CHINA HAISUM ENGINEERING CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2012

Aug 18, 2012

证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2012-030

中国海诚工程科技股份有限公司

关于调整公司股权激励计划股票期权数量及行权价格的公告

本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、 准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责 任。

中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称“公司”） 《股票期权 激励计划（草案修订稿）》(以下简称“股权激励计划”)已于2012年3 月5日经公司第三届董事会第二十二次会议和2012年3月21日公司2012 年第一次临时股东大会议审议通过。

2012年5月16日，公司2011年度股东大会审议通过了《2011年度 利润分配及资本公积金转增股本预案》，决定以2011年12月31日总股 本114,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.5元人民 币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增8股。该 权益分配方案已于2012年6月21日实施完毕。

根据公司股权激励计划“九、股票期权激励计划的调整方法和程 序”的规定，在行权前公司有资本公积转增股本、派息等事项，应对 股票期权数量和行权价格进行相应的调整。公司董事会根据股东大会 的授权，于2012年8月16日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通 过了《关于调整公司股权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》。 一、股票期权数量的调整方法：

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积金转增 股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或

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证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2012-030

拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的股票期权数量。

根据上述调整方法结合公司2011年度权益分配方案，公司股票期 权激励计划股票期权数量应调整为：

Q=399×（1+0.8）=718.2万份；

调整后的股票期权所涉及的股票标的为718.2万股。

二、行权价格的调整方法

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积金转增股本、 派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。 2、派息

P＝P0-V

其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P为调整后 的行权价格。

根据上述调整方法结合公司2011年度权益分配方案，公司股票期 权激励计划行权价格应调整为：

派息后的行权价格=18.21-0.35=17.86元；

转增后的行权价格=17.86÷（1+0.8）=9.92元。

经过本次调整后，公司股票期权数量为718.2万份，涉及的股票 标的为718.2万股。每股股票期权的行权价格为9.92元，激励对象享有 的期权份数也将相应的调整。

三、本次股票期权激励计划股票期权数量和行权价格调整对公司 的影响

本次对公司股票期权激励计划股票期权数量及行权价格进行调 整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、本次股票期权激励计划股票期权数量和行权价格调整的法律

意见

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证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2012-030

国浩律师（上海）事务所对公司本次股票期权激励计划股票期权 数量和行权价格调整发表以下意见：公司本次股权激励计划调整事项 已取得现阶段必要的批准和授权；本次股权激励计划涉及的股票期权 数量及行权价格的调整事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办 法》及《激励计划（草案修订稿）》等的相关规定。

公司本次股权激励计划调整尚需按照《管理办法》及深圳证券交 易所有关规范性文件的规定进行信息披露，并且向中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司申请办理本次股权激励计划调整的变更登记 手续。

五、备查文件

1、公司第三届董事会第二十五次会议决议；

2、国浩律师（上海）事务所关于中国海诚工程科技股份有限公 司股票期权激励计划调整事项的法律意见书。

特此公告。

中国海诚工程科技股份有限公司

董 事 会

2012年8月18日

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