Chengxin Lithium Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 22, 2021

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2021-041

深圳盛新锂能集团股份有限公司关于2020年度 募集资金实际存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 募集资金基本情况

（一） 2017 年度非公开发行

• 1、实际募集资金金额及资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准广东威华股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2017]1650号）核准，公司向特定对象发行人民币普通 股44,639,457股，每股面值1.00元，发行价格为14.75元/股，募集资金总额为人民 币658,431,990.75元，扣除发行费用人民币10,934,692.71元，募集资金净额为人民 币647,497,298.04元。上述募集资金已于2017年11月1日汇入公司募集资金专户， 已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2017]48120016号 《验资报告》。

2、募集资金使用和结余情况

2020 年度公司使用募集资金 7,206,641.45 元，累计已使用募集资金 648,802,150.98元。截至2020年12月31日，募集资金余额为0元（包括累计收到的 银行存款利息扣除银行手续费等的净额），募集资金已按照募集资金使用计划使 用完毕。

（二） 2020 年资产重组募集配套资金

• 1、实际募集资金金额及资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准广东威华股份有限公司向深圳盛屯 集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2019]2139号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股86,727,989股募集配套 资金，每股面值 1.00 元，发行价格为 7.61 元 / 股，募集资金总额为人民币 659,999,996.29元，扣除与本次发行有关的承销费用6,471,500.30元和其他发行费

用5,528,499.70元后，募集资金净额为人民币647,999,996.29元。上述募集资金已 于2020年3月20日存入公司募集资金专用账户，已经亚太（集团）会计师事务所 （特殊普通合伙）验证并出具亚会A验字（2020）0007号《验资报告》。

2、募集资金使用和结余情况

2020年度公司使用募集资金567,890,242.76元，累计已使用募集资金567,890, 242.76元。截至2020年12月31日，募集资金余额为93,322,885.00元，其中用于暂 时补充流动资金90,700,000.00元。

二、 募集资金管理情况

为规范募集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益， 公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规 定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司对募集资金采取了 专户存储制度，根据相关规定，公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者 独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签订了三方监管协议。

（一） 2017 年度非公开发行

2017 年 11 月 16 日，公司、国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”） 分别与中国民生银行股份有限公司深圳分行、珠海华润银行股份有限公司深圳分 行、兴业银行股份有限公司深圳蛇口支行、宁波银行股份有限公司深圳分行签订 了《募集资金三方监管协议》；公司及子公司四川致远锂业有限公司、国海证券 分别与中国农业银行股份有限公司绵竹市支行、中信银行股份有限公司成都武侯 支行分别签订了《募集资金四方监管协议》；公司、子公司江西万弘高新技术材 料有限公司、国海证券分别与中国银行股份有限公司吉安市分行、中信银行股份 有限公司南昌分行分别签订了《募集资金四方监管协议》。

上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异。公司在使用和管理募集资金时已经严格遵照履行。

鉴于本次募集资金已按照募集资金使用计划使用完毕，公司对所有募集资金 专项账户进行了注销。具体情况详见 2020 年 5 月 13 日刊登于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于募集资金使用完毕及注销募集资金专户的公告》 （公告编号：2020-054）。

截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：

账户名称	开户行	账号	账户余额（元）
深圳盛新锂能集 团股份有限公司	中国民生银行股份有限公司深圳分行	606103107	已销户
	珠海华润银行股份有限公司深圳分行	213223195261100001	已销户
	兴业银行股份有限公司深圳蛇口支行	338150100100050074	已销户
	宁波银行股份有限公司深圳分行	73010122001499413	已销户
四川致远锂业有 限公司	中国农业银行股份有限公司绵竹市支行	22205001040003775	已销户
	中信银行股份有限公司成都武侯支行	8111001013800418638	已销户
江西万弘高新技 术材料有限公司	中国银行股份有限公司吉安市分行	194739508959	已销户
	中信银行股份有限公司南昌分行	8115701012300137976	已销户

