Chengdu Zhimingda Electronics Co., Ltd. — Governance Information 2021

Jun 22, 2021

成都智明达电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

为保证成都智明达电子股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年限制性股 票激励计划（以下简称“本激励计划”）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体 系，激励公司任职的董事、高级管理人员及董事会认为需要激励的其他人员诚信 勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》《证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法 规、规范性文件和《公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的

为进一步完善公司法人治理结构，完善公司管理团队和核心骨干绩效评价体 系和激励机制，通过对公司任职的董事、高级管理人员及董事会认为需要激励的 其他人员进行工作绩效的全面客观评估，健全公司激励对象绩效评价体系，保证 本激励计划的顺利实施，促进公司长期战略目标的实现。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于参与本激励计划的所有激励对象。

四、考核机构

1、公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织对激励对象的考核工作。

2、公司人力行政部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工 作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员 会。

五、绩效考评评价指标及标准

1、公司层面业绩考核要求

本激励计划第一类限制性股票及首次授予的第二类限制性股票的公司层面

考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考 核目标如下表所示：

解除限售/归属期	业绩考核目标
第一个解除限售 /归属期	以公司2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于40%。
第二个解除限售 /归属期	以公司2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于70%。
第三个解除限售 /归属期	以公司2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于100%。

本激励计划预留第二类限制性股票若在 2021 年授出，则相应各年度业绩考

核目标与首次授予部分保持一致；若在 2022 年授出，则相应公司层面考核年度 为 2022-2023 年两个会计年度，各年度业绩考核目标如下表所示：

归属期	业绩考核目标
第一个归属期	以公司2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于70%。
第二个归属期	以公司2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于100%。

• 注：上述“净利润”、“净利润增长率”指标均以归属于母公司股东的净利润，并剔除公

• 司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据。

若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应年度所获授的第一类 限制性股票不得解除限售，由公司回购注销；所获授的第二类限制性股票不得归 属，由公司作废失效。

2、个人层面绩效考核要求

激励对象的个人层面考核依据公司现行薪酬与绩效管理相关制度实施。

个人层面上一年度考核结果	个人层面可解除限售/归属比例（N）
优秀/良好	100%
合格	80%
不合格	0

注：本激励计划个人层面绩效考核结果优秀/良好，合格，不合格的对应标准遵循公司 与激励对象签署《限制性股票授予协议书》的相关条款约定执行。

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售/归属额

度＝个人当年计划解除限售/归属额度×个人层面可解除限售/归属比例（N）。

激励对象对应年度所获授的第一类限制性股票不得解除限售，由公司回购注

销；所获授的第二类限制性股票不得归属，由公司作废失效。

六、考核期间与次数

• 1、考核期间

激励对象限制性股票解除限售/归属的前一个会计年度。

2、考核次数

本激励计划限制性股票解除限售/归属期间每年度一次。

七、考核程序

公司人力行政部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作， 保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。

八、考核结果反馈

考核对象有权了解自己的考核结果，人力行政部应在考核工作结束后 5 个工 作日内将考核结果通知被考核对象。

如果考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力行政部沟通解决。如无法 沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。

九、考核结果的管理

1、考核指标和结果的修正

考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会可对受客观环境变化等因素影响 较大的考核指标和考核结果进行修正。

2、考核结果的归档

考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。董事会薪酬与考核委员会须 保留绩效考核所有考核记录，保存期限至少为五年。

3、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新 记录，须当事人签字。

十、附则

1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。

• 2、本办法经公司股东大会审议通过并自本激励计划生效后实施。

成都智明达电子股份有限公司董事会

2021 年 6 月 23 日