CHINA CAMC ENGINEERING CO., LTD. — Capital/Financing Update 2017

Nov 21, 2017

－ 证券代码：002051 证券简称：中工国际 公告编号：2017 062

中工国际工程股份有限公司

关于股票期权激励计划授予登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，中工国 际工程股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2017 年 11 月 21 日完 成了《中工国际工程股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下 简称“《激励计划（草案）》”）所涉及的股票期权授予登记工作，向 300 名激励对象授予 2,142 万份股票期权，期权简称：中工 JLC1，期 权代码：037756，现将有关事项公告如下：

一、股票期权激励计划已履行的相关程序

1、2017 年 7 月 15 日，公司第六届董事会第八次会议审议通过 了《激励计划（草案）》及摘要、《中工国际工程股份有限公司股票期 权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办 理股票期权激励计划相关事项的议案》。独立董事发表了独立意见， 公司监事会对股票期权激励计划激励对象名单发表了核查意见。

2、2017 年 9 月 8 日，公司收到控股股东中国机械工业集团有限 公司转发的国务院国有资产监督管理委员会《关于中工国际工程股份

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有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分[2017]952 号）， 原则同意公司实施股票期权激励计划及股票期权激励计划的业绩考 核目标。

3、2017 年 10 月 10 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议 通过了《激励计划（草案）》及摘要、《中工国际工程股份有限公司股 票期权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事 会办理股票期权激励计划相关事项的议案》。

4、2017 年 10 月 20 日，公司第六届董事会第十一次会议审议通 过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。独立董事发表了独立 意见，公司监事会对股票期权激励计划激励对象名单发表了核查意见。 二、股票期权授予的具体情况

• 1、股票期权的授予日：2017 年 10 月 20 日。

• 2、股票期权的授予对象及数量：本次向 300 名激励对象授予 2,142

• 万份股票期权。激励对象包括公司董事、高级管理人员、核心技术（业

务）人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员，但不包括公司 的独立董事、监事。

		获授的股票期权 的份额(万份)	占授予总量 的比例	占目前总股 本的比例
姓名	职务
罗艳	董事长、总经理	35	1.634%	0.0315%
赵立志	董事、副总经理	22.5	1.0504%	0.0202%
王宇航	副总经理	20.5	0.957%	0.0184%
胡伟	副总经理	20.5	0.957%	0.0184%
李海欣	副总经理	17	0.7937%	0.0153%

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	董事会秘书资本运
张春燕	、	17	0.7937%	0.0153%
	营总监
王惠芳	财务总监	17	0.7937%	0.0153%
其他核心业务、技术骨干 （293人）
		1,992.50	93.0205%	1.7906%
合计（300人）		2,142	100.00%	1.925%

• 3、股票期权的行权价格：20.84 元/股。

• 4、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

• 5、公司业绩达到股票期权授予考核条件的说明

公司业绩考核条件达标，即达到以下授予考核条件：公司 2016 年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润增长率不低于 15%；归属于上市公司股东扣除非经常性损益的加权平均净资产收益 率（ROE）不低于 12%。且上述指标都不低于同行业平均水平或对标 企业 50 分位值。

公司股票期权授予考核对标企业 20 家，授予考核对标企业对标

情况如下：

		2016年归属于上 市公司股东扣除 非经常性损益的 净利润增长率	2016年归属于上市公 司股东扣除非经常性 损益的加权平均净资 产收益率（ROE）
证券代码	证券简称
000498.SZ	山东路桥	7.90%	12.34%
000961.SZ	中南建设	173.54%	3.51%
002060.SZ	粤水电	11.71%	4.56%
002062.SZ	宏润建设	-2.84%	8.44%
002140.SZ	东华科技	-56.85%	3.73%
002542.SZ	中化岩土	11.33%	8.83%
002586.SZ	围海股份	37.91%	4.76%
600068.SH	葛洲坝	22.10%	12.80%
600170.SH	上海建工	15.12%	7.80%

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600248.SH	延长化建	0.00%	6.43%
600284.SH	浦东建设	1.72%	6.83%
600512.SH	腾达建设	351.69%	2.60%
600528.SH	中铁工业	-23.11%	2.10%
600820.SH	隧道股份	14.48%	8.75%
600846.SH	同济科技	16.43%	8.70%
601117.SH	中国化学	-39.96%	6.13%
601390.SH	中国中铁	-3.23%	8.18%
601668.SH	中国建筑	15.87%	15.45%
601669.SH	中国电建	64.28%	11.93%
601800.SH	中国交建	9.34%	10.53%
50分位值		11.52%	7.99%
002051.SZ	中工国际	22.73%	19.74%

