CHENGDU SPACEON ELECTRONICS CO., LTD. — Board/Management Information 2021

Dec 19, 2021

成都天奥电子股份有限公司独立董事

关于第四届董事会第十八次会议所涉事项的独立意见

根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的相关规定， 作为成都天奥电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在查阅公司 董事会提供的有关资料、了解有关情况后，基于独立判断的立场，就第四届董事 会第十八次会议所涉事项发表独立意见如下：

一、独立董事对关于公司《2021 年A 股限制性股票激励计划（草案）》及 其摘要的独立意见

对于公司拟实施的《2021 年A 股限制性股票激励计划（草案）》，我们认 为：

1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性 文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资 格。

2、本激励计划所确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章 程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。激励对象不存在《上市公司股 权激励管理办法》第八条不得成为激励对象的情形：

（1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入本激励计划的所有激励对象均与公司具有雇佣或劳务关系；激励对 象不包括独立董事、监事，单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》规 定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件，其作为本激励计划的 激励对象主体资格合法、有效。

4、公司《2021 年A 股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的制定、审 批流程和内容均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》 等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、 解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、授予价格、限售期、解除 限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未 侵犯公司及全体股东的利益。

5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。

6、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办 法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避 表决，由非关联董事审议表决。

7、公司实施本激励计划可以建立健全公司长效激励机制，优化薪酬与考核 体系，完善激励与约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体，增 强公司的凝聚力，提高管理效率与水平，有利于公司的可持续发展，不存在损害 公司及全体股东利益的情形。

综上所述，我们一致同意公司实行本激励计划，并同意提交公司股东大会审 议。

（本页无正文，为《成都天奥电子股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十 八次会议所涉事项的独立意见》之签署页）

独立董事签名：

何子述 乐 军 李正国

年 月 日