Chengdu Zhimingda Electronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

May 16, 2023

证券代码： 688636 证券简称：智明达 公告编号： 2023-037

成都智明达电子股份有限公司

2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

 股权激励方式：第一类限制性股票和第二类限制性股票

 股份来源：成都智明达电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票

 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：

《成都智明达电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 “ ” “ ” （以下简称 《激励计划（草案）》 、 本激励计划 ）拟向激励对象授予权益 总计不超过 25.575 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 5049.832 万股的 0.51%，未设置预留权益。其中，第一类限制性股票授予总量为 6.426 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.13%，占本激励计划拟授出 权益总数的 25.13%；第二类限制性股票授予总量为 19.149 万股，占本激励计 划草案公告时公司股本总额的 0.38%，占本激励计划拟授出权益总数的 74.87%。

一、股权激励计划目的与原则

为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合 在一起，使各方共同关注公司的长远发展，提升公司的市场竞争能力与可持续发 展能力，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规 则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以

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下简称“《自律监管指南》”）等有关法律法规和规范性文件以及《成都智明达 电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计 划。

二、其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况

截至本激励计划公告日，本公司同时正在实施 2021 年限制性股票激励计划 与 2022 年限制性股票激励计划。

（一）2021 年限制性股票激励计划的简要情况：

2021 年限制性股票激励计划经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过， 公司于 2021 年 7 月 9 日以 34.50 元/股的授予价格向 8 名激励对象授予 33.56 万 股第一类限制性股票，向 90 名激励对象首次及预留授予 71.21 万股第二类限制 性股票，首次及预留授予第二类限制性股票第一批次已于 2022 年 7 月 14 日完成 归属上市流通，第一类限制性股票于 2022 年 9 月 26 日解除限售上市流通。首次 及预留授予限制性股票第二批次未满足解除限售/归属条件，将进行回购注销/作 废处理。

（二）2022 年限制性股票激励计划的简要情况：

2022 年限制性股票激励计划经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过， 公司于 2022 年 11 月 17 日以 60 元/股的授予价格向 25 名激励对象授予 11.59 万 股第二类限制性股票，该限制性股票目前尚未归属。

本激励计划与公司正在实施的 2021 年限制性股票激励计划、2022 年限制性 股票激励计划系基于企业不同发展阶段所制定的员工激励机制，各期激励计划不 存在关联关系。

三、股权激励方式及标的股票来源

（一）股权激励方式

本激励计划包括第一类限制性股票激励计划和第二类限制性股票激励计 划两部分。第一类限制性股票和第二类限制性股票将在履行相关程序后授予。 符合本激励计划第一类限制性股票授予条件的激励对象，以授予价格获得公司 向激励对象定向发行的 A 股普通股股票，该等股票设置一定期限的限售期， 在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通。符合本激励计 划第二类限制性股票授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价

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格分次获得公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票，该等股票将在登记 结算公司进行登记。

（二）标的股票来源

本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

四、股权激励计划拟授出的权益数量

本激励计划拟向激励对象授予权益总计不超过 25.575 万股，约占本激励计 划草案公告时公司股本总额 5049.832 万股的 0.51%，未设置预留权益。其中，第 一类限制性股票授予总量为 6.426 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 的 0.13%，占本激励计划拟授出权益总数的 25.13%；第二类限制性股票授予总量 为 19.149 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.38%，占本激励计划 拟授出权益总数的 74.87%。

截止本激励计划草案公告日，经公司于 2021 年 7 月 8 日召开的 2021 年第一 次临时股东大会审议通过的 2021 年限制性股票激励计划以及于 2022 年 11 月 17 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议通过的 2022 年限制性股票激励计划 尚处于有效期内，公司 2021 年限制性股票激励计划已授予的限制性股票数量合 计为 104.77 万股，公司 2022 年限制性股票激励计划已授予的限制性股票合计为 11.59 万股，加上本次拟授予的 25.575 万股限制性股票，公司有效期内的限制性 股票数量合计 141.935 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 5049.832 万股的 2.81%。

截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及 的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对 象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过公司股本 总额的 1%。

在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成登 记或获授的第二类限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股 票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予/归属数量将根据本 激励计划相关规定予以相应的调整。

五、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量

（一）激励对象的确定依据

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1、激励对象确定的法律依据

本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》 《自律监管指南》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定， 结合公司实际情况而确定。

本激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象 的下列情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

• 处罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

• 2、激励对象确定的职务依据

本激励计划激励对象为在公司（含合并报表分、子公司，下同）任职的董 事、高级管理人员及董事会认为需要激励的其他人员（不包括公司独立董事、 监事、外籍员工、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其 配偶、父母、子女）。所有激励对象由公司董事会薪酬与考核委员会提名，并 经公司监事会核实确定。

