Chengxin Lithium Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jan 19, 2021

国海证券股份有限公司

关于深圳盛新锂能集团股份有限公司

非公开发行股票变更会计师事务所及签字会计师的

专项说明

中国证券监督管理委员会：

基本情况：深圳盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“发行人”）非公开 发行股票自 2020 年 12 月 7 日通过中国证监会发行审核委员会审核，于 2020 年 12 月 9 日提交封卷材料，2020 年 12 月 30 日领取《关于核准深圳盛新锂能集团 股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3583 号）。本次变更前， 会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙），现拟变更为大信会计师事 务所（特殊普通合伙）；签字会计师为陈链武、梁家堂，现拟变更为李朝鸿、夏 红胜。

2020 年 1-9 月，发行人实现归属于母公司股东净利润 5,054.03 万元，主要系 2020 年 9 月，发行人完成了纤维板业务的剥离，实现处置子公司投资收益 24,455.81 万元；发行人归属于母公司股东扣除非经常性损益后的净利润为 -19,679.86 万元，较 2019 年 1-9 月下降 357.10%，主要是由于上半年原子公司辽 宁威利邦停产计提减值损失以及计提存货跌价损失所致，减值损失总额为 6,055.19 万元，另外受锂盐价格下降及前期采购锂精矿成本相对较高影响，锂盐 业务尚未实现盈利。随着锂盐下游应用行业快速发展及锂盐价格超跌后筑底反 弹，锂盐业务盈利能力将得到改善。预计 2020 年全年归属于母公司股东净利润 为正数。发行人 2020 年 1-9 月经营业绩变动对本次非公开项目不构成发行障碍， 不存在不利影响。

变更事由：发行人综合考虑未来业务发展需要及结合容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）审计时间安排不能满足发行人要求的因素，拟聘任大信会计师事务 所（特殊普通合伙）为发行人 2020 年度财务审计与内部控制审计机构。发行人 已就变更会计师事务所事项与容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分沟 通，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对此无异议。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

变更后的中介机构基本情况：大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备《会 计师事务所执业证书》（证书序号：11010141）及《会计师事务所证券、期货相 关业务许可证》（证书序号：000407）等资质，具备为上市公司提供审计等相关 服务的能力，符合《证券法》等法律法规规定的承接本次非公开发行股票业务的 要求。

变更后签字会计师的基本情况：李朝鸿，中国注册会计师，会计师执业证编 号：420003204776，现就职于大信会计师事务所（特殊普通合伙），从业 21 年； 夏红胜，中国注册会计师，会计师执业证编号：420003204785，现就职于大信会 计师事务所（特殊普通合伙），从业 16 年。

大信会计师事务所（特殊普通合伙）及变更后的签字会计师李朝鸿、夏红胜 同意承担中介机构及签字会计师职责，履行尽职调查义务，承诺对容诚会计师事 务所（特殊普通合伙）及原签字会计师陈链武、梁家堂签署的相关文件均予以认 可并承担相应法律责任，并对今后签署材料的真实性、准确性、完整性承担相应 法律责任。

同时，变更过程中相关工作安排已有序交接。上述变更事项不会对发行人本 次非公开发行构成不利影响，不会对本次非公开发行构成障碍。本公司同意上述 变更事项。

特此说明。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于深圳盛新锂能集团股份有限公 司非公开发行股票变更会计师事务所及签字会计师的专项说明》的签章页）

法定代表人、董事长：

何春梅

国海证券股份有限公司 2021 年 1 月 19 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==