CHINA HAISUM ENGINEERING CO.,LTD. — Board/Management Information 2012

Apr 25, 2012

中国海诚 独立董事述职报告

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中国海诚工程科技股份有限公司

独立董事2011 年度述职报告

本人作为中国海诚工程科技股份有限公司的独立董事，根据深交所《中小企 业板上市公司规范运作指引》、公司《章程》以及《独立董事工作制度》等相关 法律法规和规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉、尽责、 忠实地履行独立董事职责。在2011 年度的工作中，积极出席公司董事会会议， 认真审议各项议案，并发表独立意见，现将2011 年度的履职情况报告如下：

一、会议出席情况

2011 年度，公司第三届董事会共召开了9 次会议，其中，7 次会议以通讯表 决方式召开，2 次会议以现场表决方式召开，本人出席了全部9 次董事会，对于 董事会会议审议的各项议案，本人均认真审议并投了赞成票。

二、发表独立意见情况

1、2011 年4 月21 日就公司关联方资金占用和对外担保、2011 年度日常关 联交易、2010 年度内控制度自我评价报告、续聘会计师事务所、2010 年度董事、 高级管理人员薪酬、更换董事等事项发表独立意见；

2、2011 年5 月3 日就公司控股公司长沙子公司与关联企业签订重大经营合 同事项发表独立意见；

3、2011 年6 月8 日就公司向武汉子公司提供委托贷款事项发表独立意见； 4、2011 年8 月22 日就公司关联方资金占用和对外担事项发表独立意见；

5、2011 年11 月14 日就公司向西安子公司提供委托贷款事项发表独立意见；

6、2011 年12 月14 日就公司股票期权激励计划（草案）、控股子公司与关 联企业签订补充经营合同等事项发表独立意见。

三、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、日常工作的履职情况

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中国海诚 独立董事述职报告

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本人对公司2011 年度公司生产经营、财务状况、关联方资金往来、对外担 保、关联交易、内部控制管理、委托理财等重大事项进行重点关注。在董事会审 议决策重大事项之前，充分了解与议案相关的信息，主动获取做出决策所需要的 信息和资料，独立、客观地作出判断。通过每年定期到公司参会的机会，对公司 进行实地考察，听取公司高管人员对经营情况的介绍，了解公司的生产经营、规 范运作情况。

2、公司信息披露情况

公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司 规范运作指引》、《公司信息披露管理制度》等法律法规和规章制度的规定，保证 2011 年度公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

• 3、完善公司治理情况

根据深交所上市公司内部控制指引要求，结合公司实际运作需要，公司2011 年度新制定了《提名委员会工作细则》、《控股子公司管理制度》、《关联交易管理 办法》、《内幕信息知情人管理制度则》等四项制度。

• 4、公司规范运作情况

公司能够严格按照《章程》的规定，按照董事会、监事会、股东大会的职责 权限要求，对重大事项进行审议和监督，保证公司规范健康运作。 5、自身学习情况

为更好的履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人通过不断学习监管部门 新出台的法律、法规和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众 股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决 策和风险防范提供更好的意见和建议。

四、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

五、联系方式

独立董事姓名：王利平

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中国海诚

独立董事述职报告

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电子邮箱：zywflp@gmail.com

独立董事：王利平

2012 年4 月24 日

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中国海诚 独立董事述职报告

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中国海诚工程科技股份有限公司

独立董事2011 年度述职报告

本人作为中国海诚工程科技股份有限公司的独立董事，根据深交所《中小企 业板上市公司规范运作指引》、公司《章程》以及《独立董事工作制度》等相关 法律法规和规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉、尽责、 忠实地履行独立董事职责。在2011 年度的工作中，积极出席公司董事会、审计 委员会、薪酬与考核委员会等会议，认真审议各项议案，并发表独立意见，现将 2011 年度的履职情况报告如下：

一、会议出席情况

2011 年度，公司第三届董事会共召开了9 次会议，其中，7 次会议以通讯表 决方式召开，2 次会议以现场表决方式召开，本人出席了全部9 次董事会，对于 董事会会议审议的各项议案，本人均认真审议并投了赞成票。

作为公司第三届董事会审计委员会主任，参加了公司董事会审计委员会在 2011 年度召开的4 次会议，并对会议审议的议案发表了意见。

作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会委员，参加了公司董事会薪酬与考 核委员会在2011 年度召开的2 次会议，并对会议审议的议案发表了意见。

二、发表独立意见情况

1、2011 年4 月21 日就公司关联方资金占用和对外担保、2011 年度日常关 联交易、2010 年度内控制度自我评价报告、续聘会计师事务所、2010 年度董事、 高级管理人员薪酬、更换董事等事项发表独立意见；