（二）激励对象的范围

本激励计划第一类限制性股票和第二类限制性股票拟激励对象合计 84 人， 约占公司 2023 年 3 月底在职员工总数 575 人的 14.61%，具体包括：

（一）公司董事、高级管理人员；

（二）董事会认为需要激励的其他人员（中基层管理人员、技术骨干等）。 上述激励对象中，董事必须经股东大会选举，高级管理人员必须经董事会聘 任。所有激励对象必须在本激励计划的有效期内与公司具有聘用、雇佣或劳务关

系。

（三）激励对象的核实

• 1、本激励计划经董事会、监事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象

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的姓名和职务，公示期不少于 10 天。

• 2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司

• 股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的 说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。

• （四）激励对象获授的限制性股票分配情况

• 1、第一类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况如下：

序 号	姓名	国籍	职务	获授的 权益数量 （万股）	占本激励 计划授予 权益总数 的比例 （%）	占本激励 计划公告 日公司股 本总额的 比例 （%）
一、董事、高级管理人员
1	江虎	中国	董事、总经理	1.80	7.04	0.04
2	龙波	中国	董事、副总经理	1.671	6.53	0.03
3	秦音	中国	董事、副总经理、董 秘	0.513	2.01	0.01
4	陈云 松	中国	副总经理	1.029	4.02	0.02
5	万崇 刚	中国	副总经理	0.771	3.01	0.02
二、董事会认为需要激励的其他人员
1	李汝 强	中国	中基层管理人员	0.642	2.51	0.01
合计				6.426	25.13	0.13

注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股 本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获 授的限制性股票数量累计均未超过公司股本总额的 1%。

• 2、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持

• 有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

• 3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

• 2、第二类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况如下：

职务	获授的限制性股 票数量（万股）	占本激励计划授 予权益总数的比 例（%）	占本激励计划公 告日公司股本总 额的比例（%）
董事会认为需要激励的其他人员
中基层管理人员、技术骨干等 （78人）	19.149	74.87	0.38

注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股 本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获 授的限制性股票数量累计均未超过公司股本总额的 1%。

• 2、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持

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有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

（五）在本激励计划实施过程中，激励对象如发生《管理办法》及本激励计 划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获授 但尚未解除限售/归属的限制性股票由公司回购注销/取消归属，并作废失效。

六、本激励计划的相关时间安排

（一）第一类限制性股票激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安 排和禁售期

1、第一类限制性股票激励计划的有效期

本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限 制性股票全部解除限售或回购之日止，最长不超过 36 个月。

2、第一类限制性股票激励计划的授予日

授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须 为交易日。公司需在股东大会审议通过后 60 日内向激励对象授予第一类限制性 股票并完成公告、登记。公司未能在 60 日内完成上述工作的，未授予的第一类 限制性股票失效，应当及时披露未完成的原因并宣告终止实施第一类限制性股票 激励计划，自公告之日起 3 个月内不得再次审议股权激励计划。但下述公司不得 授出第一类限制性股票的期间不计入 60 日期限之内。

公司在下列期间不得向激励对象授予第一类限制性股票：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告 和半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

• （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

• （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件

• 发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；

• （4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

上述“重大事件”为公司依据《证券法》等的规定应当披露的交易或其他重 大事项。在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政 法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生变化，则本激励 计划第一类限制性股票的授予日将根据最新规定相应调整。

公司在向激励对象授出限制性股票前，应召开公司董事会就本激励计划设定

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的激励对象获授限制性股票的条件是否成就进行审议，公司独立董事及监事会应 当发表明确意见；律师事务所应当对激励对象获授限制性股票的条件是否成就出 具法律意见。公司董事会对符合条件的激励对象授予第一类限制性股票，并完成 验资、公告、登记等相关程序。

3、第一类限制性股票激励计划的限售期

本激励计划授予的第一类限制性股票适用不同的限售期，自限制性股票登记 完成之日起算，分别为 12 个月、24 个月。激励对象根据本激励计划获授的第一 类限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。

当期解除限售的条件未成就的，限制性股票不得解除限售或递延至下期解除 限售。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未 满足解除限售条件的激励对象持有的第一类限制性股票由公司回购注销。

