Chengxin Lithium Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Feb 28, 2016

广东威华股份有限公司

2015年度独立董事述职报告

（张 平）

各位股东：

作为广东威华股份有限公司（下称简称“公司”）2015 年度原任独立董 事，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》（2015 年修订）以及《公司章程》、《公司独立董事制度》等相 关法律、法规的规定，本人在 2015 年度工作中积极履行职责，认真审议董 事会各项议案，并对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用， 切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本 人在 2015 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、出席董事会和列席股东大会会议的情况

2015 年度，在本人任职期内公司共召开了6 次董事会会议和1 次股东 大会，本人出席会议的情况如下：

本年度召开 董事会会议次数	应出席 次数	亲自 出席次数	委托 出席次数	缺席 次数	投反对票 次数	是否连续三次未 亲自出席会议
10次	10次	10次	0次	0次	0次	否
在本人任职期内本年度召开 股东大会次数			应出席次数		亲自出席次数
1次			1次		1次

报告期内，本人能按时出席公司董事会会议，没有缺席或连续三次未亲 自出席董事会会议的情况。本人勤勉履行独立董事职责，每次召开董事会 会议前，均先要求公司提供相关资料并加以仔细审阅，为参加会议做好较 为充分的准备工作。会议上，认真审议会议的各项议题，积极参与讨论， 并从专业角度，提出合理化建议，以审慎的态度行使表决权，为董事会的 正确、科学决策发挥积极作用。本人对提交董事会的全部议案进行了认真 审议，这些议案均未损害公司利益和全体股东尤其是中小股东的权益，本

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人都投了赞成票，对公司董事会审议的事项没有提出异议。

二、发表独立意见的情况

1、2015 年1 月11 日，本人就《公司关于调整本次重大资产重组非公 开发行股份募集配套资金用途的议案》进行了事前认真审阅，发表了事前 认可意见，并提交公司第五届董事会第七次（临时）会议审议。2015 年1 月12 日，公司召开第五届第七次（临时）会议审议该项议案时，本人发表 了独立意见。

2、2015年2月15日，本人就《关于公司修改或终止本次重大资产重组 方案的议案》进行了事前认真审阅，发表了事前认可意见，并提交公司第 五届董事会第八次（临时）会议审议。2015年2月16日，公司召开第五届董 事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于公司终止本次重大资产重组 方案的议案》，本人发表了独立意见。

3、2015年4月21日，本人就《关于公司2015年度日常经营关联交易预 计的议案》进行了事前认真审阅，发表了事前认可意见，并提交公司第五 届董事会第九次会议审议。2015年4月22日，公司召开第五届董事会第九次 会议，审议该项议案时，本人发表了独立意见。

4、2015 年6 月13 日，公司召开第五届董事会第十一次（临时）会议， 审议《关于新增公司为控股子公司提供担保的议案》时，本人发表了独立 意见。

5、2015 年7 月13 日，公司召开第五届董事会第十二次（临时）会议， 就免去梁斌先生总经理职务、选举梁斌先生为董事长事项及审议《关于新 聘公司总经理的议案》时，本人发表了独立意见。

6、2015 年8 月26 日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议《关 于新增公司为控股子公司提供担保的议案》时，本人发表了独立意见。

三、任职董事会专门委员会的工作情况

2015 年度，在本人任职期内，作为公司董事会审计委员会和提名委员

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会成员，履职情况如下：

1、董事会审计委员会

2015 年度，本人任职期间，董事会审计委员会召开了三次会议。

（1）2015 年1 月13 日，公司董事会审计委员会审议了《广东正中珠 江会计师事务所关于公司2014 年度审计计划和总体审计策略》、《公司2014 年度内部审计工作报告》和《2015 年度内审部工作计划》。

（2）2015 年2 月15 日，公司董事会审计委员会审议了《关于公司计 提2014 年度资产减值准备的议案》。认为：本次计提资产减值准备遵照了 《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，依据充 分，公允的反映了截止2014 年12 月31 日公司财务状况、资产价值及经营 成果。

（3）2015 年4 月22 日，公司董事会审计委员会组织召开了2014 年度 报告审计后与签字会计师的现场沟通会，向签字会计师现场询问了公司 2014 年度财务报告的审计重点、风险控制、审计中的疑难问题、提醒董事 会应关注的经营风险、会计确认中与公司是否存在分歧以及内控是否存在 漏洞等问题。

通过认真了解和分析相关情况，本着实事求是和认真负责的态度对上述 会议议案提出了严格要求，提出进一步细化和完善内部审计工作，积极配 合公司各职能部门，共同防范和控制经营风险，提高公司管理效率及管理 质量，更好的发挥内审部的监督和服务功能，为公司决策提供更为有力的 依据。

本人日常还对公司内部控制制度的建立和执行情况进行了监督，不间断 了解公司财务状况和经营情况，定期审查公司内部审计工作，切实履行了 董事会审计委员会的职责。

2、董事会提名委员会

2015 年度，本人任职期间，董事会提名委员会召开了一次会议。

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（1）2015 年7 月13 日，董事会提名委员会审议了《关于选举公司董 事长的议案》和《关于新聘公司总经理的议案》。公司董事会提名委员会就 上述事项进行了讨论。本人结合公司管理现状对相关候选人的履历情况进 行了认真审查，查阅了其公开信息，充分了解其工作经历和工作业绩，同 意将上述提案提交公司董事会审议。

四、对公司进行现场调查情况

2015 年度，本人利用参加董事会会议的机会以及其他适当的时间，对 公司多次进行现场了解和考察，不定期通过电话及邮件与公司其他董事、 董事会秘书、监事等有关人员保持密切联系和沟通，及时了解公司生产经 营情况、内部控制制度完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执 行情况、财务运行情况等信息，并关注传媒、网络有关公司的相关报道， 及时获悉公司各重大事项的进展情况和掌握公司的运营动态，起到了有效 的监督作用。在此基础上，本人在公司相关会议上充分发表意见，有效地 履行独立董事的职责，为公司的科学决策和业务发展发挥更大的作用。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、严格监督公司信息披露工作

2015 年度，本人积极协助和督促公司严格按照《证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2014 年修订）、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）、《深圳证 券交易所上市公司信息披露工作指引》等法律、法规、规范性文件的要求 建立并完善公司信息披露管理制度；并对公司的信息披露工作进行监督， 确保公司信息披露的真实、准确、及时、完整。

2、2014 年度报告编制工作中的履职情况

在公司2014 年度报告的编制和披露过程中，本人认真听取了公司经营 管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，参加了与年审注 册会计师审计后的沟通会，积极了解和掌握2014 年度财务审计计划和审计

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工作进展情况，通过到公司实地考察和查阅相关资料，就审计过程中发现 的问题与年审会计师进行有效沟通，确保了审计报告全面反映公司的真实 情况。

3、对公司治理结构的审核

2015 年度，凡经董事会审议决策的重大事项，本人都事先对公司提供 的资料进行认真审核，主动向相关人员询问、了解具体情况，公司也及时 向本人汇报董事会决议的执行、生产经营、财务管理、关联交易以及信息 披露等情况，本人积极提出意见、建议，对董事会决策的科学性和客观性 以及公司的规范运作起到了积极的促进作用。

六、其他工作

2015 年度，在本人任职期内未有提议召开董事会、提议聘用或解聘会 计师事务所以及独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况发生。

本人对公司董事会、经营团队和相关管理人员，在我们履行职责的过程 中给予的有效配合和积极支持表示衷心感谢。

广东威华股份有限公司 原任独立董事：张平 二○一六年二月二十六日

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