Chengdu Yunda Technology Co., Ltd. — Management Reports 2019

Apr 12, 2019

成都运达科技股份有限公司

2018 年度监事会工作报告

2018 年度，监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章 程》和《监事会议事规则》的要求，认真履行职责，积极开展各项工作，对公司 日常经营、重大决策，财务情况、依法运作情况、董事和高级管理人员履行职责 情况进行监督，维护了公司、股东及其他利益相关者的合法权益。现将监事会主 要工作情况报告如下：

一、 监事会会议情况

在 2018 年里，公司监事会共召开了 7 次会议，会议情况如下：

1. 2018 年 1 月 30 日，第三届监事会第八次会议审议通过《关于会计政策 变更的议案》、《关于终止重大资产重组事项的议案》、《关于公司使用暂时闲置募 集资金进行现金管理的议案》、《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管 理的议案》；

2. 2018 年 2 月 13 日，第三届监事会第九次会议审议通过了《关于会计政 策变更的议案》；

3. 2018 年 4 月 12 日，第三届监事会第十次会议审议通过了《关于<2017 年度监事会工作报告>的议案》、《关于 2017 年年度报告全文及摘要的议案》、《关 于<2017 年度财务决算报告>的议案》、《关于公司 2017 年度利润分配预案的议 案》、《关于<2017 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《2017 年年度募集资金 存放与使用情况专项报告》、《关于续聘公司 2018 年度审计机构的议案》；

4. 2018 年 4 月 25 日，第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司 <2018 年第一季度报告全文>的议案》、《关于 2016 年限制性股票激励计划部分激 励股份回购注销的议案》；

5. 2018 年 7 月 13 日，第三届监事会第十二次会议审议通过《关于终止 2016

年限制性股票激励计划的议案》；

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1. 2018 年 8 月 27 日，第三届监事会第十三次会议审议通过《关于 2018 年 半年度报告全文及摘要的议案》、《2018 年半年度募集资金存放与使用情况专项 报告》；

2. 2018 年 10 月 26 日，第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司 <2018 年第三季度报告全文>的议案》、《关于回购部分社会公众股份的议案》。

二、 监事会对 2018 年度有关事项的监督意见

（一） 公司依法运作情况

报告期内，监事会成员列席了董事会和股东大会，对会议召开程序、决议执 行情况、公司内部控制制度落实情况等进行监督。监事会认为：公司董事会、股 东大会的召集召开均按照相关规定，决策程序符合相关要求，决议内容合法有效， 未发现违法违规的行为。公司董事及高级管理人员能够以公司利益为出发点，忠 实勤勉地履行职责，未发现有违法违规、损害公司和股东利益的情形。

（二） 检查公司财务状况

报告期内，公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司 的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润 的确认与计量真实准确，公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财 务状况、经营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三） 公司募集资金使用情况

监事会检查了公司募集资金的使用与管理情况，认为：公司严格按照《公司 法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理办法》 对募集资金进行使用和管理，实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向 和用途，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定，不存 在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利 益的情况。

（四） 公司收购、出售资产交易情况

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报告期内，主要购买资产情况为：（1）公司以 33,367 万元的价格收购成都 运达创新科技集团有限公司持有四川汇友电气有限公司 100%股权。公司无出售 资产情况。监事会认为：公司报告期内发生的收购事项是在公开、公平、公正的 原则下进行的，交易价格合理、公允，没有发现损害股东权益的情形，不存在违 反法律法规及《公司章程》规定的情形。

（五） 公司关联交易情况

监事会依照《公司章程》、《关联交易管理制度》的要求对公司 2018年度 发生的关联交易行为进行了核查，认为：报告期内，公司发生的关联交易的决策 程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价 的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利 益的情形。

（六） 公司对外担保情况

报告期内，公司主要为全资子公司湖南恒信电气有限公司、控股子公司嘉兴 运达智能设备有限公司提供担保。监事会认为：公司为全资子公司、控股子公司 提供担保是基于正常生产经营行为而产生的，目的是保证子公司业务开展的需 要，未损害公司和股东，特别是中小股东的利益。公司对外担保的决策程序符合 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》、《对外担保管理制 度》的规定。

（七） 内幕信息知情人管理情况

报告期内，公司严格落实内幕信息知情人登记管理制度。在披露定期报告及 筹划其他重大事项时，及时向深圳证券交易所报送内幕信息知情人名单。经监事 会核查，报告期内未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情 形，也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

（八） 内部控制制度落实情况

公司已经建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的运行，公司 《内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部制度的建设及运行情况。

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三、 2019 年度工作计划

2019年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极开展各项工作，促进公司 法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2019 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：

• 1、加强公司财务和内部控制的监督检查，对公司的财务运作情况实施监督，

• 积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

• 2、加强学习，提高业务水平和专业素质，监督公司董事和高级管理人员勤

• 勉尽责的情况，切实维护全体股东、尤其是中小股东的利益。

3、加强对公司对外投资、对外担保、关联交易、募集资金使用及管理等重 大事项的监督。

成都运达科技股份有限公司监事会 2019 年 4 月 11 日

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