4、第一类限制性股票激励计划的解除限售安排

本激励计划第一类限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下 表所示：

解除限售期	解除限售时间	解除限售比例
第一个解除限售 期	自限制性股票登记完成之日起12个月后的首个 交易日起至限制性股票完成登记之日起24个月 内的最后一个交易日当日止	50%
第二个解除限售 期	自限制性股票登记完成之日起24个月后的首个 交易日起至限制性股票登记完成之日起36个月 内的最后一个交易日当日止	50%

在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件 而不能解除限售的限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购注销，相关 权益不得递延至下期解除限售。

激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细 而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解 除限售期与限制性股票解除限售期相同。若届时公司对尚未解除限售的限制性股 票进行回购的，则因前述原因获得的股份将一并回购。

5、第一类限制性股票激励计划的禁售期

禁售期是指对激励对象归属后所获股票进行售出限制的时间段。本激励计划

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的禁售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干 规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实 施细则》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，包括但不限 于：

（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股 份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持 有的本公司股份。

（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买 入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所 有，本公司董事会将收回其所得收益。

（3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激 励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

（二）第二类限制性股票激励的有效期、授予日、归属安排和禁售期

1、第二类限制性股票激励计划的有效期

本激励计划第二类限制性股票的有效期为自限制性股票授予之日起至全部 限制性股票归属或作废失效之日止，最长不超过 36 个月。

2、第二类限制性股票激励计划的授予日

授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须 为交易日。公司需在股东大会审议通过后 60 日内向激励对象授予第二类限制性 股票并完成公告。公司未能在 60 日内完成上述工作的，未授予的第二类限制性 股票失效，应当及时披露未完成的原因并宣告终止实施第二类限制性股票激励计 划，自公告之日起 3 个月内不得再次审议股权激励计划。

3、第二类限制性股票激励计划的归属安排

本激励计划授予的第二类限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按 约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且不得在下列期间内归属：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告

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和半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件 发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；

（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

上述“重大事件”为公司依据《证券法》等的规定应当披露的交易或其他重 大事项。在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政 法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生变化，则本激励 计划第二类限制性股票的归属日将根据最新规定相应调整。

本激励计划授予的第二类限制性股票的各批次归属比例及安排如下表所示：

归属安排	归属时间	归属比例
第一个归属期	自限制性股票授予之日起12个月后的首个 交易日至限制性股票授予之日起24个月内 的最后一个交易日止	50%
第二个归属期	自限制性股票授予之日起24个月后的首个 交易日至限制性股票授予之日起36个月内 的最后一个交易日止	50%

激励对象根据本激励计划获授的第二类限制性股票在归属前不得转让、用于 担保或偿还债务。在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而 不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等 情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债 务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，作 废失效。

• 4、第二类限制性股票激励计划的禁售期

禁售期是指对激励对象归属后所获股票进行售出限制的时间段。本激励计划 的禁售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干 规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实 施细则》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，包括但不限 于：

（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股

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份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持 有的本公司股份。

（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买 入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所 有，本公司董事会将收回其所得收益。

（3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激 励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

七、限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法

（一）限制性股票的授予价格

1、本激励计划第一类限制性股票的授予价格为每股 34.50 元，即满足授予 条件后，激励对象可以每股 34.50 元的价格购买公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。

2、本激励计划第二类限制性股票的授予价格为每股 34.50 元，即满足归属 条件后，激励对象可以每股 34.50 元的价格购买公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。

（二）限制性股票的授予价格的确定方法

本激励计划第一类限制性股票与第二类限制性股票授予价格采取自主定价 方式，为公司首次公开发行价格 34.50 元/股：

1、占本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票 交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 73.31 元的 47.06%；

2、占本激励计划公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日股 票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）每股 83.26 元的 41.43%；

3、占本激励计划公告前 60 个交易日公司股票交易均价（前 60 个交易日股 票交易总额/前 60 个交易日股票交易总量）每股 93.52 元的 36.89%；

4、占本激励计划公告前 120 个交易日公司股票交易均价（前 120 个交易日 股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）每股 103.10 元的 33.46%。

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（三）定价依据

本次限制性股票的授予价格采取自主定价方式，符合《管理办法》的相关规 定。采用自主定价方式可以有效保障本激励计划的有效性，能够进一步稳定和激 励公司核心团队、进而维护并提升所有股东的权益，为公司长远稳健发展提供长 效激励约束机制及坚强的人才保障。

公司所处的军工电子行业属于人才密集型行业，行业内人才竞争激烈。作为 人才技术导向型企业，为了进一步提高公司核心竞争力，实现公司战略目标，需 要稳定现有核心人员，加大人才储备并引入更多高端人才，公司必须持续实施行 之有效的激励计划。秉持激励与约束对等的原则，本激励计划合理设置授予价格 和解除限售/归属条件，将个人收益与公司业绩情况及二级市场股价水平挂钩，有 助于实现员工与股东利益的深度绑定、推动本激励计划的顺利实施及激励效果的 最大化，不会对公司经营造成负面影响，体现了公司实际激励需求，具有合理性， 且激励对象未来的收益取决于公司未来业绩发展和二级市场股价。