2、2011 年5 月3 日就公司控股公司长沙子公司与关联企业签订重大经营合 同事项发表独立意见；

3、2011 年6 月8 日就公司向武汉子公司提供委托贷款事项发表独立意见； 4、2011 年8 月22 日就公司关联方资金占用和对外担事项发表独立意见； 5、2011 年11 月14 日就公司向西安子公司提供委托贷款事项发表独立意见；

• 6、2011 年12 月14 日就公司股票期权激励计划（草案）、控股子公司与关

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中国海诚

独立董事述职报告

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联企业签订补充经营合同等事项发表独立意见。

三、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、日常工作的履职情况

本人对公司2011 年度公司生产经营、财务状况、关联方资金往来、对外担 保、关联交易、内部控制管理、委托理财等重大事项进行重点关注。在董事会审 议决策重大事项之前，充分了解与议案相关的信息，主动获取做出决策所需要的 信息和资料，独立、客观地作出判断。通过每年定期到公司参会的机会，对公司 进行实地考察，听取公司高管人员对经营情况的介绍，了解公司的生产经营、规 范运作情况。

2、公司信息披露情况

公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司 规范运作指引》、《公司信息披露管理制度》等法律法规和规章制度的规定，保证 2011 年度公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

3、完善公司治理情况

根据深交所上市公司内部控制指引要求，结合公司实际运作需要，公司2011 年度新制定了《提名委员会工作细则》、《控股子公司管理制度》、《关联交易管理 办法》、《内幕信息知情人管理制度则》等四项制度。

4、公司规范运作情况

公司能够严格按照《章程》的规定，按照董事会、监事会、股东大会的职责 权限要求，对重大事项进行审议和监督，保证公司规范健康运作。

5、公司审计工作情况

作为公司董事会审计委员会主任，召开公司2011 年度报告审计工作沟通会， 了解公司审计工作并听取审计机构关于公司2011 年度审计工作的汇报，确保审 计报告全面、真实、客观反映公司经营情况。在公司召开董事会审议定期报告之 前，能够提前了解并审议公司定期报告。

6、自身学习情况

为更好的履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人通过不断学习监管部门 新出台的法律、法规和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众 股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决

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中国海诚

独立董事述职报告

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策和风险防范提供更好的意见和建议。

四、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

五、联系方式

独立董事姓名：管一民

电子邮箱：guanyimin@snai.edu

独立董事：管一民

2012 年4 月24 日

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中国海诚 独立董事述职报告

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中国海诚工程科技股份有限公司

独立董事2011 年度述职报告

本人作为中国海诚工程科技股份有限公司的独立董事，根据深交所《中小企 业板上市公司规范运作指引》、公司《章程》以及《独立董事工作制度》等相关 法律法规和规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉、尽责、 忠实地履行独立董事职责。在2011 年度的工作中，积极出席公司董事会、薪酬 与考核委员会等会议，认真审议各项议案，并发表独立意见，现将2011 年度的 履职情况报告如下：

一、会议出席情况

2011 年度，公司第三届董事会共召开了9 次会议，其中，7 次会议以通讯表 决方式召开，2 次会议以现场表决方式召开，本人出席了全部9 次董事会，对于 董事会会议审议的各项议案，本人均认真审议并投了赞成票。

作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会主任，参加了公司董事会薪酬与考 核委员会在2011 年度召开的2 次会议，并对会议审议的议案发表了意见。

二、发表独立意见情况

1、2011 年4 月21 日就公司关联方资金占用和对外担保、2011 年度日常关 联交易、2010 年度内控制度自我评价报告、续聘会计师事务所、2010 年度董事、 高级管理人员薪酬、更换董事等事项发表独立意见；

2、2011 年5 月3 日就公司控股公司长沙子公司与关联企业签订重大经营合 同事项发表独立意见；

• 3、2011 年6 月8 日就公司向武汉子公司提供委托贷款事项发表独立意见； 4、2011 年8 月22 日就公司关联方资金占用和对外担事项发表独立意见； 5、2011 年11 月14 日就公司向西安子公司提供委托贷款事项发表独立意见；

• 6、2011 年12 月14 日就公司股票期权激励计划（草案）、控股子公司与关

• 联企业签订补充经营合同等事项发表独立意见。

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中国海诚 独立董事述职报告

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三、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、日常工作的履职情况

