的审核意见，由独立董事事前认可并发表了同 意的独立意见。具体情况如下：

（一）机构信息

1、基本信息

• 1）机构名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）

• 2）成立日期：2013 年10 月22 日

• 3）组织形式：特殊普通合伙企业

• 4）注册地址：北京市朝阳区慈云寺北里210 号楼1101 室

• 2、人员信息

• 1）首席合伙人：黄锦辉

• 2）合伙人人数（截至2020 年12 月31 日）：44 人

• 3）注册会计师人数（截至2020 年12 月31 日）：515 人

• 4）签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数（截至2020 年12 月31 日）：

207 人

3、业务规模

2020 年度经审计的收入总额为40,098.53 万元，其中2020 年度审计业务收入为 32,447.95 万元，2020 年度证券业务收入为 7,916.73 万元。

2020 年度上市公司审计客户家数：23 家，涉及的主要行业包括：制造业、教育、 电力、热力、燃气及水生产和供应业、采矿业、金融业。

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2021 年第一次临时股东大会会议资料

2020 年度审计收费总额：2,695 万元；同行业上市公司审计客户家数：0。

4、投资者保护能力

利安达会计师事务所（特殊普通合伙）截至2020 年末计提职业风险基金3,523.87 万元、购买的职业保险累计赔偿限额5,000 万元，职业风险基金计提、职业保险购买符 合相关规定。

近三年不存在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

5、诚信记录

利安达会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2018 年1 月1 日至今）因执业行 为受到刑事处罚0 次、行政处罚0 次、监督管理措施3 次、自律监管措施1 次、纪律处 分0 次。从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0 次、行政处罚0 次、监督管理措施 1 次、自律监管措施0 次。

（二）项目成员信息

1、人员信息

1）拟签字项目合伙人：曹忠志，1995 年成为注册会计师、1997 年开始从事上市公 司审计工作、2014 年开始在本所执业、2017 年6 月开始为本公司提供审计服务；近三 年签署了建投能源（000600）、河钢资源（000923）、圣济堂（600227）、亚太实业（000691）、 中南文化（002445）等多家上市公司审计报告，具备相应专业胜任能力。

2）拟签字注册会计师：刘英，2017 年成为注册会计师、2016 年开始从事上市公司 审计、2015 年开始在本所执业、2016 年1 月开始为本公司提供审计服务；近三年签署 了中国高科（600730）审计报告，具备相应专业胜任能力。

3）拟质量控制复核人：王艳玲，2002 年成为注册会计师、2006 年开始从事上市公 司审计、2013 年开始在本所执业、2018 年1 月开始担任本公司审计项目的项目质量控 制复核人；近三年复核了开滦股份（600997）、老白干酒（600559）、中国高科（600730） 等6 家上市公司审计报告，具备相应专业胜任能力。

2、上述人员的诚信记录情况

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2021 年第一次临时股东大会会议资料

拟签字项目合伙人曹忠志于2018 年受到了中国证监会贵州监管局行政监管措施处 理决定。

序号	姓名	处罚日期	处罚类型	实施单位	事由及处罚情况
1	曹忠志	2018 年 3 月9 日	行政监管措 施	中国证监会 贵州监管局	因对贵州赤天化股份有限公 司子公司贵州圣济堂制药有 限公司2016 年年报审计程序 不到位，被出具警示函的行政 监管措施。

拟签字注册会计师及拟质量控制复核人近三年不存在受到刑事处罚、行政处罚、行 政监管措施和自律监管措施的情形。

3、上述人员的独立性

拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师及拟质量控制复核人不存在违反《中国注册 会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（三）审计收费

2021 年度公司财务报告审计费用拟定为48 万元（若需要专项报告将另行收费）， 内部控制审计费用拟定为26.05 万元，合计74.05 万元。审计期间因审计工作发生的差 旅费用由公司据实报销。2021 年度财务报告审计费用及内部控制审计费用价格较上一 期审计费用相比增长15.70%。

请审议。

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