CHENGDU SPACEON ELECTRONICS CO., LTD. — Audit Report / Information 2018

Apr 24, 2019

金元证券股份有限公司

关于成都天奥电子股份有限公司 2018 年度保荐工作报告

保荐机构名称：金元证券股份有限公司	被保荐公司简称：天奥电子
保荐代表人姓名：孟灏	联系电话：010-83958806
保荐代表人姓名：孙维东	联系电话：010-83958806

一、保荐工作概况

一、保荐工作概况
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是

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1

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数		2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见		无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数		无
（2）报告事项的主要内容		无
（3）报告事项的进展或者整改情况		无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项		无
（2）关注事项的主要内容		无
（3）关注事项的进展或者整改情况		无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规		是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数		1次
（2）培训日期		2018年12月18日
（3）培训的主要内容		通过现场授课的方式，进行了中小板上市公司信息披露的培训
11、其他需要说明的保荐工作情况		无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

	事 项	事 项	存在的问题	采取的措施	采取的措施
	1、信息披露		无
	2、公司内部制度的建立和执行		无
	“”
	3、三会运作		无
	4、控股股东及实际控制人变动		无
	5、募集资金存放及使用		无
	6、关联交易		无
	7、对外担保		无
	8、收购、出售资产		无
	9、其他业务类别重要事项（包括对外投		无

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2

资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、股份锁定承诺	是
2、关于所持股份减持价格及锁定的承诺	是
3、关于稳定公司股价预案的相关承诺	是
4、关于公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向的承诺	是
5、关于招股说明书真实性、准确性、完整性的承诺	是
6、关于未履行承诺时的约束措施的承诺	是
7、填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是
8、避免同业竞争的承诺	是
9、关于规范/避免关联交易的承诺	是
10、关于避免资金占用的承诺	是

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《金元证券股份有限公司关于成都天奥电子股份有限公司 2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

_________________ _________________ 孟灏 孙维东

金元证券股份有限公司 2019年4月24日

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