CHINA HARZONE INDUSTRY CORP., LTD — Management Reports 2021

Apr 26, 2021

中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有 限公司（以下简称“公司”）第二届董事会独立董事，按照《公 司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公 众股股东权益保护的若干规定》等法律法规、规章指引及《公 司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定和要求，勤勉尽 责地履行独立董事的职责，出席了公司2020 年的相关会议， 对董事会的相关议案发表了独立意见，切实维护了股东尤其 是中小股东的合法权益。现将2020 的工作情况向各位股东进 行汇报。

一、出席会议情况

2020 年本人任期内，公司共召开7 次董事会会议，股东 大会1 次，本人参加了全部董事会的表决，对董事会审议的 议案均投了赞成票，监督公司董事会对股东大会决议的执行 情况；积极列席股东大会，监督股东大会通知、会议召开、 决议披露流程的合规，核查公司重大事项的审批情况。

二、发表独立意见的情况

2020 年本人任期内，对公司相关事项发表了独立意见的

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情况如下：

2020 年4 月8 日，第二届董事会第十七次会议，独立董 事发表了《关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立 意见》；

2020 年4 月28 日，第二届董事会第十八次会议，独立董 事发表了《关于第二届董事会第十八次会议有关事项的独立 意见》、《关于2020 年度日常关联交易预计情况的事前认可意 见》、《关于确认公司2019 年度关联交易的事前认可意见》和 《关于续聘2020 年度审计机构的事前认可意见》；

2020 年6 月2 日，第二届董事会第十九次会议，独立董 事发表了《关于第二届董事会第十九次会议有关事项的独立 意见》；

2020 年8 月18 日，第二届董事会第二十次会议，独立董 事发表了《关于更换董事长及法定代表人的独立意见》；

2020 年8 月26 日，第二届董事会第二十一次会议，独立 董事发表了《审议第二届董事会第二十一次会议相关事项的 独立意见》。

2020 年，本人对相关事项发表的所有独立意见文本均刊 登于巨潮资讯网。

三、董事会专业委员会的工作情况

本人担任董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会 委员，并担任董事会审计委员会召集人。2020 年本人任期内， 本人根据各专门委员会实施细则，运用自身专业知识协助各

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专门委员会高效履职。为公司战略发展建言献策，建立健全 公司内控建设，着重关注公司治理结构和规范运作、审计、 决策公司对外投资事项，考核公司高级管理人员年度薪酬， 对公司高级管理人员履职情况进行监督并提出建议。

四、对公司现场调查的情况

2020 年本人任职期间内，利用参加各次会议的机会对公 司的生产经营和财务状况进行了现场了解，与公司董事、监 事和高级管理人员保持沟通，多次听取了公司管理层对公司 经营状况和规范运作方面的汇报。

五、独立董事年度履职重点工作

1.持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露的及 时性、准确性、真实性进行了严格的监督和核查，促使公司 按照《深圳证券交易所创业板上市公司上市规则》、《公司章 程》等相关规定，有效地规范了公司信息披露工作，保护投 资者权益。

2.对公司治理及经营管理进行监督检查，关注公司内控 制度的建设和执行情况，通过与公司董事、高级管理人员的 沟通及现场调查，及时了解公司经营情况及重大事项进展， 为作出决策获取所需的资料，进一步健全了公司的法人治理 结构。

3.保持独立董事的独立性，积极参加董事会、列席股东 大会，切实履行了独立董事的职责，规范公司运作，健全内 部控制。

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六、培训和学习情况

作为公司的独立董事，一直注重学习最新的法律、法规 和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治 理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解， 不断提高自身履职能力，为公司决策和风险防范提供更好的 建议。

七、其他工作

• 1.无提议召开董事会的情况；

• 2.无提议聘请和解聘会计师事务所的情况；

• 3.无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 以上是本人2020 年作为公司独立董事的履职报告。

独立董事： 徐敏 2021 年4 月26 日

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