CHENGZHI CO., LTD. — Management Reports 2021

Mar 4, 2021

诚志股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

我们作为诚志股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,根据《公司 法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板 上市公司规范运作指引》及《公司章程》、《诚志股份有限公司独立董事制度》 等有关法律、法规的规定和要求,在2020年度履行了独立董事的职责,积极出席 了股东大会、董事会和董事会各专门委员会会议,认真审议了董事会的各项议案, 勤勉地行使公司所赋予的权利,对董事会的相关议案发表了独立意见,维护了公 司和股东,特别是社会公众股股东的利益。现将2020年度履行独立董事职责的情 况向各位股东和股东代表报告如下:

一、2020 年度出席会议情况

1、列席股东大会及出席董事会情况

2020 年,公司共召开了 3 次股东大会(2019 年年度股东大会、2020 年第一 次临时股东大会、2020 年第二次临时股东大会),以现场、通讯表决方式共召 开了 11 次董事会会议(其中:现场 7 次,通讯 4 次)。作为独立董事,我们在 会前都积极、主动地收集相关背景资料,做到按时参会,认真参与各项议案讨论, 以严谨的态度行使表决权,较好地履行了相关法律法规赋予独立董事的职责和权 限。

	应出	现场	以通讯方式	委托	缺席次数	是否连续两次
姓名	席次	出席	参加会议次	出席		未亲自出席会
	数	次数	数	次数		议
吕本富	11	7	4	0	0	否
朱大旗	11	7	4	0	0	否
郭亚雄	11	7	4	0	0	否

其中,2020 年我们出席董事会会议的具体情况如下:

2、出席董事会专门委员会情况

2020 年,公司共召开 8 次董事会专门委员会会议,其中:4 次审计委员会、 3 次提名委员会、1 次战略委员会。我们均参加了各次会议,出席会议的情况如 下:

姓名	应出席次数	实际参加次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
吕本富	5	5	0	0	否
朱大旗	3	3	0	0	否
郭亚雄	7	7	0	0	否

公司 2020 年度所有股东大会、董事会及董事会专门委员会的召集和召开符 合法定程序,重大经营决策和其他重大事项均履行了相关程序,所作决议合法有 效,我们对各项议案均投了赞成票。

二、对相关事项提出的建议及建议被采纳情况

报告期内,按照上市公司规范运作规定及要求,独立董事分别对公司的年度 报告、公司内部控制自我评价报告、利润分配预案、关联交易、对外投资、对外 担保、续聘审计机构、委托理财、计提资产减值准备及核销资产、会计政策变更 等重要事项发表了独立意见,切实履行了独立董事的监督职责。上述建议和意见 得到了公司的重视和采纳,对董事会形成科学有效的决策,对维护公司整体利益 以及全体股东合法权益起到了重要作用。相关独立意见已登载在中国证监会指定 信息披露网站巨潮资讯网上(www.cninfo.com.cn)。

三、2020 年度对公司相关会议和事项发表独立意见的情况

日期	会议	事项	意见
2020-0	第七届董	关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
4-16	事会第十	况的专项说明和独立意见
	三次会议	关于公司2020年度为子公司提供担保的独立意见	同意
		关于南京诚志清洁能源有限公司2020年度为为诚志永清、诚

