长城证券股份有限公司

关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据长城证券股份有限公司(以下简称公司)第二届董事会第二十九次会议决议,决定召开公司 2023 年第二次临时股东大会(以下简称本次会议),现将本次会议有关事项通知如下:

一、召开会议基本情况

(一)股东大会届次:2023 年第二次临时股东大会

(二)股东大会的召集人:本次会议由公司董事会召集,经公司第二届董事会第二十九次会议决议召开。

(三)会议召开的合法、合规性:本次会议召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

(四)会议召开的日期、时间:

1.现场会议召开时间:2023 年 12 月 25 日(周一)14:50

2.网络投票时间:网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 25 日 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00;通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 25 日 9:15-15:00 期间的任意时间。

(五)会议召开方式:本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式,如果同一表决权出现重复投票表决的,以第一次有效投票结果为准。

(六)会议的股权登记日:2023 年 12 月 18 日(周一)

(七)出席对象:

1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人;

于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决, 该股东代理人不必是本公司股东。

2.公司董事、监事和高级管理人员;

3.公司聘请的律师;

4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

(八)现场会议召开地点:深圳市福田区金田路 2026 号能源大厦南塔楼公司 18 楼 1 号会议室

二、会议审议事项

本次股东大会议案名称及编码表

议案编码	议案名称	备注该列打勾的栏目可以投票
100	总议案:全部非累积投票议案	√
累积投票议案(采用等额选举)
1.00	关于选举公司董事的议案	应选人数(2)人
1.01	董事候选人孙献女士	√
1.02	董事候选人敬红先生	√
非累积投票议案
2.00	关于修订《公司章程》的议案	√
3.00	关于修订公司《独立董事工作制度》的议案	√

上述第 1 项议案所涉事项已经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过, 第 2、3 项议案已经公司第二届董事会第三十次会议审议通过,详见公司于 2023 年 10 月 31 日、2023 年 12 月 9 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《第二届董事会第二十九次会议决议公告》(公告编号:2023-082)及《第二届董事会第三十次会议决议公告》(公告编号:2023-089)。

上述第 1 项议案采用累积投票制选举董事,应选董事 2 人,股东所拥有的选

举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数,股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配(可以投出零票),但总数不得超过其拥有的选举票数。第 2 项议案为特别决议事项,须经出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

《 2023 年第二次临时股东大会会议文件》于同日在巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)披露。上述第 1 项议案涉及影响中小投资者利益的重大事项,公司将对中小投资者的表决单独计票。

三、会议登记等事项

(一)登记方式:现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记,采用信函或传真方式登记的,登记时间以收到信函或传真时间为准。

(二)登记时间:2023 年 12 月 20 日(周三)9:00-17:00

(三)登记地点:深圳市福田区金田路 2026 号能源大厦南塔楼 19 楼公司董事会办公室

(四)登记手续:自然人股东应持本人身份证、股票账户卡办理登记手续; 自然人股东委托代理人的,代理人应持其本人身份证、授权委托书(详见附件 2)、委托人身份证或其股票账户卡办理登记手续。

法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应持本人身份证、法定代表人身份证明书、法人股东股票账户卡办理登记手续;法定代表人委托代理人的,代理人应持其本人身份证、法定代表人出具的授权委托书(详见附件 2)、法人股东股票账户卡办理登记手续。

通过传真方式登记的股东请在传真上注明联系电话。

境外股东提交的登记材料为外文文本的,需同时提供中文译本。

(五)会议联系方式:

会务联系人:许杨

联系电话:0755-83516072

传真:0755-83516244

电子邮箱:[email protected]

(六)参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件 1。

五、备查文件

(一)公司第二届董事会第二十九次会议决议;

(二)公司第二届董事会第三十次会议决议;
(三)深圳证券交易所要求的其他文件。

附件:

1.参加网络投票的具体操作流程;

2.公司 2023 年第二次临时股东大会授权委托书。

特此公告。

长城证券股份有限公司董事会

2023 年 12 月 9 日

附件 1:

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码:362939

2.投票简称:长城投票

3.填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案,填报表决意见:同意、反对、弃权。

对于累积投票议案,填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票,股东所投选举票数超过其拥有选举票数的,或者在差额选举中投票超过应选人数的,其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人,可以对该候选人投 0 票。

投给候选人的选举票数	填报
对候选人投票AX1	票X1
对候选人投票BX2	票X2
…	…
合计	不超过该股东拥有的选举票数

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

本次会议议案组下股东拥有的选举票数如下:

议案 1:选举董事,采用等额选举,应选人数为 2 位

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在 2 位董事候选人中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

4.股东对总议案进行投票,视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体议案的表决意见为准,其他未表决的议案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决, 再对具体议案投票表决,则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1.投票时间:2023 年 12 月 25 日的交易时间,即 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统投票的时间为 2023 年 12 月 25 日 9:15 至 15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证,取得"深交所数字证书"或 "深交所投资者服务密码"。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn)"规则指引"栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过互联网投票系统进行投票。

附件 2: