CHENGDU Hi-Tech DEVELOPMENT GR0UP CO.,LTD — Governance Information 2012

Mar 13, 2012

成都高新发展股份有限公司

内部控制规范实施工作计划

一、 公司基本情况

（一）公司基本情况

公司简称：高新发展

股票代码：000628

上市地：深圳证券交易所

注册地址：成都市九兴大道 8 号

公司主营业务：高新技术产品的开发、生产、经营；高新技术的 交流转让；高新技术开发区的开发、建设、房地产的开发和经营；进 出口贸易、国内贸易、信息咨询；项目评估、证券投资、广告展览、 租赁、培训等。公司拥有房地产开发、期货经纪、制药及物业租赁等 多项业务。

（二）公司组织架构

公司严格遵循相关法律法规与监管部门规定，通过持续规范和优 化，形成了较完善的现代公司治理结构。公司按照《企业内部控制基 本规范》建立了由股东大会、董事会、监事会、管理层和各控股子公 司及职能部门构成的内控体系，根据实际情况、业务特点和相关内部 控制的要求，设置内部机构及岗位分工，明确职责权限，将责任落实 到各责任单位，具体包括：

• 1、公司的股东大会是公司的权力机构，能够确保所有股东享有

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成都高新发展股份有限公司 2012 年度内部控制规范实施工作计划 1

平等地位，充分行使合法职权；

• 2、公司董事会是公司的决策机构，建立和监督公司内部控制体 系、完善公司内部控制的政策和方案；下设审计、薪酬与考核等专业 委员会，为董事会提供专业决策支持。

• 3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管 人员的行为及各控股子公司的财务状况进行监督和检查，并向股东大 会汇报工作；

• 4、公司管理层对内控制度的制定和有效执行负责，通过指挥、 协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理职权，保证 公司的正常经营运转；

• 5、各控股子公司和职能部门具体实施生产经营业务，管理日常

• 事务。

• （三） 主要控股公司情况

子公司全称	注册资本 （万元）	经营范围	持股比例%	表决权比 例%	是否合 并报表
成都倍特建设开发有限公司	16000	房地产开发经 营	95	95	是
成都倍特投资有限责任公司	5000	投资及咨询服 务	98.8	98.8	是
成都倍特药业有限公司	7000	医药制造	85	85	是
成都倍特厨柜制造有限公司	4000	厨柜制造	95	95	是
四川雅安温泉旅游开发股份有 限公司	2300	温泉及房地产 开发	51	51	是
成都倍特期货经纪有限公司 [注1]	3500	期货经纪	100	100	是
成都倍特建筑安装工程有限	5000	建筑施工	70	70	是

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公司[注2]	公司[注2]
	子公司全称	注册资本 （万元）	经营范围	持股比 例%	表决权 比例%	是否合 并报表
绵阳倍特建设开发有限公司			房地产开发经
		5000		100	100	是
[注3]			营
四川雅安倍特星月宾馆有限公
		1000	宾馆服务业	95	95	是
司[注4]
雅安楠水阁温泉度假会议中心
		2000	宾馆服务业	100	100	是
[注5]
成都新建业倍特置业有限公司			房地产开发经
		2354.83		100	100	是
[注6]			营

注 1：本公司直接持有该公司 14.29%的股份，通过成都倍特投资有限责任公 司间接持有该公司 85.71%的股份。

注 2：本公司通过成都倍特建设开发有限公司间接持有该公司 70%的股份。 注 3：本公司持有该公司 44.80%的股份，通过成都倍特建设开发有限公司持 有该公司 55.20%的股份。

• 注 4：本公司通过成都倍特建设开发有限公司间接持有该公司 95%的股份。 注 5：本公司通过成都倍特建设开发有限公司间接持有该公司 90%的股份，

• 通过四川雅安温泉旅游开发股份有限公司间接持有该公司 10%的股份。

• 注 6：本公司通过成都倍特建设开发有限公司间接持有该公司 100%的股份。

二、组织保障

为确保我公司内部控制规范体系建设工作顺利开展，确保在公司 内部建立起 长效、规范的内部控制管理体系，提高风险防范能力， 确保公司安全、高效运转，根据《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的要求，公司成立了内部控制规范 领导小组和工作小组，董事 长为内控建设的第一责任人。公司董事长和总经理分别担任相关机构 的负责人，组织公司各部门、各投资公司协同开展组织内控建设和自 我评价。公司将严格内部控制考核机制，确保内部控制规范工作的落 实。

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成都高新发展股份有限公司 2012 年度内部控制规范实施工作计划 3

公司及各分子公司所有部门均应积极配合内部控制规范的推行 工作,各分子公司、各部门的负责人均为各分子公司及职能部门内部 控制规范工作的第一责任人，均应按要求及时、真实、准确报送相关 资料，积极参与内部控制建设、自我评价和审计工作。

• （一）成立负责统一领导内部控制的内部控制领导小组

• 组 长：平 兴 董事长

• 副组长：王培金 总经理

李继勤 党委书记 监事

成 员：熊 军 常务副总经理

陈家均 副总经理

栾汉忠 财务总监

祝 庆 副总经理

廖 静 总审计师 杨海东 董事会秘书

（二）成立负责组织、实施内部控制规范的内部控制工作小组

组 长：王培金 总经理 副组长：栾汉忠 财务总监

廖 静 总审计师

杨海东 董事会秘书

成 员：李海明 财务部部长 伊杰明 审计部副部长 崔 敏 财务部副部长 朱国泰 法务部部长 胡晓刚 资金部部长 丁海航 人力资源部部长

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文 进 投资管理部部长

张漠雨 办公室主任

纪建敏 证券事务代表

各分子公司总经理 毛静武

毛静武为工作小组专职工作人员。

• （三）成立负责监督内控实施情况，并对内部控制有效性进行评价

• 的内部控制评价小组，内控评价工作主要由审计部牵头，各分子公司 和各职能部门积极参与和配合。

组 长：平 兴 董事长

副组长：廖 静 总审计师

• 成 员：伊杰明 审计部副部长

三、明确各内控机构职责，确保内控责任落实到位

（一）内部控制领导小组职责

内部控制领导小组是公司内部控制的领导机构，负责内部控制的 建立健全和有效实施。其具体职责是：

• 1、审议内部控制实施计划、方案；

• 2、审议内部控制制度；

• 3、审议内部控制评价报告；

• 4、审议批准内部控制的其他重要事项。

• （二）内部控制工作小组职责

内部控制工作小组是公司内部控制的日常工作机构，负责组织领

导内部控制的日常运行。其具体职责是：

• 1、负责内部控制工作的全面、深入、有效实施（内部控制工作应

• 覆盖各职能部门、各分（子）公司的各种业务和事项）；

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• 2、负责拟制内部控制计划及实施方案；

• 3、负责拟制各项制度；

• 4、负责对内部控制日常运行情况进行检查；

• 5、负责及时向领导小组报告内部控制缺陷及其性质、成因和改进

• 计划；

• 6、负责于每月结束后 2 日内和每季结束后 5 日内，向领导小组报

• 告月度、季度内部控制工作开展情况；

7、负责于 6 月 25 日前和 12 月 25 日前，分别就上半年和年度内 部控制实施情况（包括计划与实际执行的差异情况）、取得成效、存 在缺陷及为加强内控拟定的总体规划、方案、建议等拟制内部控制工 作总结报告并提交领导小组、评价小组；

