Chengdu RML Technology Co., Ltd. — Management Reports 2024

Apr 21, 2024

成都雷电微力科技股份有限公司

2023年度监事会工作报告

2023年度，成都雷电微力科技股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023年8月修订））》等相关法律法规以及《公司章程》《监事会议 事规则》的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，对公司经营活动、财务状 况、重大决策事项进行了有效监督，维护了公司及全体股东权益。现将 2023年度公司监事会工作报告如下。

一、监事会会议召开情况

2023年度，公司共召开6次监事会会议，全体监事均出席会议并行 使表决权，无缺席情况，会议的召集召开和表决程序、决议内容符合相 关法律法规。2023年度监事会会议召开具体情况如下：

（一）2023年1月19日，公司以通讯方式召开了第二届监事会第一 次会议，会议审议通过了选举公司第二届监事会主席的事项。

（二）2023年4月24日，公司以通讯方式召开了第二届监事会第二 次会议，会议审议通过了2022年年度报告及2023年第一季度报告、审议 通过了2022年度监事会工作报告、财务决算报告、审计报告、内部控制 自我评价报告、募集资金存放与使用情况专项报告，同时还审议通过了 2022年度利润分配预案、续聘2023年审计机构以及变更公司会计政策等 事项。

（三）2023年8月24日，公司以通讯方式召开了第二届监事会第三

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次会议，会议审议通过了2023年半年度报告以及2023年半年度募集资金 存放与使用情况专项报告。

（四）2023年9月28日，公司以通讯方式召开了第二届监事会第四 次会议，会议审议通过了调整2022年限制性股票激励计划（下称激励计 划）首次及预留限制性股票授予价格以及向2022年激励计划激励对象授 予预留限制性股票的议案，审议通过了2023年激励计划（草案）及实施 考核管理办法，并核实了公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单。

（五）2023年10月19日，公司以通讯方式召开了第二届监事会第五 次会议，会议审议通过了2023年第三季度报告，审议通过了2022年激励 计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就、作废部分已授予但尚未 归属的2022年限制性股票的议案，审议通过了向2023年激励计划的激励 对象首次授予限制性股票的议案，同时审议通过了使用闲置募集资金暂 时补充流动资金以及进行现金管理、使用自有资金在最高额度内进行现 金管理的事项。

（六）2023年11月6日，公司以通讯方式召开了第二届监事会第六 次会议，会议审议通过了部分募投项目延期以及回购公司股份方案的事 项。

二、监事会对有关事项的监督核查意见

（一）公司规范运作情况

2023年度，公司全体监事积极出席股东大会，对公司决策以及董事、 高级管理人员履职情况进行了监督。监事会认为：公司股东大会运作规

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范，决策程序合法有效，相关信息披露及时准确。公司董事、高级管理 人员勤勉尽责，未违反相关法律法规及《公司章程》的有关规定，未损 害公司利益及股东权益。

（二）核查公司内部控制运行情况

报告期内，监事会对公司2023年内部控制体系运行情况进行了监督 与核查，监事会认为公司建立了较为完善的内部控制体系，并且得到了 有效执行，公司内部控制自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司 内部控制体系的建设、运行及监督情况。

（三）检查公司财务情况并审议公司定期报告

监事会积极履行关注公司财务情况的职责，对公司财务运行体系、 财务状况及经营成果进行了有效的监督与核查，同时认真审核董事会编 制的定期报告。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务 状况良好；公司定期报告的编制和审议程序合法合规，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。

（四）核查公司股权激励情况

监事会对公司2022年激励计划预留授予、第一个归属期以及2023年 激励计划首次授予的激励对象名单分别进行了核查，监事会认为各激励 对象符合法律法规规定的激励对象条件，属于激励计划规定的激励对象 范围，激励对象主体资格合法有效，不存在损害股东权益的情形。针对 2023年激励计划及实施考核管理办法，监事会进行了核查，认为公司具 备实施激励计划的主体资格，不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或 任何其他财务资助的计划或安排，激励计划有利于完善公司治理结构，

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考核管理办法对激励对象具有约束效果，能够达到本激励计划的考核目 的。

（五）核查公司内幕信息知情人管理情况

监事会对公司内幕信息知情人登记管理进行了监督和检查。监事会 认为：公司按照《内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定，严格控 制内幕信息知情人员范围，如实、完整记录并报送各环节所有内幕信息 知情人名单，公司内幕信息知情人管理合法、合规、有效。

三、监事会2024 年度工作计划

2024年度，监事会继续严格按照相关法律法规以及《公司章程》的 有关规定，忠实勤勉履行监事会职责，关注公司财务情况和其他重大事 项，认真审核董事会编制的定期报告并对董事、高级管理人员履职行为 进行监督。

此外，监事会继续加强学习，积极参加监管机构及公司组织的有关 培训，掌握证监会、交易所新颁布的法律法规以及公司修订的内部治理 制度，积极推进监事会自身建设，切实保障公司规范运作及健康发展。

成都雷电微力科技股份有限公司 监事会 2024年4月22日

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