		志化工贸易提供担保的独立意见
		关于公司2019年度内部控制评价报告的独立意见
		关于公司2019年度利润分配预案的独立意见
		关于清华控股集团财务有限公司风险评估报告的独立意见
		关于公司2020年度日常关联交易预计的独立意见
		关于公司2019年度计提资产减值准备及核销资产的独立意见
		关于公司使用暂时闲置自有资金委托理财的独立意见
		关于部分子公司拟与清控融资租赁有限公司开展融资租赁业
		务暨关联交易的独立意见
		关于公司向工商银行申请2 亿元并购贷款额度的独立意见
		关于制定公司未来三年(2020-2022 年)股东回报规划的独
		立意见
		关于任免高级管理人员的独立意见
		关于公司会计政策变更的独立意见
2020-0	第七届董
4-23	事会第十	关于公司会计政策变更的独立意见	同意
	四次会议
2020-0	第七届董
5-18	事会2020	关于董事任职资格的独立意见	同意
	年第一次
	临时会议
2020-0	第七届董
6-18	事会2020	关于为子公司南京诚志提供履约担保的独立意见	同意
	年第三次
	临时会议
2020-0	第七届董
7-03	事会2020
	年第四次	关于公司拟追加申购华德新机遇基金份额的独立意见	同意
	临时会议
2020-0	第七届董	关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
7-23	事会第十	况的专项说明和独立意见	同意
	五次会议	关于清华控股集团财务有限公司风险评估报告的独立意见
2020-0	第七届董
9-28	事会2020	关于向山西天诚创新股权投资合伙企业(有限合伙)追加投	同意
	年第六次	资暨关联交易的独立意见

	临时会议
2020-1	第七届董
0-20	事会第十	关于公司续聘2020年度审计机构的独立意见	同意
	六次会议

四、2020 年度报告工作情况

在公司 2020 年度财务报告的审计和年报的编制过程中,我们严格按照《公 司独立董事年报工作制度》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》等相关规定,认真听取了公司管理层对 2020 年 度生产经营情况的总结,与会计师事务所就审计时间、审计事项进行了沟通,相 互配合,确保公司审计工作的如期完成及出具的财务报告真实、准确、完整。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、在公司治理方面,公司全体独立董事积极推动和完善公司的法人治理,健 全内部控制制度,充分发挥独立董事在公司治理方面的作用,促进公司规范运作 和健康发展,保障了公司和全体股东,特别是中小股东的合法权益。

2、在信息披露方面,报告期内,独立董事持续关注公司的信息披露工作, 及 时掌握公司信息披露情况,认真提出合理的信息披露要求,对信息披露的真实、 准确、及时、完整进行了有效的监督。

3、在经营管理方面,报告期内,独立董事积极了解公司生产经营情况,认 真听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报,并密切关注影视传媒、报 刊杂志和网络等媒体与公司有关的宣传和报道,随时关注外部环境及市场变化对 公司的影响。对公司的战略规划、项目投资、关联交易、资金往来、风险规避, 等方面提出了切实可行的意见和建议,提高了公司规范运作水平。

4、在重大事项的核查监督方面,独立董事都事先对公司介绍的情况和提供 的资料进行认真审核,结合自身专业知识,独立、客观、公正地在董事会决策中

发表意见,促进了董事会决策的科学性和有效性。

5、在自身学习方面,报告期内,独立董事认真学习与上市公司规范运作相 关的法律法规,加强对涉及公司治理和股东权益保护等相关政策的认识和理解, 不断提高保护公司和股东合法权益的能力。

六、董事会以及下属专门委员会的运作情况

公司董事会下设战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委 员会四个专业委员会。各专业委员在 2020 年度均勤勉尽职,按照各自的工作细 则认真开展工作,发挥了各专门委员会对董事会科学决策的支持和监督作用。

七、其他情况

1、报告期内无提议召开股东大会情况。

2、报告期内无提议召开董事会情况。

3、报告期内无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

以上是我们 2020 年度独立董事履职情况汇报。2021 年,我们将继续严格按 照各项法律法规和监管规则的要求,忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责。不 断学习独立董事相关规则和最新法律法规,加强同其他董事、监事和高级管理人 员的沟通,深入了解公司的各项生产经营情况,为公司的发展提供更多具有建设 性的建议,切实维护广大投资者特别是中小投资者的利益,促进公司健康稳定发 展发挥更加积极的作用。

2021 年 3 月 3 日

【本页无正文,仅为诚志股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告之签字页】

郭亚雄

吕本富

朱大旗