（二） 2020 年资产重组募集配套资金

2020 年 3 月 23 日，公司和国海证券分别与中国银行股份有限公司深圳东门 支行、兴业银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》； 2020 年 4 月 7 日，公司及孙公司金川奥伊诺矿业有限公司与国海证券、阿坝州 农村信用联社股份有限公司金川信用社签订了《募集资金专户存储三方监管协 议》；2020 年 4 月 8 日和 4 月 13 日，公司及子公司四川盛屯锂业有限公司、国 海证券分别与兴业银行股份有限公司成都分行、遂宁银行股份有限公司德阳分行 签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差

异。公司在使用和管理募集资金时已经严格遵照履行。

截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：

账户名称	开户行	账号	账户余额（元）
深圳盛新锂能集团 股份有限公司	中国银行股份有限公司深圳万象支行 兴业银行股份有限公司深圳后海支行	743273327397	2,404,647.35
		338130100100116724	87,742.51
四川盛屯锂业有限 公司	遂宁银行股份有限公司德阳分行 兴业银行股份有限公司成都青羊支行	5003350500012	39,993.07
		431210100100095922	20,080.45
金川奥伊诺矿业有 限公司	阿坝州农村信用联社股份有限公司金 川信用社	86520120000024895	70,421.62

三、本年度募集资金的实际使用情况

公司 2020 年度募集资金的实际使用情况见募集资金使用情况对照表（附表 1 和附表 2）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 3。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露公 告格式第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》和 公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2020 年度募集资金的存放与使用情况。

附表：1. 募集资金使用情况对照表（2017 年度非公开发行）

1. 募集资金使用情况对照表（2020 年资产重组募集配套资金）

2. 变更募集资金投资项目情况表

深圳盛新锂能集团股份有限公司

董事会 二○二一年四月二十二日

附表 1 ：

募集资金使用情况对照表（ 2017 年度非公开发行）

单位：万元

							单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			64,749.73			本年度投入募集 资金总额	720.66
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集 资金总额	64,880.21
累计变更用途的募集资金总额			13,891.28
累计变更用途的募集资金总额比例			21.45%
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额（1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达到预计 效益	项目可行性是否发 生重大变化
承诺投资项目
年综合回收利用万吨废 旧磁性材料生产线建设 升级改造项目	是	23,355.60	9,464.32	0.00	9,464.32	100.00	2017年9月	2,466.13	否	否
年产1.5万吨电池级单水 氢氧化锂及2.5 万吨电池 级碳酸锂项目	是	41,493.20	55,285.41	720.66	55,415.89	100.24	2020年12月	-8,620.14	不适用	否
承诺投资项目小计		64,848.80	64,749.73	720.66	64,880.21	100.20		-6,154.01
超募资金投向	不适用
未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目）	年综合回收利用万吨废旧磁性材料生产线建设升级改造项目于2018年3月进行了变更，变更后的产能为原设计产能的50%，另外2020 年上半年稀土综合 回收利用业务受疫情影响较大，上述原因综合导致项目实现的效益不及预期。 年产1.5万吨电池级单水氢氧化锂及2.5万吨电池级碳酸锂项目由于受新冠肺炎疫情等因素影响，预定可使用状态延期至2020年12月。同时受2020年锂盐

	价格波动、产能爬坡等因素影响，锂盐项目出现亏损。
项目可行性发生重大变 化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及 使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施 地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施 方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	2017年11月16日，公司召开第六届董事会第七次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预 先已投入募集资金投资项目的自筹资金232,856,092.16元，详见公司于2017年11月18日披露的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公 告》（公告编号：2017-087）。
用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况	2017年12月21日，公司召开第六届董事会第十次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币2.3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会通过之日起不超过6个月，详见公司于2017年12月23日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的公告》（公告编号：2017-108）。截至2018年6月15日，尚未归还的用于暂时补充流动资金的闲置募集资金为15,899.97万元。 2018年6月15日，公司召开第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于延长使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限的议案》，同意公司继续使用部分 闲置募集资金不超过1.6亿元暂时补充流动资金，使用期限为自2018年6月21日至2018年12月20日止。详见公司于2018年6月16日披露的《关于延长使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限的公告》（公告编号：2018-052）。截至2018年12月19日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全 部归还到募集资金专用账户。 2018年12月19日，公司召开第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集 资金投资项目正常进行及满足项目资金需求的前提下，继续使用不超过12,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超 过12个月，即2018年12月19日至2019年12月18日，到期前将归还至募集资金专用账户。详见公司于2018年12月20日披露的《关于继续使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2018-106）。 截至2019年12月3日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专用账户。 2019年12月4日，公司召开第六届董事会第三十七次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集 资金投资项目正常进行及满足项目资金需求的前提下，继续使用不超过5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过

