CHENGZHI CO., LTD. — Audit Report / Information 2020

Mar 4, 2021

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诚志股份有限公司2020年度监事会工作报告

2020年，监事会严格依照《公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》 等的相关规定，紧紧围绕公司经营工作中心，积极列席股东大会和董事会，忠实、 勤勉地履行法定职责，针对公司财务状况、重大事项，公司董事、高级管理人员 的履职情况等进行了认真监督，为促进公司规范运作，切实维护股东和员工合法 权益做出了积极努力。现将年度主要工作报告如下：

一、报告期内监事会会议情况

报告期内，监事会共召开4次会议，会议情况如下：

1、公司第七届监事会第十二次会议于2020年4月16日在北京海淀区清华科 技园创新大厦B座公司北京管理总部会议室召开，会议审议通过了《关于公司 2019年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2019年年度报告全文及摘要的议 案》、《关于公司2019年度财务决算报告的议案》、《关于公司2019年度利润分配预 案的议案》、《关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、 《关于公司2019年度计提资产减值准备的议案》、《关于公司会计政策变更的议 案》、《关于公司2019年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司制定未来三年

（2020-2022年）股东回报规划的议案》、《关于公司部分子公司拟与清控融资租 赁有限公司开展融资租赁业务暨关联交易的议案》、《关于公司2020年度日常关联 交易预计的议案》。

2、公司第七届监事会第十三次会议于2020年4月23日在北京海淀区清华科 技园创新大厦B座公司北京管理总部会议室召开，会议审议通过了《公司2020年 第一季度报告》、《关于公司会计政策变更的议案》。

3、公司第七届监事会第十四次会议于2020年7月23日在北京海淀区清华科 技园创新大厦B座公司北京管理总部会议室召开，会议审议通过了《关于公司

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2020年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于2020年半年度募集资金存放与使用 情况的专项报告的议案》。

4、公司第七届监事会第十五次会议于2020年10月20日在北京海淀区清华科 技园创新大厦B座诚志股份北京管理总部会议室召开，会议审议通过了《公司 2020年第三季度报告》、《关于公司续聘2020年度审计机构意见的议案》。

二、监事会对公司有关事项的监督情况

1、公司依法运作情况

报告期内，监事会依法对公司运作情况进行了监督和检查，监事会认为：公 司的股东大会和董事会的召开程序、议事规则和决议程序合法有效，重大事项的 决策程序符合相关法律法规和规章制度的规定；公司进一步建立健全内部控制制 度,并能得到有效执行；公司董事、高级管理人员均能忠实、勤勉地履行职责； 未发现公司董事、高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律法规以及《公 司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。

2、检查公司财务状况

监事会认为：报告期内，监事会对公司财务制度和财务状况进行了检查，认 为公司严格执行了《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，公司财务制度健 全，内部运作规范，财务运行状况良好。大华会计师事务所（特殊普通合伙）出 具的“标准无保留意见”审计报告真实、准确、完整地反映了公司2020年度的财务 状况和经营成果。

3、关联交易

监事会认为：公司报告期发生的与日常经营相关的关联交易的决策程序符合 有关法律、法规及公司章程的规定，关联交易价格公允，没有违反公开、公平、 公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

4、内部控制

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监事会认为：公司依照《企业内部控制基本规范》及相关评价指引建立了健 全的内部控制体系，符合公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行。公司 的法人治理、经营管理、财务管理、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各 项内控制度的规定进行，并且活动各个环节均得到了合理控制，保证了公司各项 业务活动的有序有效开展，对经营风险可以起到有效的控制作用，维护了公司及 股东的利益。公司《2020 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了 公司内部控制体系的建设及运行情况，有效地控制经营风险。。

5、募集资金使用情况

报告期内，监事会对募集资金存放使用情况进行了认真核查，监事会认为： 公司严格按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金 管理制度》等相关规定，对募集资金的存放及使用进行有效管理和监督，募集资 金存放、使用、管理及信息披露不存在违规情形。

6、会计政策变更

报告期内，公司的会计政策按照财政部2017 年颁布的四项新金融工具准则 及2018 年度颁布的《关于修订印发2018 年度一般企业财务报表格式的通知》（财 会[2018]15 号）的规定执行，其余未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业 会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计 准则解释公告以及其他相关规定执行。本次会计政策变更自2019 年1 月1 日起 开始执行，对公司2019 年期初财务报表项目的列示产生影响，对公司损益、总 资产、净资产不产生实质性影响。本报告期主要会计估计未发生变更。

三、监事会 2021 年工作重点

监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》及《公司章程》等有关规定，更加强化监事会监督和履行勤勉尽职义务 的意识，从切实维护公司利益和广大投资者权益出发，认真做好监督检查工作，

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忠实履行自己的职责，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥更积极的作用， 促进公司持续稳健发展。

• 1、更贴近经营一线，提高工作有效性

“ ” “ ” 继续本着 日常监督与专项检查并重 、 财务监督与重大事项监督并重 的工 作思路，进一步完善与董事会、经营层的沟通机制，除列席公司股东大会、董事 会以外还将采取多种方式及时了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动及重 大变化等情况，提高监督工作的针对性和有效性。

• 2、强化落实不放松，寻求工作方式新突破

通过多种渠道包括听取汇报、调研、调查等方式密切关注和督促董事会、股 东大会决议事项的落实情况，实际工作中更加深入基层做到务实、科学，细致、 深入，积极寻求工作方式的突破和创新，更好地落实监督管理职责，充分发挥企 业内部监督力量的作用，多提有针对性的合理化建议。

• 3、进一步加强自身建设，提高履职能力

注重培训和自我提高，及时学习最新监管规则，积极参与证监局、证券业协 会组织的相关培训，走出去多与其他上市公司监事互相交流经验，努力提高监督 效率，不断提高全体监事的履职水平，切实持续推进监事会的自身建设。

诚志股份有限公司 监事会 2021 年 3 月 3 日

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