China CSSC Holdings Limited — Capital/Financing Update 2021

Apr 27, 2021

证券代码：600150 证券简称：中国船舶 编号：临2021-016

中国船舶工业股份有限公司

关于公司本部及所属企业2021年度委托中船财务有限责任公司

开展资金管理业务的关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：中船财务有限责任公司；

• 委托理财金额：总金额不超过88亿元人民币（累计最高金额）；

• 委托理财投资类型：资金投向包括：央票、国债、企业债、可转

• 债、短期融资券、中期票据、券商资产管理计划、信托产品、货币型基 金及存款等品种，中船财务确保资金安全；

• 委托理财期限：自资金划入中船财务公司账户后三年内；

• 过去12个月内公司与同一关联人或不同关联人之间产生的类别相

• 关的关联交易已达到3000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资 产绝对值5%以上；

• 履行的审议程序：本预案已经公司第七届董事会审计委员会第七

• 次会议、第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十九次会议审议 通过，还需提交公司股东大会审议。

一、本次委托理财暨关联交易概述

（一）委托理财目的

为最大限度地发挥闲置资金的作用，提高资金使用效率、增加收益，

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中国船舶工业股份有限公司本部（以下简称“中国船舶本部”）及所属企 业经与中船财务有限责任公司（以下简称“中船财务”）沟通，2021 年度 拟委托中船财务开展资金管理业务。总金额不超过88 亿元人民币（累计 最高金额）；资金投向主要包括：央票、国债、企业债、可转债、短期融 资券、中期票据、券商资产管理计划、信托产品、货币型基金及存款等 品种。开展上述资金管理业务的范围包括中国船舶本部、全资子公司江 南造船集团有限责任公司（以下简称“江南造船”）、上海外高桥造船有 限公司（以下简称“外高桥造船”）、中船澄西船舶修造有限公司（以下 简称“中船澄西”）和控股子公司广船国际有限公司（以下简称“广船国 际”，公司持有其51%的股权）、中船动力（集团）有限公司（公司持有其 63.77%的股权）的全资子公司沪东重机有限公司（以下简称“沪东重机”）、 中船动力有限公司（以下简称“中船动力”）和沪东重机的控股子公司上 海中船三井柴油机有限公司（以下简称“中船三井”）。

根据有关规定，中船财务为本公司的关联人，本次委托其开展资金 管理业务构成关联交易。

（二）资金来源

公司本部及所属企业自有闲置资金。

（三）委托理财产品的基本情况

受托方 名称	产品类型	产品名称	金额（万元）	预计年化收益率	预计收益金额 （万元）
中船 财务	银行理财 产品等	受托资产 管理合同	不超过880,000	不低于其他全国性 银行同期同类委托 理财产品利率	3600-18000
产品 期限	收益类型	结构化 安排	参考年化收益率	预计收益（如有）	是否构成 关联交易
不超过 三年	浮动 收益型	无结构化	其他全国性银行 同期同类委托理 财产品利率	无	是

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

为提高资金使用效率与收益，公司本部及所属企业利用自有闲置资

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金，委托中船财务选择购买安全性高、流动性好的理财产品，授权额度 及投资期限不得超过公司董事会审议批准的期限。公司将根据有关法律、 法规和证券交易所相关业务规则的规定及时履行信息披露义务。公司独 立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请 专业机构进行审计。中国船舶本部及所属企业本次拟购买前述理财产品， 是充分考虑了运营资金的需求以及产品的风险，本次购买的委托理财产 品符合公司内部资金管理要求。

二、关联方（委托理财受托方）和关联关系介绍

（一）受托方的基本情况

名称： 中船财务有限责任公司 成立时间： 1997 年7 月08 日 法定代表人： 徐舍 注册资本： 30.00 亿元

主营业务： 对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨 询、代理业务，协助成员单位实现交易款项的收付，对成员单位提供担 保，办理成员单位之间的委托贷款及委托投资，对成员单位办理票据承 兑与贴现，办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案 设计，吸收成员单位的存款，对成员单位办理贷款及融资租赁，从事同 业拆借，经批准发行财务公司债券，承销成员单位的企业债券，对金融 机构的股权投资，有价证券投资，保险法律和行政规章制度许可范围内 的险种的保险兼业代理业务，成员单位产品的买方信贷及融资租赁（以 上凭许可证经营），自身结售汇业务和中船集团有限公司各成员单位的结 售汇业务，开办普通类衍生产品交易业务。