12 个月，即 2019 年 12 月 4 日至 2020 年 12 月 3 日，到期前将归还至募集资金专用账户。详见公司于 2019 年 12 月 5 日披露的《关于继续使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2019-109）。截至 2019 年 12 月 31 日止，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专用账 户。 项目实施出现募集资金 不适用 结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 募集资金已按照募集资金使用计划使用完毕。 途及去向 募集资金使用及披露中 无 存在的问题或其他情况

附表 2 ：

募集资金使用情况对照表（ 2020 年资产重组募集配套资金）

单位：万元

							单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			66,000.00			本年度投入募集 资金总额	56,789.02
报告期内变更用途的募集资金总额			0			已累计投入募集 资金总额	56,789.02
累计变更用途的募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额比例			0%
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额（1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达到预计 效益	项目可行性是否发 生重大变化
承诺投资项目
业隆沟锂辉石矿采选 尾工程项目	否	32,000.00	32,000.00	22,797.23	22,797.23	71.24	2021年12月	-6,466.45	不适用	否
补充上市公司流动资 金	否	32,800.00	32,800.00	32,791.79	32,791.79	99.97	不适用	不适用	不适用	否
中介机构费用及相关 税费	否	1,200.00	1,200.00	1,200.00	1,200.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		66,000.00	66,000.00	56,789.02	56,789.02	86.04		-6,466.45
超募资金投向	不适用
未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目）	1、2020年上半年，受新冠肺炎疫情影响，盛屯锂业下属公司奥伊诺矿业冬歇期后复工延迟，矿山建设、采选工作推迟近3个月；疫情稳定后，奥伊诺矿业 所在四川阿坝州地区进入夏季汛期，降水量较往年均值偏多，区域性暴雨及洪涝对复工后的采矿、选矿工作造成了一定困难，奥伊诺矿业开采建设相关工作较原 预测时间推迟。奥伊诺矿业全面复工后，受设备调试、产能爬坡等因素影响，原矿产量、精矿产量及矿产品位未即时达到预期水平。

2、受新能源补贴退坡叠加新冠肺炎疫情等因素影响，前三季度锂盐产品价格持续回落导致上游锂精矿价格继续走低；锂精矿全年平均价格较业绩承诺中的 测算价格出现较大幅度下降，直接导致销售收入下滑。 项目可行性发生重大变 不适用 化的情况说明 超募资金的金额、用途及 不适用 使用进展情况 募集资金投资项目实施 不适用 地点变更情况 募集资金投资项目实施 不适用 方式调整情况 2020 年 3 月 25 日，公司召开第六届董事会第四十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用 13,626.85 募集资金投资项目先期 万元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。详见公司于 2020 年 3 月 26 日披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编 投入及置换情况 号：2020-018）。 2020 年 3 月 25 日，公司召开第六届董事会第四十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 用闲置募集资金暂时补 1.8 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会通过之日起不超过 12 个月。详见公司于 2020 年 3 月 26 日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时 充流动资金情况 补充流动资金的公告》（公告编号：2020-021）。截至 2020 年 12 月 31 日，用于暂时补充流动资金的闲置募集资金为 9,070.00 万元。 项目实施出现募集资金 不适用 结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 截至 2020 年 12 月 31 日，除暂时补充流动资金的闲置募集资金 9,070.00 万元外，尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。 途及去向 募集资金使用及披露中 无 存在的问题或其他情况