综上，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，公司决定将本激励计划 限制性股票以首次公开发行价格 34.50 元/股确定为授予价格，是对核心骨干员工 现有薪酬的有效补充，本次激励计划的实施将更加稳定核心团队，实现员工利益 与股东利益的深度绑定。相关定价依据和定价方法合理、可行，有利于本激励计 划顺利实施，有利于稳定公司现有核心团队和进一步引进优秀人才，实现员工利 益与股东利益的深度绑定，有利于公司持续发展，不存在损害公司及全体股东利 益的情形，具有合理性。

公司聘请的有证券从业资质的独立财务顾问将对本激励计划的可行性、相关 定价依据和定价方法的合理性、是否有利于公司持续发展、是否损害股东利益等 发表意见。具体详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于成都智明达电子股份有限公 司 2023 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。

八、限制性股票的授予与解除限售 / 归属条件

（一）限制性股票的授予条件

只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授限制性股票：

1、公司未发生如下任一情形：

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（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告；

• （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无

• 法表示意见的审计报告；

• （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行

• 利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

• （5）中国证监会认定的其他情形。

• 2、激励对象未发生如下任一情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

• （二）限制性股票的解除限售/归属条件

激励对象获授的限制性股票需同时满足以下解除限售/归属条件时，激励对

象获授的限制性股票方可分批次解除限售/办理归属事宜：

• 1、公司未发生如下任一情形：

• （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

• 表示意见的审计报告；

• （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无

• 法表示意见的审计报告；

• （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行

• 利润分配的情形；

• （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

• （5）中国证监会认定的其他情形。

• 2、激励对象未发生如下任一情形：

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• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授 但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销；已获授但尚未归 属的第二类限制性股票取消归属，并作废失效。某一激励对象发生上述第 2 条规 定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票 应当由公司按授予价格回购注销；已获授但尚未归属的第二类限制性股票取消归 属，并作废失效。

• 3、获授第二类限制性股票的激励对象满足各归属期任职期限要求

激励对象获授的各批次第二类限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的 任职期限。

• 4、公司层面绩效考核要求

本激励计划第一类限制性股票的公司层面考核年度为 2023-2024 年两个会计

年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

解除限售期	业绩考核目标
第一个解除限售期	公司需达成以下条件之一： （1）以公司2021年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于30%； （2）以公司2021年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于 45%。
第二个解除限售期	公司需达成以下条件之一： （1）以公司2021年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于50%； （2）以公司2021 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低于 70%。

注：考核期内，上述“净利润”、“净利润增长率”指标均以归属于上市公司股东的净 利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划（若有）所涉及的股份支 付费用影响的数值作为计算依据。

若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应年度所获授的第一类 限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。

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本激励计划第二类限制性股票的公司层面考核年度为 2023-2024 年两个会计

年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

归属期	业绩考核目标
第一个归属期	公司需达成以下条件之一： （1）以公司2021年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于30%； （2）以公司2021年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于 45%。
第二个归属期	公司需达成以下条件之一： （1）以公司2021年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于50%； （2）以公司2021 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低于 70%。

注：考核期内，上述“净利润”、“净利润增长率”指标均以归属于上市公司股东的净 利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划（若有）所涉及的股份支 付费用影响的数值作为计算依据。

若公司未满足上述业绩考核目标的，所获授的第二类限制性股票不得归属， 由公司作废失效。

5、个人层面绩效考核要求

激励对象的个人层面考核依据公司现行薪酬与绩效管理相关制度实施。

个人层面上一年度考核结果	个人层面可解除限售/归属比例（N）
优秀/良好	100%
合格	80%
不合格	0

注：本激励计划个人层面绩效考核结果优秀/良好，合格，不合格的对应标准遵循公司 与激励对象签署《限制性股票授予协议书》的相关条款约定执行。

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售/归属额

度＝个人当年计划解除限售/归属额度×个人层面可解除限售/归属比例（N）。

未满足上述个人绩效考核要求的，激励对象对应年度所获授的第一类限制性 股票不得解除限售，由公司回购注销。激励对象对应年度所获授的第二类限制性 股票不得归属，由公司作废失效。

