China First Heavy Industries — Capital/Financing Update 2011

Oct 11, 2011

— 证券代码： 601106 证券简称：中国一重 公告编号：临 2011 015

中国第一重型机械股份公司关于用闲置募集资金 暂时补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。

2010 年2 月9 日，公司成功上市后募集到资金114 亿元，扣除发行 费用后净额为112.02 亿元，其中：用于核电石化、大型铸锻钢和滨海 基地三个项目68.89 亿元，用于补充流动资金43.13 亿元。根据《上海 证券交易所上市公司募集资金管理规定》，2011 年5 月26 日，经公司 2010 年年度股东大会审议，公司将闲置募集资金20.75 亿元置换用于补 充流动资金，使用期限为6 个月，使用期满到期归还。 预计到2012年6月末，公司滨海基地项目募集资金余额为15.1亿元， 公司拟再将募集资金15.1亿元置换出来暂时用于补充流动资金，使用期 限为6个月。

董事会认为，本次公司将闲置募集资金暂时用于补充流动资金不存 在改变募集资金投向的行为，也不会影响募集资金投资项目的正常进 行，有利于发挥闲置募集资金效益。使用闲置募集资金暂时补充流动资 金可以有效降低财务成本，不存在损害公司中小股东利益的行为。

以上情况已告知公司保荐机构及监事会，并已就此取得独立董事、 监事会和保荐代表人同意。

一、公司独立董事对公司上述募集资金使用行为发表意见如下：

1、同意公司第一届董事会第十六次会议审议的《中国第一重型机 械股份公司关于用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

2、公司将闲置募集资金暂时用于补充流动资金不存在变相改变募 集资金投向的行为，也不会影响募集资金投资项目的正常进行。

二、公司监事会对公司上述募集资金使用行为发表意见如下：

监事会认为：公司将部分闲置募集资金用于补充流动资金，能够提 高募集资金使用效率，降低公司财务费用，不影响募集资金项目的正常 进行，不存在变相改变募集资金使用投向的行为。相关程序符合《上海 证券交易所上市公司募集资金管理规定》的要求，同意公司使用部分闲 置募集资金暂时用于补充流动资金。

三、公司保荐人中银国际证券有限责任公司对公司上述募集资金使 用行为发表意见如下：

1、中国一重本次拟使用闲置募集资金15.1亿元暂时用于补充流动 资金，期限未超过6 个月，单次补充流动资金金额未超过募集资金净额 的50%。符合中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通 知》和上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》关于以闲置募集 资金暂时补充流动资金的有关规定。

2、中国一重上述募集资金使用议案已经公司第一届董事会第十六 次会议和第一届监事会第九次会议审议通过，独立董事也发表了同意意 见，尚待公司股东大会审议通过后方能实施。本次闲置募集资金暂时补 充流动资金议案严格履行了必要的决策程序。

3、中国一重本次以闲置募集资金15.1亿元暂时补充流动资金，有 利于公司降低经营成本，提高资金使用效率，不影响募集资金投资项目 资金的正常使用，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。

综上，中银国际同意中国一重本次以闲置募集资金15.1亿元暂时补 充流动资金的议案。

• 四、备查文件

• 1、独立董事关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立

• 意见；

  • 2、中国第一重型机械股份公司第一届监事会第九次会议决议；

• 3、中银国际证券有限责任公司关于中国第一重型机械股份公司使

• 用闲置募集资金暂时补充流动资金事项之核查意见。

中国第一重型机械股份公司董事会

二〇一一年十月十日

中国第一重型机械股份公司独立董事关于

公司使用闲置募集资金暂时补充

流动资金的独立意见

按照中国证券监督管理委员会于2010 年1 月15 日出具的《关于 核准中国第一重型机械股份公司首次公开发行股票的批复》（证监许 可[2010]79 号文件），公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股 票 20 亿股，每股发行价格为人民币 5.70 元，募集资金总额为人民 币 114 亿元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币112.02 亿 元。本次首次公开发行股票募集资金投资项目中，固定资产投资项目 募集资金使用量为68.89 亿元，补充流动资金43.13 亿元。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，2011 年5 月26 日，经公司2010 年年度股东大会审议，公司将闲置募集资金 20.75 亿元置换用于补充流动资金，使用期限为6 个月，并将于2011 年12 月1 日到期并归还。

归还募集资金后，预计到2012年6月末，公司滨海基地项目募集 资金余额为15.1亿元，公司拟再将募集资金15.1亿元置换出来暂时用 于补充流动资金，使用期限为6个月。

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《中国第一重型机械股 份公司募集资金管理制度》之规定，公司可将闲置募集资金暂时用于 补充流动资金，时间不得超过6个月。为提高资金的使用效率，公司 拟将闲置募集资金15.1亿元暂时用于补充流动资金，期限不超过6个 月，到期后归还。

公司第一届董事会第十六次会议于2011年10月10日审议通过了 《中国第一重型机械股份公司关于用闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，将暂 时闲置的募集资金用于补充公司流动资金，金额为15.1亿元，使用期 限不超过6个月。闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将用 自有流动资金或流动资金借款归还。如募集资金的使用进度加快，公 司将及时以自有资金或银行借款提前归还用于暂时补充流动资金的 募集资金。

公司将闲置募集资金暂时补充流动资金不存在变相改变募集资 金投向的行为，也不会影响募集资金投资项目的正常进行。 公司独立董事对公司上述募集资金使用行为发表意见如下：

1、公司将部分闲置募集资金用于补充流动资金，能够提高募集 资金使用效率，降低公司财务费用，不影响募集资金项目的正常进行， 不存在变相改变募集资金使用投向的行为。相关程序符合《上海证券 交易所上市公司募集资金管理规定》的要求。

2、同意公司第一届董事会第十六次会议审议通过的《中国第一 重型机械股份公司关于用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

3、公司将闲置募集资金暂时补充流动资金不存在变相改变募集 资金投向的行为，也不会影响募集资金投资项目的正常进行。

（此页无正文，为独立董事关于公司用暂时闲置募集资金补充流动资 金的独立意见签字页。）

独立董事签字：

刘 彬

刘章民

何木云 陈天立

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