Chengdu Yunda Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Nov 18, 2021

证券代码：300440 证券简称：运达科技 公告编号：2021-105

成都运达科技股份有限公司

第四届监事会第十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、发出监事会会议通知的时间和方式：成都运达科技股份有限公司（以下 简称“公司”）第四届监事会第十四次会议通知于 2021 年 11 月 13 日以电子邮件 方式发出。

2、召开监事会会议的时间、地点和方式：本次监事会会议于 2021 年 11 月 17 日在成都高新区新达路 11 号成都运达科技股份有限公司 A 座三楼会议室以现 场表决方式召开。

3、会议的参加人数：本次监事会会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决 监事 3 名。

4、会议的主持人：本次监事会会议由公司监事会主席陈恳先生主持。

5、会议的召开合法合规：本次监事会会议的召集、召开符合法律法规、规 范性文件及《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议和表决，本次会议审议并通过了如下议案：

1 、审议通过了《关于 < 公司员工持股计划（草案） > 及其摘要的议案》； 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案获得通过。

经审核，监事会认为公司不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于 上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“指导意见”）、《深 圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》（以下简称“《披 露指引 4 号》”）等法律、法规规定的禁止实施员工持股计划的情形；公司编制 《成都运达科技股份有限公司员工持股计划（草案）》（以下简称“员工持股计 划”）及其摘要的程序合法、有效。员工持股计划内容符合《指导意见》《披露

指引 4 号》等有关法律、法规及规范性文件的规定；公司审议本次员工持股计划 相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦 不存在摊派、强行分配等方式强制公司员工参与员工持股计划的情形，不存在公 司向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安 排；公司员工持股计划目前拟定的持有人符合《指导意见》《披露指引 4 号》及 其他法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定的持有 人范围，其作为公司员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。

2 、审议通过了《关于 < 公司员工持股计划管理办法 > 的议案》；

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案获得通过。

经审核，监事会认为《公司员工持股计划管理办法》符合《公司法》《证券 法》《指导意见》和《披露指引 4 号》等相关法律、法规的规定以及公司的实际 情况，能保证公司员工持股计划的顺利实施，确保员工持股计划规范运行，有利 于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

3 、审议通过了《关于调整 2019 、 2020 年限制性股票激励计划限制性股票 回购价格的议案》；

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案获得通过。

经审核，监事会认为鉴于公司 2020 年年度权益分派已于 2021 年 5 月 28 日 实施完毕，根据公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2019 年激励计划（草案）》”、“2019 年激励计划”）及《2020 年限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称“《2020 年激励计划（草案）》” 、“2020 年激励 计划”）的相关规定和公司 2019 年第一次临时股东大会及 2020 年第二次临时股 东大会的授权，公司拟对 2019 年激励计划及 2020 年激励计划限制性股票回购价 格进行调整，调整后的 2019 年激励计划限制性股票回购价格为 6.09 元/股，调整 后的 2020 年激励计划首次授予限制性股票回购价格为 6.15 元/股。

上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 等相关法律、法规及《2019 年激励计划（草案）》《2020 年激励计划（草案）》 的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。

4 、审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》；

表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权；本议案获得通过。

经审核，监事会认为 2019 年激励计划中 10 名激励对象因离职而不再具备激 励资格，10 人共计持有 32.4 万股已获授但尚未解除限售的限制性股票应由公司 回购注销，经调整后的回购价格为 6.09 元/股；2020 年激励计划中首次授予的 3 名激励对象因离职而不再具备激励资格，3 人共计持有 14 万股已获授但尚未解 除限售的限制性股票应由公司回购注销，经调整后的回购价格为 6.15 元/股，2020 年激励计划中预留授予的 1 名激励对象因离职而不再具备激励资格，其所涉及的 6 万股已获授但尚未解除限售的限制性股票应由公司回购注销，回购价格为 6.21 元/股，本次回购注销不影响公司 2019 年激励计划及 2020 年激励计划的实施。

本次回购注销部分限制性股票事项符合《管理办法》等相关法律、法规及公 司《2019 年激励计划（草案）》《2020 年激励计划（草案）》等的有关规定， 不存在损害公司及公司股东利益的情况。

5 、审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予第一期解除限 售条件成就的议案》；

表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权；本议案获得通过。

经审核，监事会认为 2020 年激励计划首次授予第一个限售期已届满且第一 期解除限售的条件已经成就，本次解除限售符合《管理办法》《2020 年激励计 划（草案）》与《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定。 公司监事会对本次可解除限售的激励对象名单进行核查后认为 43 名激励对象的 解除限售资格合法、有效，同意公司对此 43 名激励对象所获授的 73.2 万股限制 性股票进行解除限售并办理解除限售相关事宜。

二、备查文件

1、经与会监事签字的监事会决议

特此公告。

成都运达科技股份有限公司监事会

2021 年 11 月 19 日