CHINA GREAT WALL SECURITIES CO., LTD — Board/Management Information 2018

Dec 11, 2018

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2018-013

长城证券股份有限公司

第一届董事会第四十六次会议决议公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

长城证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 12 月 3 日发出第一 届董事会第四十六次会议书面通知。本次会议由董事长曹宏先生召集，于 2018 年 12 月 10 日以通讯方式召开，应出席董事 12 名，实际出席董事 12 名。本次会 议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规 定。

本次会议审议并通过了如下议案：

一、审议通过《关于修订 < 长城证券股份有限公司章程（草案） > 的议案》 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、审议通过《关于聘请会计师事务所的议案》

同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2018 年度外部审计 机构。

表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

公司独立董事对上述事项进行了事前认可，并发表了独立意见，详见同日在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《长城证券股份有限公司独立董 事关于公司聘请会计师事务所事项的事前认可意见》和《长城证券股份有限公司 独立董事关于公司聘请会计师事务所事项的独立意见》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、审议通过《关于授权风险控制与合规委员会履行部分洗钱风险管理职 责的议案》

表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

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四、审议通过《关于授权公司合规总监牵头负责洗钱风险管理工作的议案》 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

五、审议通过《关于召开公司 2018 年第三次临时股东大会的议案》 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

具体情况详见同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2018 年第 三次临时股东大会的通知》。

特此公告。

长城证券股份有限公司董事会 2018 年 12 月 12 日

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