主要股东及实际控制人： 中国船舶工业集团有限公司

是否为本次交易专设 ：否

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（二）最近二年主要财务指标

单位：万元

		单位：万元
项目	2019 年（经审计）	2020 年度（经审计）
资产总额	7,775,021	8,434,620
资产净额	736,106	744,694
营业收入	108,139	110,170
净利润	103,298	59,805

（三）关联关系

中船财务系本公司控股股东中国船舶工业集团有限公司（以下简称 “中船集团”）控制的企业，是本公司的关联方。

（四）公司董事会尽职调查情况

中船财务于1997 年7 月8 日经中国人民银行批准成立，由中船集团 和部分成员单位出资组建，是隶属于中船集团的非银行金融机构。中船 财务接受中国银行业监督管理委员会监管，建立了完善的股东会、董事 会和监事会三会制度，董事会下设战略发展委员会、审计委员会，中船 财务下设投资决策委员会、信贷评审委员会、防范金融风险委员会，负 责对重大事项的决策审批。中船财务作为中国船舶行业的金融窗口，以 中船集团为依托，充分利用和发挥金融特点及优势，以新的经营机制和 稳健运作，为集团公司成员单位提供优质、高效的金融服务。

在当前行业形势及经济环境下，在确保生产经营、项目建设等资金 需求的前提下，公司本部及所属企业利用一定额度的自有闲置资金，委 托中船财务择机选择安全性高、流动性好的理财产品，有利于提高闲置 资金利用效率和收益，符合上市公司全体股东的利益。

三、本次委托理财暨关联交易的主要内容

（一）委托理财合同主要条款

1、授权额度： 授权中国船舶本部、江南造船、外高桥造船、中船澄 西、广船国际、沪东重机、中船动力和中船三井可以委托中船财务进行 资金管理业务，总金额不超过88 亿元人民币（累计最高金额），其中：

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中国船舶本部金额不超过6 亿元人民币、外高桥造船金额不超过15 亿元 人民币，中船澄西金额不超过15 亿元人民币，江南造船金额不超过25 亿元人民币，广船国际金额不超过15 亿元人民币，沪东重机金额不超过 7 亿元人民币，中船动力金额不超过4 亿元人民币，中船三井金额不超过 1 亿元人民币；本项授权，自公司2020 年度股东大会通过之日起，至公 司下一年度股东大会就该事宜作出新的授权或修改之前，持续有效。

2、投资品种： 资金投向包括央票、国债、企业债、可转债、短期融 资券、中期票据、券商资产管理计划、信托产品、货币型基金及存款等 品种，中船财务确保资金安全。

3、管理期限 ：自资金划入中船财务公司账户后三年内。

4、资金来源 ：自有闲置资金。

5、预期收益 ：预期收益率不低于其他全国性银行同期同类委托理财 产品利率。

6、收费原则 ：委托方与受托方明确约定：预期收益率应不低于其他 全国性银行同期同类委托理财产品利率；协议终止时，受托资产的实际 收益率低于或等于预期收益率的，中船财务不收取投资管理费；协议终 止时，受托资产的实际收益率超过预期收益率的，超过预期收益可以部 分作为中船财务的投资管理费。

（二）委托理财的资金投向

资金投向包括央票、国债、企业债、可转债、短期融资券、中期票 据、券商资产管理计划、信托产品、货币型基金及存款等品种，中船财 务确保资金安全。

公司本部及所属企业利用一定额度的自有闲置资金，委托中船财务 择机选择安全性高、流动性好的理财产品，利于提高闲置资金利用效率 和收益，符合上市公司全体股东的利益。

（三）风险控制分析

尽管资金管理业务属于低风险投资品种，但投资品种受宏观经济、 金融市场的影响，不排除收益将受到市场波动的影响。公司针对投资风

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险，拟采取如下措施：

1、公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向和投资收益情况，一旦 发现或判断不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。 2、公司将根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时履行 信息披露义务。