（三）考核指标的科学性和合理性说明

本激励计划考核指标分为两个层面：公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。 公司层面业绩指标为净利润增长率与营业收入增长率。净利润增长率反映公 司盈利能力，是企业成长性的最终体现，能够树立较好的资本市场形象；营业收

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入增长率指标能够综合反映公司不同阶段核心业务发展和市场占有率的策略，能 够比较充分的体现企业短中长期管理绩效与发展。公司所设定的业绩考核目标是 充分考虑了公司目前经营状况以及未来发展规划等综合因素，指标设定合理、科 学。

除公司层面业绩考核外，公司对激励对象个人还设置了严密的绩效考核，能 够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象 前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售/归属条件。

对公司而言，业绩考核指标的设定兼顾了激励对象、公司和股东的利益，有 利于吸引和留住优秀人才，提高公司的市场竞争力以及可持续发展能力，从而实 现公司阶段性发展目标和中长期战略规划；对激励对象而言，业绩考核目标的实 现具有可实现性，具有较好的激励作用。

综上，本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设 定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本激励 计划的考核目的。

九、限制性股票激励计划的实施程序

（一）第一类及第二类限制性股票激励计划生效程序

1、公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划草案及摘要。

2、公司董事会应当依法对本激励计划作出决议。董事会审议本激励计划 时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应 当在审议通过本激励计划并履行公示、公告程序后，将本激励计划提交股东大 会审议；同时提请股东大会授权，负责实施限制性股票的授予、解除限售/归属、 回购注销/作废失效、办理有关登记的工作。

3、独立董事及监事会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展，是否 存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司应当聘请律师事务所 对本激励计划出具法律意见书，根据法律、行政法规及《管理办法》的规定发 表专业意见。公司将聘请独立财务顾问，对本激励计划的可行性、是否有利于 公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。

4、公司应当在召开股东大会前，内部公示激励对象的姓名和职务（公示 期不少于 10 天）。监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。

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公司应当在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公 示情况说明。公司应当对内幕信息知情人在本激励计划草案公告前 6 个月内买 卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，并说明是否存在内幕交易行为。 知悉内幕信息而买卖本公司股票的，或泄露内幕信息而导致内幕交易发生的， 均不得成为激励对象，但法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易 的情形除外。

5、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司股东大会在对 本激励计划进行投票表决时，独立董事应当就本激励计划向所有的股东征集委 托投票权。股东大会应当对《管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行 表决，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3（含）以上通过，单独统计并披 露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股 东以外的其他股东的投票情况。公司股东大会审议本激励计划时，作为激励对 象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。

6、本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授予 条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后， 董事会负责实施限制性股票的授予、解除限售/归属、回购注销/作废失效、办 理有关登记的工作。

（二）第一类及第二类限制性股票的授予程序

1、股东大会审议通过本激励计划后，公司与激励对象签署《限制性股票 授予协议书》，以约定双方的权利义务关系。

2、公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本激励计划设定的激励 对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。独立董事及监事会应当同时发 表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意 见。

3、公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表 意见。

4、公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，独立董 事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当同时 发表明确意见。

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5、本激励计划经股东大会审议通过后，公司应在 60 日内按照相关规定召 开董事会向激励对象授予第一类限制性股票并完成公告、登记或授予第二类限 制性股票并完成公告。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不 能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未完成授予登记的第一类限制性 股票或未完成授予的第二类限制性股票失效，且终止本激励计划后的 3 个月内 不得再次审议股权激励计划。（根据《管理办法》规定上市公司不得授出第一 类限制性股票的期间不计算在 60 日内）。

（三）第一类限制性股票的解除限售程序

1、限售期满后，公司应确认激励对象是否满足解除限售条件。董事会应 当就本激励计划设定的解除限售条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应 当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出 具法律意见。对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限售事 宜，对于未满足条件的激励对象，由公司回购并注销其持有的该次解除限售对 应的限制性股票。公司应当及时披露相关实施情况的公告。

2、激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但公司董事、高级 管理人员和核心技术人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文 件的规定。

3、第一类限制性股票解除限售前，公司应当向证券交易所提出申请，经 证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

（四）第二类限制性股票的归属程序

1、公司董事会应当在限制性股票归属前，就本激励计划设定的激励对象 归属条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意见，律师 事务所应当对激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。

2、对于满足归属条件的激励对象，由公司统一办理归属事宜，对于未满 足归属条件的激励对象，当批次对应的限制性股票取消归属，并作废失效。上 市公司应当在激励对象归属后及时披露董事会决议公告，同时公告独立董事、 监事会、律师事务所意见及相关实施情况的公告。

3、第二类限制性股票归属前，公司应当向证券交易所提出申请，经证券 交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份归属事宜。