注：上表数据依据各上市公司年报统计得出。

由上表可以看出，公司 2016 年归属于上市公司股东扣除非经常 性损益的净利润增长率为 22.73%，高于对标企业 50 分位值水平 （11.52%），满足授予条件。同时，2016 年归属于上市公司股东扣除 非经常性损益的加权平均净资产收益率（ROE）为 19.74%，高于对 标企业 50 分位值水平（7.99%），满足授予条件。 6、行权安排

在可行权日内，若达到激励计划规定的行权条件，授予的股票期 权自授予日起满 24 个月后，激励对象应在未来 36 个月内分三期行权。 股票期权的行权期及各期行权时间安排如表所示：

		可行权数量占获 授期权数量比例
行权期	行权安排
第一个行权期	自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个 月内的最后一个交易日当日止	1/3
第二个行权期	自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个 月内的最后一个交易日当日止	1/3

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	第三个行权期	自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个 月内的最后一个交易日当日止	1/3

激励对象必须在股票期权激励计划有效期内行权完毕。若达不到 行权条件，则当期股票期权不得行权。若符合行权条件，但未在上述 行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。

7、股票期权行权条件

（1）公司层面业绩考核

等待期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年 度的平均水平，且不得为负。

本计划授予的股票期权，在 2018-2020 年的 3 个会计年度中，分 年度进行绩效考核并行权，每个会计年度考核一次，以达到公司业绩 考核目标作为激励对象的行权条件。各年度公司业绩考核目标如表所 示：

行权期	业绩考核目标
第一个行权期	以2016年为基准年，2018年净利润复合增长率不低于15%；ROE 不低于12%；且上述指标都不低于同行业平均水平或对标企业75 分位值；同时，完成国机集团下达的EVA指标。
第二个行权期	以2016年为基准年，2019年净利润复合增长率不低于15%；ROE 不低于12%；且上述指标都不低于同行业平均水平或对标企业75 分位值；同时，完成国机集团下达的EVA指标。
第三个行权期	以2016年为基准年，2020年净利润复合增长率不低于15%；ROE 不低于12%；且上述指标都不低于同行业平均水平或对标企业75 分位值；同时，完成国机集团下达的EVA指标。

“净利润”指归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润。

“净资产收益率”指扣除非经常性损益后扣除股权激励成本的加权平

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均净资产收益率。

若本激励计划实施过程中公司实行公开发行或非公开发行等产 生影响净资产的行为，则新增加的净资产不计入当年净资产增加额的 计算。

由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。

若股票期权行权上一年度考核不合格，激励对象当年度股票期权 的可行权额度不可行权，作废处理。

公司董事会有权根据公司战略、市场环境等相关因素，对上述业 绩指标和水平进行调整和修改，但相应调整和修改需报国资委备案。 （2）个人层面绩效考核

根据公司制定的《中工国际工程股份有限公司股票期权激励计划 实施考核管理办法》，薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度 的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其行权比例， 个人当年实际可行权比例＝标准系数×个人当年计划行权比例。

若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B/C 档，则上一年度 激励对象个人绩效考核“合格”，激励对象可按照本激励计划规定的 比例分批次行权。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 D 档， 则上一年度激励对象个人绩效考核为“不合格”，公司将按照股票期 权激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度。考核等级为 D（不 合格）及考核等级为 C（合格）的激励对象全部或部分未能行权的期 权份额由公司统一注销。

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等级	A-优秀	B-良好	C-合格	D-不合格
行权比例	100%		60%	0%

三、股票期权授予登记完成情况

• 1、期权简称：中工 JLC1

• 2、期权代码：037756

• 3、股票期权授予登记完成时间：2017 年 11 月 21 日

四、激励对象获授股票期权与公司前次经董事会审议情况一致性

的说明

公司第六届董事会第十一次会议于 2017 年 10 月 20 日审议通过 了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，同意向 300 名激励对象 授予股票期权 2,142 万份，具体内容详见公司于 2017 年 10 月 21 日 在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） － 刊登的《关于向激励对象授予股票期权的公告》（公告编号：2017 058）。本次股票期权授予登记的激励对象、股票期权数量与公司前次 经董事会审议情况完全一致。

特此公告。

中工国际工程股份有限公司董事会

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