附表 3 ：

单位：万元

									单位：万元
变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目拟 投入募集资金 总额（1）	本年度实际投 入金额	截至期末实际 累计投入金额 (2)	截至期末投资 进度（% ） (3)=(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
年综合回收利用万吨 废旧磁性材料生产线 建设升级改造项目	年综合回收利用万吨 废旧磁性材料生产线 建设升级改造项目	9,464.32	0	9,464.32	100	2017年9月	2,466.13	否	否
年产1.5万吨电池级单 水氢氧化锂及2.5万吨 电池级碳酸锂项目	年产2万吨氯化锂、1 万吨电池级单水氢氧 化锂及1 万吨电池级 碳酸锂项目	55,285.41	720.66	55,415.89	100.24	2020年12月	-8,620.14	不适用	否
合计	-	64,749.73	720.66	64,880.21	100.20	-	-6,154.01	-	-
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）			一、变更原因 1、锂盐行业需求强劲 致远锂业锂盐项目生产的锂盐产品主要用于锂电池的生产。作为新能源汽车的上游，锂盐行业下游产能在短 时间内增长迅速，对锂盐的需求十分巨大，近年来锂盐价格出现较大幅度的上涨。发展以新能源汽车为标志的战 略新兴产业已成为国家战略的一部分，将持续得到政策的支持。随着新能源汽车技术的不断成熟，动力锂电池的 市场将逐步释放，维持了市场对锂盐中长期较大的需求。 2、稀土产品价格波动较大增加经营风险 万弘高新稀土项目通过综合回收利用废旧磁性材料生产并销售氧化镨钕等稀土氧化物。近年来，稀土产品受 政策、经济形势、市场环境等多重影响，价格波动较大，并且原材料价格变动幅度与趋势与终端产品存在一定差 异，较大地增加了万弘高新及公司的经营风险，不利于公司持续稳定地发展。 3、致远锂业原少数股东的投资资金缺口及项目投资金额超出预期 2017年11月，随着公司非公开发行的完成及募集资金的到位，公司及时按照非公开发行方案对致远锂业增

	资到70%。少数股东基于其自身财务安排和个人意愿，有意愿出售其持有的致远锂业30%的少数股权。公司坚 定看好新能源行业以及致远锂业的发展前景，也愿意收购上述少数股权。经与少数股东沟通协商，公司决定收购 前述少数股权。收购完成后，少数股东不再承担后续投资，致远锂业锂盐项目将出现资金缺口。 致远锂业4万吨产能的锂盐项目通过分期建设实施。首条1.3万吨碳酸锂和氢氧化锂产能的生产线预计2018 年3 月进入试生产阶段，2018 年下半年达产。根据目前的投资进展及资金使用情况，由于钢材、水泥等材料的 价格上涨及相关设备的采购价格高于非公开发行相关可行性研究报告中预测的价格等原因，公司预计4万吨产能 的锂盐项目的投资总额将超出预计的59,276.00万元。 鉴于上述原因，公司将稀土项目尚未使用的募集资金13,891.28 万元用于锂盐项目。本次变更募集资金用途 后，公司2016年非公开发行股票募集资金用于稀土项目的金额为9,464.32万元，用于锂盐项目的金额为55,285.41 万元。 二、决策程序 2018年2月27日和2018年3月15日，公司分别召开第六届董事会第十三次会议和2018年第一次（临时） 股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。独立董事、监事会、保荐机构同意了公司《关于变 更部分募集资金用途的议案》。 三、信息披露情况 2018年2月28日和2018年3月16日，公司在《中国证券报》、 《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 分别披露了《第六届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2018-020）、《关于变更部分募集资金用途的公 告》（公告编号：2018-023）和《2018年第一次（临时）股东大会决议公告》（公告编号：2018-027）等相关公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	年综合回收利用万吨废旧磁性材料生产线建设升级改造项目于2018年3月进行了变更，变更后的产能为原 设计产能的50%，另外2020年上半年稀土综合回收利用业务受疫情影响较大，上述原因综合导致项目实现的效 益不及预期。 年产1.5万吨电池级单水氢氧化锂及2.5万吨电池级碳酸锂项目由于受新冠肺炎疫情等因素影响，预定可使 用状态延期至2020年12月。同时受2020年锂盐价格波动、产能爬坡等因素影响，锂盐项目出现亏损。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	无