CHINA CAMC ENGINEERING CO., LTD. — Audit Report / Information 2016

Mar 31, 2017

中工国际工程股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

一、报告期内监事会工作情况

报告期内,公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议 事规则》的规定,认真履行了监事会的各项职权和义务,行使了对公司 经营管理及董事、高级管理人员的监督职能,维护了股东的合法权益。 2016 年,公司监事会共召开 6 次会议,具体情况如下:

(一)公司第五届监事会第十四次会议于 2016 年 3 月 21 日在公司 16 层第二会议室召开,会议审议通过了如下议案:

1、《总经理工作报告》;

2、《监事会工作报告》;

3、《中工国际工程股份有限公司监事会关于对以前年度披露的财务 数据进行追溯调整的专项说明》;

4、《2015 年度财务决算报告》;

5、关于公司 2015 年度利润分配预案的议案;

6、《中工国际工程股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告》;

7、《中工国际工程股份有限公司 2015 年年度报告》及摘要;

8、关于回购注销部分限制性股票的议案。

本次监事会决议公告刊登在2016年3月22日的《中国证券报》、《证 券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上。

(二)公司第五届监事会第十五次会议于 2016 年 4 月 22 日在公司 16 层第二会议室召开,会议审议通过了《中工国际工程股份有限公司

2016 年第一季度报告》。

(三)公司第五届监事会第十六次会议于 2016 年 5 月 10 日采用通 讯方式召开,会议审议通过了如下议案:

1、关于限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案;

2、关于监事会换届选举的议案。

本次监事会决议公告刊登在2016年5月11日的《中国证券报》、《证 券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上。

(四)公司第六届监事会第一次会议于 2016 年 6 月 3 日在公司 16 层第二会议室召开,会议审议通过了《关于选举监事会主席的议案》。

本次监事会决议公告刊登在 2016 年 6 月 4 日的《中国证券报》、《证 券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上。

(五)公司第六届监事会第二次会议于 2016 年 8 月 11 日在公司 16 层第二会议室召开,会议审议通过了如下议案:

1、《总经理年中工作报告》;

2、《中工国际工程股份有限公司 2016 年半年度报告》及摘要。

本次监事会决议公告刊登在2016年8月12日的《中国证券报》、《证 券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上。

(六)公司第六届监事会第三次会议于 2016 年 10 月 19 日在公司 16 层第二会议室召开,会议审议通过了《中工国际工程股份有限公司 2015 年第三季度报告》。

二、监事会对公司 2016 年度有关事项的独立意见

根据对公司财务和经营情况的检查结果,监事会就公司在报告期的 经营运作情况发表如下意见:

(一)公司依法运作情况

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报告期内,监事会列席了董事会会议和股东大会,依法对公司经营 运作情况进行了监督。监事会认为,公司严格按照《公司法》、《公司章 程》及国家有关上市公司的法律、法规依法运作,公司决策程序合法, 建立了较为完善的内部控制制度,公司董事、高级管理人员履行职责时 没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

(二)检查公司财务的情况

监事会对 2016 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致 的监督、检查和审核,认为公司财务制度健全、内控制度完善,财务运 作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观和公正的反映了公司 2016 年度的财务状况和经营成果。

(三)收购、出售资产情况

公司报告期无重大收购、出售资产情况。

(四)关联交易情况

监事会对公司 2016 年度发生的关联交易进行了监督和检查,认为 报告期内公司发生的关联交易符合公司开发和执行项目的实际需要,且 均能严格按照董事会及股东大会审议通过的关联交易协议执行,关联交 易遵循了市场公允性原则,各项关联交易均做到价格公允、往来资金结 算及时,对全体股东(包括关联股东及中小股东)公平、公正、合理, 不存在损害公司及股东利益的行为。

(五)建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监 督和检查,认为公司已经建立了《内幕信息知情人登记管理制度》,并 能够严格执行该制度,做好内幕信息的保密工作,公平地进行信息披露, 维护了广大投资者的合法权益。

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(六)其他重大事项

监事会对公司 2016 年回购注销部分限制性股票的事项进行了监督 和检查,认为公司激励对象周磊、方春节、李红梅、马宁、张炜、赵墨、 连亚东、卜贺纯、高盛莹、程志华、严颂、赵利君、汤宏伟、刘京津、 朱鸣雁共计 15 人因离职已不符合激励条件,公司回购注销上述已不符 合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁限制性股票符合《上市公司股 权激励管理办法(试行)》、《股权激励备忘录 1-3 号》等有关法律、法规 和规范性文件及《中工国际工程股份有限公司限制性股票激励计划(草 案)修订稿》的相关规定,未损害公司及全体股东的权益,不会对公司 的财务状况和经营成果产生实质性影响。

监事会对公司 2016 年限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁激 励对象名单进行了核查,认为根据《中工国际工程股份有限公司限制性 股票激励计划(草案)修订稿》和《中工国际工程股份有限公司限制性 股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)》的规定,截至 2016 年 5 月 8 日,公司限制性股票激励计划第一个锁定期已届满,解锁条件已成就。 公司 212 名激励对象考核结果满足限制性股票激励计划第一个解锁期解 锁条件,解锁资格合法有效,同意公司为该 212 名激励对象办理第一期 解锁手续。

三、对内部控制评价报告的意见

监事会已经审阅公司董事会出具的《中工国际工程股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》,监事会认为:公司现有的内部控制制度 符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求,符合当前公司经营管理 实际情况的需要,具有合理性、合法性和有效性。《中工国际工程股份 有限公司 2016 年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部

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控制制度的建设及运行情况。