四、本次关联交易对公司的影响

公司最近一年主要财务指标如下：

	单位：万元	单位：万元
项目	2019 年12 月31 日（经审计）	2020 年12 月31 日（经审计）
资产总额	4,435,138	15,250,953
负债总额	2,328,391	9,968,367
归属于上公司股东的净资产	1,541,565	4,577,683
	2019 年度	2020 年度
经营活动产生的现金流量净额	32,487	97,359

截止2020 年末，公司的货币资金余额为人民币512.61 亿元，本次 委托理财事项的累计金额将不超过人民币88 亿元，占公司最近一期经审 计的期末货币资金总额的17.17%，截止目前已支付未到期的闲置自有资 金购买理财产品的金额为7.7 亿元，占公司最近一期经审计的期末货币 资金总额的1.50%。公司使用暂时闲置自有资金委托中船财务开展的资金 管理业务，不影响公司主营业务的发展，根据企业会计准则，公司开展 的资金管理业务，在资产负债表中列示为“交易性金融资产”。公司将规 范运作，合理使用自有暂时闲置的流动资金开展资金管理业务。

五、风险提示

公司本部及所属企业利用一定额度的自有闲置资金，委托中船财务 择机选择安全性高、流动性好的理财产品。尽管本次授权投资产品属于 低风险浮动收益型，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该类投 资收益受到市场波动的影响，公司将最大限度控制投资风险，敬请广大 投资者注意投资风险。

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六、本次关联交易履行的审议程序

1、本预案已经董事会审计委员会审议通过，审计委员会审议认为： “公司及下属子公司利用自有闲置资金，在采取相关风险防范措施的前 提下，委托中船财务等金融机构开展资金管理业务，提高资金使用效率、 增加收益，符合有关法律法规的规定”。

• 2、本预案提交董事会审议前，已征得公司独立董事事先同意，并在

• 董事会上发表独立意见。

3、本预案构成重大关联交易，依照相关法律法规及《公司章程》的 规定，须经公司董事会、监事会审议通过后，再报公司股东大会审议。 4、相关董事会、股东大会审议时，关联董事、关联股东应分别回避 表决。

七、独立董事意见

独立董事认为：中船财务是经中国人民银行核准的非银行金融机构， 在当前行业形势及经济环境下，在确保生产经营、项目建设等资金需求 的前提下，公司本部及所属企业利用一定额度的自有闲置资金，委托中 船财务择机选择安全性高、流动性好的理财产品，利于提高闲置资金利 用效率和收益，符合上市公司全体股东的利益。本事项已经我们事先认 可，并提交董事会会议审议。在本次关联交易事项的表决中，关联董事 已按有关规定回避表决，程序依法合规。因此，同意本预案，还需提交 公司股东大会审议。

八、公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

					金额：万元
序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回本金金额
1	其他类	10,000.00	10,000.00	330.90
2	其他类	10,000.00	10,000.00	355.75
3	其他类	10,000.00		-	10,000.00
4	其他类	10,000.00		-	10,000.00
5	其他类	30,000.00	30,000.00	294.99
6	其他类	10,000.00	10,000.00	357.67
7	其他类	25,000.00	25,000.00	879.79
8	其他类	24,600.00	24,600.00	849.21

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9	其他类	9,000.00		-	9,000.00
10	其他类	8,000.00		-	8,000.00
11	其他类	10,000.00	10,000.00	337.23
12	其他类	10,000.00	10,000.00	274.85
13	其他类	10,000.00	10,000.00	248.63
14	其他类	10,000.00		-	10,000.00
15	其他类	20,000.00		-	20,000.00
16	其他类	10,000.00			10,000.00
17	其他类	30,000.00			30,000.00
18	其他类	5,000.00			5,000.00
19	其他类	5,000.00			5,000.00
20	其他类	30,000.00			30,000.00
21	其他类	30,000.00			30,000.00
合计		316,600.00	139,600.00	3,929.03	177,000.00
最近12个月内单日最高投入金额					35,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）					0.76
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）					12.85
目前已使用的理财额度					217,000.00
尚未使用的理财额度					363,000.00
总理财额度					580,000.00

九、备查文件目录

• 1、公司第七届董事会第二十次会议决议；

• 2、公司第七届监事会第十九次会议决议；

• 3、董事会审计委员会决议；

• 4、独立董事意见。

特此公告。

中国船舶工业股份有限公司董事会

2021 年4 月28 日

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