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（五）本激励计划的变更程序

• 1、公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经董事

• 会审议通过。

2、公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当由 股东大会审议决定，且不得包括下列情形：

（1）导致提前解除限售或归属的情形；

（2）降低授予价格的情形。（因资本公积转增股本、派送股票红利、配 股等原因导致降低授予价格情形除外）。

3、公司独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发 展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。律师事务所 应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在 明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。

（六）本激励计划的终止程序

• 1、公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经

• 董事会审议通过。

• 2、公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应

• 当由股东大会审议决定。

3、律师事务所应当就公司终止实施本激励计划是否符合《管理办法》及 相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业 意见。

4、本激励计划终止时，公司应当回购注销尚未解除限售的第一类限制性 股票并按照《公司法》的规定进行处理，尚未归属的第二类限制性股票作废失 效。

十、限制性股票激励计划的调整方法和程序

（一）限制性股票授予/归属数量的调整方法

本激励计划草案公告日至第一类限制性股票完成股份登记期间或第二类限 制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、 缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。调整方法如下：

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

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Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为每股的资本公积转增 股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加 的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；P1 为股权登记日当日收盘

价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司股本总额的比

例）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。

• 3、缩股

Q＝Q0×n

其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为缩股比例（即 1 股公 司股票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。

4、派息、定向增发

公司在发生派息、增发新股的情况下，限制性股票授予/归属数量不做调整。 （二）限制性股票授予价格的调整方法

本激励计划草案公告日至第一类限制性股票完成股份登记期间或第二类限 制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、 缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下： 1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细 P＝P0÷（1＋n）

其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红 利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。

• 2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价 格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司股本总额的比例）；P 为 调整后的授予价格。

3、缩股

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P＝P0÷n

其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。 4、派息

P＝P0-V

其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。 经派息调整后，P 仍须大于 1。

5、定向增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。 （三）限制性股票激励计划调整的程序

当出现前述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票授予/归 属数量、授予价格的议案。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》《公 司章程》和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审 议通过后，公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告律师事务所意见。

（四）第一类限制性股票回购注销原则

公司按本激励计划规定回购注销第一类限制性股票的，除本激励计划另有约 定外，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和，但根据本激励计划需对 回购价格进行调整的除外。

激励对象获授的第一类限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转 增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公 司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的第一类限制性股票的回购价格及数 量做相应的调整。

1、回购价格的调整方法

（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0 为调整前的回购价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红 利、股份拆细的比率；P 为调整后的回购价格。

（2）缩股

P＝P0÷n

其中：P0 为调整前的回购价格；n 为缩股比例；P 为调整后的回购价格。

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（3）配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

其中：P0 为调整前的回购价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价

格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；P 为调整后 的回购价格。

（4）派息

P＝P0-V

其中：P0 为调整前的回购价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的回购价格。 经派息调整后，P 仍须大于 1。

（5）定向增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票回购价格不做调整。

• 2、回购数量的调整方法

（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票回购数量；n 为每股的资本公积转增股本、 派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票 数量）；Q 为调整后的限制性股票回购数量。

（2）配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票回购数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为调整后的限制性股票回购数量。

（3）缩股

Q＝Q0×n

其中：Q0 为调整前的限制性股票回购数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票

缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票回购数量。

（4）派息、定向增发

公司在发生派息、增发新股的情况下，限制性股票回购数量不做调整。

• 3、回购价格和数量的调整程序

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（1）公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的 回购价格与数量，董事会根据上述规定调整回购价格与数量后，应及时公告。

（2）因其他原因需要调整限制性股票回购价格与数量的，应经董事会做出 决议并经股东大会审议批准。

4、回购注销的程序

公司应及时召开董事会审议根据上述规定进行的回购调整方案，依法将回购 股份的方案提交股东大会批准，并及时公告。公司实施回购时，应按照《公司法》 的规定进行处理，并向证券交易所申请注销该等限制性股票，经证券交易所确认 后，及时向登记结算公司办理完毕注销手续，并进行公告。

十一、限制性股票的会计处理

按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号—— 金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至解除限售日/归属日之间的每个 资产负债表日，根据最新取得的可解除限售/归属的人数变动、业绩指标完成情况 等后续信息，修正预计可解除限售/归属的限制性股票数量，并按照限制性股票授 予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

（一）限制性股票的公允价值及确定方法

1、第一类限制性股票价值的计算方法

根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号—— 金融工具确认和计量》等关于公允价值确定的相关规定，公司以市价为基础对第 一类限制性股票的公允价值进行计量。在测算日 2023 年 5 月 16 日，每股第一类 限制性股票的股份支付公允价值=公司股票的市场价格-授予价格，为每股 38.37 元。