本人对公司2011 年度公司生产经营、财务状况、关联方资金往来、对外担 保、关联交易、内部控制管理、委托理财等重大事项进行重点关注。在董事会审 议决策重大事项之前，充分了解与议案相关的信息，主动获取做出决策所需要的 信息和资料，独立、客观地作出判断。通过每年定期到公司参会的机会，对公司 进行实地考察，听取公司高管人员对经营情况的介绍，了解公司的生产经营、规 范运作情况。特别是对公司拟实施的股票期权激励计划，作为董事会薪酬与考核 委员会主任，多次与公司管理层进行沟通讨论，对公司股票期权激励计划的制定 发挥了积极的作用。

2、公司信息披露情况

公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司 规范运作指引》、《公司信息披露管理制度》等法律法规和规章制度的规定，保证 2011 年度公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

3、完善公司治理情况

根据深交所上市公司内部控制指引要求，结合公司实际运作需要，公司2011 年度新制定了《提名委员会工作细则》、《控股子公司管理制度》、《关联交易管理 办法》、《内幕信息知情人管理制度则》等四项制度。

4、公司规范运作情况

公司能够严格按照《章程》的规定，按照董事会、监事会、股东大会的职责 权限要求，对重大事项进行审议和监督，保证公司规范健康运作。 5、自身学习情况

为更好的履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人通过不断学习监管部门 新出台的法律、法规和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众 股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决 策和风险防范提供更好的意见和建议。

四、其他工作情况

1、无提议召开董事会的情况；

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中国海诚 独立董事述职报告

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• 2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

五、联系方式

独立董事姓名：郑培敏

电子邮箱：zpm@realize.com.cn

独立董事：郑培敏

2012 年4 月24 日

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中国海诚 独立董事述职报告

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中国海诚工程科技股份有限公司

独立董事2011 年度述职报告

本人2011 年5 月13 日新当选为公司独立董事，作为公司新任独立董事， 能 够根据深交所《中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《章程》以及《独立 董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独 立的原则，勤勉、尽责、忠实地履行独立董事职责。在2011 年度的工作中，积 极出席公司董事会、审计委员会等会议，认真审议各项议案，并发表独立意见， 现将2011 年度的履职情况报告如下：

一、会议出席情况

2011 年度，本人参加了公司第三届董事会共召开了8 次会议，其中，7 次会 议以通讯表决方式召开，1 次会议以现场表决方式召开，对于董事会会议审议的 各项议案，本人均认真审议并投了赞成票。

作为公司第三届董事会审计委员会委员，参加了公司董事会审计委员会在 2011 年度召开的2 次会议，并对会议审议的议案发表了意见。

二、发表独立意见情况

1、2011 年6 月8 日就公司向武汉子公司提供委托贷款事项发表独立意见； 2、2011 年8 月22 日就公司关联方资金占用和对外担事项发表独立意见；

3、2011 年11 月14 日就公司向西安子公司提供委托贷款事项发表独立意见；

4、2011 年12 月14 日就公司股票期权激励计划（草案）、控股子公司与关 联企业签订补充经营合同等事项发表独立意见。

三、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、日常工作的履职情况

本人对公司2011 年度公司生产经营、财务状况、关联方资金往来、对外担 保、关联交易、内部控制管理、委托理财等重大事项进行重点关注。在董事会审

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中国海诚 独立董事述职报告

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议决策重大事项之前，充分了解与议案相关的信息，主动获取做出决策所需要的 信息和资料，独立、客观地作出判断。通过每年定期到公司参会的机会，对公司 进行实地考察，听取公司高管人员对经营情况的介绍，了解公司的生产经营、规 范运作情况。

2、公司信息披露情况

公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司 规范运作指引》、《公司信息披露管理制度》等法律法规和规章制度的规定，保证 2011 年度公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

3、完善公司治理情况

根据深交所上市公司内部控制股指引要求，结合公司实际运作需要，公司 2011 年度新制定了《提名委员会工作细则》、《控股子公司管理制度》、《关联交 易管理办法》、《内幕信息知情人管理制度则》等四项制度。

4、公司规范运作情况

公司能够严格按照《章程》的规定，按照董事会、监事会、股东大会的职责 权限要求，对重大事项进行审议和监督，保证公司规范健康运作。 5、公司审计工作情况

作为公司董事会审计委员会主任，召开公司2011 年度报告审计工作沟通会， 了解公司审计工作并听取审计机构关于公司2011 年度审计工作的汇报，确保审 计报告全面、真实、客观反映公司经营情况。在公司召开董事会审议定期报告之 前，能够提前了解并审议公司定期报告。

• 6、自身学习情况

为更好的履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人通过不断学习监管部门 新出台的法律、法规和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众 股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决 策和风险防范提供更好的意见和建议。

四、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

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中国海诚 独立董事述职报告

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五、联系方式

独立董事姓名：李志强 电子邮箱：zhqli@jinmaopartners.com

独立董事：李志强

2012 年4 月24 日

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