2、第二类限制性股票价值的计算方法及参数合理性

根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》等关于公允价值确 定的相关规定，需要选择适当的估值模型对第二类限制性股票的公允价值进行计 量。在测算日 2023 年 5 月 16 日，公司选取 Black-Scholes 模型来计算第二类限 制性股票的公允价值，相关参数选取如下：

（1）标的股价：72.87 元/股（假设授予日收盘价同测算日收盘价为 72.87 元 /股）；

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（2）有效期分别为：12 个月、24 个月（第二类限制性股票授予日至每期归 属日的期限）；

（3）历史波动率：23.8714%（采用科创 50 指数最近 12 个月的波动率）；

（4）无风险利率：1.50%、2.10%（分别采用中国人民银行制定的金融机构 1 年期、2 年期存款基准利率）；

（5）股息率：1.2363%、0.9399%（采用证监会同行业近一年、两年的平均 股息率）。

（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

公司将确定授予日第一类限制性股票和第二类限制性股票的公允价值，并最 终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按照 解除限售/归属比例进行分期确认，由本激励计划产生的激励成本将在经常性损 益中列支。

根据中国会计准则要求，假定公司于 2023 年 6 月初授予权益，预测本激励 计划授予限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

授予权益类型	授予权益数量 （万股）	需摊销的总费 用（万元）	2023 年 （万元）	2024 年 （万元）	2025 年 （万元）
第一类限制性股票	6.426	246.57	107.87	113.01	25.68
第二类限制性股票	19.149	732.31	319.68	335.84	76.78
合计	25.575	978.87	427.55	448.85	102.47

注：1、上述结果并不代表最终会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格 和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。 2、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 3、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况

下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。 若考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提 高经营效率，降低代理人成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带 来的费用增加。

十二、公司 / 激励对象各自的权利义务

（一）公司的权利与义务

1、公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激励对 象进行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的解除限售/归属条件，公

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司将按本激励计划规定的原则，回购注销激励对象相应尚未解除限售的第一类限 制性股票，对激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票取消归属，并作废 失效。

2、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及 其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

3、公司应及时按照有关规定履行本激励计划申报、信息披露等义务。

4、公司应当根据本激励计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记结 算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解除限售/归属条件的激励对象按 规定进行限制性股票的解除限售/归属操作。但若因中国证监会、证券交易所、中 国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励对象未能解除限售/归属并给激励 对象造成损失的，公司不承担责任。

5、公司将根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得 税。

6、公司确定本激励计划的激励对象不意味着保证激励对象享有继续在公司 服务的权利，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司对员工的聘用、雇佣管理 仍按公司与激励对象签订的劳动合同或劳务合同执行。

7、若激励对象因触犯法律法规、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎 职等行为严重损害公司利益或声誉，经董事会薪酬与考核委员会审议并报公司董 事会批准，公司可按授予价格回购注销激励对象尚未解除限售的第一类限制性股 票，对激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票取消归属，并作废失效。 情节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追偿

8、法律、法规规定的其他相关权利义务。

（二）激励对象的权利与义务

1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公 司的发展做出应有贡献。

2、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署 《限制性股票授予协议书》，明确约定各自在本激励计划项下的权利义务及其他 相关事项。

3、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。

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4、激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股 票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、投票权等。激励对象 获授的限制性股票在解除限售/归属前不得转让、担保或用于偿还债务。

5、公司进行现金分红时，激励对象就其获授的第一类限制性股票应取得的 现金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有；若部分第一类限制性股票未 能解除限售，公司在按照本激励计划的规定回购该部分第一类限制性股票时应扣 除激励对象已享有的该部分现金分红，并做相应会计处理。

6、激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及 其它税费。

7、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所 获得的全部利益返还公司。

8、法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务

十三、公司 / 激励对象发生异动的处理

（一）公司发生异动的处理

1、公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，对激励对象已获授但 尚未解除限售的第一类限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销； 已获授但尚未归属的第二类限制性股票取消归属，由公司作废失效：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；

（5）中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。

2、公司出现下列情形之一的，本激励计划不作变更：

• （1）公司控制权发生变更，但未触发重大资产重组；

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• （2）公司出现合并、分立的情形，公司仍然存续。

• 3、公司出现下列情形之一的，由公司股东大会决定本激励计划是否作出相

• 应变更或调整：

（1）公司控制权发生变更且触发重大资产重组；

• （2）公司出现合并、分立的情形，且公司不再存续。

4、公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符 合授予条件或解除限售/归属安排的，未授予的限制性股票不得授予，激励对象已 获授但尚未解除限售的第一类限制性股票由公司按授予价格回购注销；已获授但 尚未归属的第二类限制性股票由公司作废失效。激励对象获授的限制性股票已解 除限售/归属的，所有激励对象应当返还已获授权益。董事会应当按照前款规定和 本激励计划相关安排收回激励对象所得收益。

对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照本激励 计划相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。

• （二）激励对象个人情况发生变化

• 1、激励对象如因出现如下情形之一而失去参与本激励计划的资格，董事会

• 可以决定自情况发生之日，激励对象已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票 由公司按授予价格回购注销；已获授但尚未归属的第二类限制性股票由公司作废 失效，离职前需缴纳完毕已解除限售/归属限制性股票相应个人所得税：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场进入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）证监会认定的其他情形。

2、激励对象发生职务变更，但仍在公司内任职的,其获授的限制性股票完全 按照职务变更前本激励计划规定的程序进行；但是，激励对象因不能胜任岗位工 作、触犯法律、违反职业道德、违反竞业条款、泄露公司机密、失职或渎职等行 为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励对

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象劳动关系的，其已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票由公司按授予价格 回购注销；已获授但尚未归属的第二类限制性股票由公司作废失效，离职前需缴 纳完毕已解除限售/归属限制性股票相应个人所得税。

3、激励对象因辞职、公司裁员而离职、合同到期不再续约，自情况发生之 日，其已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票由公司按授予价格回购注销； 已获授但尚未归属的第二类限制性股票由公司作废失效，离职前需缴纳完毕已解 除限售/归属限制性股票相应个人所得税。

4、激励对象成为公司独立董事、监事、或因退休不再返聘而不具备激励对 象资格的，其已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票由公司回购注销；已获 授但尚未归属的第二类限制性股票由公司作废失效，调职/离职前需缴纳完毕已 解除限售/归属限制性股票相应个人所得税。

激励对象退休后返聘的，其已获授的限制性股票完全按照退休前本激励计划 规定的程序进行。

5、激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：

（1）激励对象因执行职务伤丧失劳动能力而离职的，其获授的限制性股票 可按照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序进行解除限售/归属，且董事会可 以决定其个人绩效考核条件不再纳入解除限售/归属条件，其他解除限售/归属条 件仍然有效。激励对象离职前需要向公司支付完毕已解除限售/归属的限制性股 票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理解除限售/归属时先行支付当期将 解除限售/归属的限制性股票所涉及的个人所得税。

（2）激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职的，其已获授但尚未解除 限售的第一类限制性股票由公司回购注销；已获授但尚未归属的第二类限制性股 票由公司作废失效，离职前需缴纳完毕已解除限售/归属限制性股票相应个人所 得税。

6、激励对象身故，应分以下两种情况处理：

（1）激励对象因执行职务身故的，其获授的限制性股票将由其指定的财产 继承人或法定继承人继承，并按照激励对象身故前本激励计划规定的程序进行 解除限售/归属；董事会可以决定个人绩效考核条件不再纳入解除限售/归属条 件，继承人在继承前需向公司支付已解除限售/归属的限制性股票所涉及的个人

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所得税，并应在其后每次办理解除限售/归属时先行支付当期解除限售/归属的限 制性股票所涉及的个人所得税。

（2）激励对象因其他原因身故的，其已获授但尚未解除限售的第一类限制 性股票由公司回购注销；已获授但尚未归属的第二类限制性股票由公司作废失效。 已解除限售/归属的限制性股票由其财产继承人或指定继承人继承，并依法代为 缴纳完毕已解除限售/归属限制性股票相应个人所得税。

7、其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定处理方式。 （三）公司与激励对象之间争议的解决

公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予协 议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议或纠 纷，双方应通过协商、沟通解决，或通过公司董事会薪酬与考核委员会调解解决。 若自争议或纠纷发生之日起 60 日内双方未能通过上述方式解决或通过上述方式 未能解决相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民法院提 起诉讼解决。

十四、上网公告附件

（一）《成都智明达电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》；

（二）《成都智明达电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法》；

（三）《成都智明达电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励 对象名单》；

（四）《成都智明达电子股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次 会议相关事项的独立意见》；

（五）《成都智明达电子股份有限公司监事会关于公司 2023 年限制性股 票激励计划（草案）的核查意见》；

（六）《北京环球（成都）律师事务所关于成都智明达电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书》；

（七）《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于成都智明达电 子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。

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特此公告

成都智明达电子股份有限公司董事会

2023 年 5 月 17 日

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