8、负责建立小组工作记录；

• 9、负责履行领导小组赋予的其他职责。

• （三）内部控制评价小组职责

内部控制评价小组公司内部控制工作的监督机构，负责对内部控 制进行监督，并对内部控制有效性进行评价。其具体职责是：

• 1、负责拟制评价计划及其实施方案；

• 2、负责拟制内部控制缺陷认定制度及其他有关内控监督制度；

• 3、负责对内部控制的计划、方案、制度等进行评价并提出改进建

议；

• 4、负责对内部控制实施情况进行监督并作出评价；

• 5、负责及时向领导小组报告内部控制缺陷及其性质、成因和改进

计划；

• 6、负责拟制内部控制考核问责机制；

• 7、负责于 2013 年 2 月 28 日前，分别就 2012 年度内部控制实施

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情况、取得成效、存在缺陷及为加强内控拟定的总体规划、方案、建 议等拟制内部控制工作评价报告并提交领导小组。

• 8、负责建立小组工作记录；

• 9、负责履行领导小组赋予的其他职责。

四、分步骤、分阶段实施，确保内控工作稳步推进

实施《企业内部控制基本规范》，是长期、系统的工作任务，公 司将采取切实有效措施，分步骤、分阶段地促进内部控制稳步推进。 2012 年内部控制工作的重点是：

• 1、重申内控目标，内部控制以确保公司经营管理合法合规，资

• 产安全、高效，信息披露规范，有利于实现公司发展战略为目标。

• 2、明确内控原则，内部控制坚持全面性、重要性、适应性、有

• 效性和成本效率化的原则。

3、优化内控环境。开展内部控制基本规范培训，学习《企业内 部控制基本规范》等规范性文件，丰富理念，开拓视野。充分认识到 内部控制的必要性、艰巨性，内控工作的全面性、复杂性，充分认识 到内部控制是牵动全局，全员参与的系统性工程。营造迎难而上，不 断推动内控工作取得积极进展的企业文化精神。

4、提升内控能力。引入专业顾问对深入开展内部控制进行专业 指导，提升公司在风险识别、风险控制、制度完善、监督评价等方面 的能力。6 月 30 日前，完成一次相关内控测试和有关内控制度的梳 理工作，并针对内控缺陷制定改进计划。

• 5、成立公司及各分（子）公司内部控制机构。

• 6、重点推进总部各职部门及期货公司、绵阳公司、药业公司、

• 科工园等分（子）公司的全面内部控制。

• 7、制定内控评价计划。

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• 8、导入外部监督，拟聘请有资格的会计师事务所对公司内部控

• 制的有效性进行年度审计并出具审计报告。

• 9、按照证券监管部门要求，报告、披露内部控制相关事项。

五、内控建设工作计划

目标：确定实施范围为并表范围内的公司，梳理风险、编制风险 清单；将现有的政策、制度与风险清单进行对比，查找内控缺陷；制 定内控缺陷整改方案；落实缺陷整改工作；检查整改效果等。 第 1 阶段——筹备和动员工作阶段

时间：至 2012 年 3 月 30 日

完成工作方案的制定，成立领导小组、工作小组，确定内控规范 的实施范围，对公司管理干部和重要岗位员工进行内部控制工作的动 员，提高对内控规范体系建设重要性和必要性的认识。

• 第 2 阶段——培训阶段及分子公司内部控制工作小组成立

• 时间：2012 年 4 月 1 日至 2012 年 4 月 30 日

对公司总部及分子公司重要岗位员工进行内部控制工作的培训，

至少两轮；分子公司内部控制工作小组成立。

• 第 3 阶段——内控缺陷整改，内部控制体系完善

• 时间：2012 年 5 月 1 日至 2012 年 10 月 31 日

• （1） 2012 年 5 月至 6 月，按照企业内部控制基本规范和配套指

• 引的相关规定，对现行管理机构和岗位设置、岗位分工和职责，以及 已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳 理，将重要业务现有的政策、制度与风险清单进行对比，查找内部控 制缺陷；

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• （2） 2012 年 7 月，汇总、整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质

• 和产生的原因，制定相应的内控缺陷整改方案，提交内控规范领导小 组审核、批准；

• （3） 2012 年 8 月至 10 月，根据经批准的整改方案，落实内控制

• 度的修订，机构、人员和岗位的调整等，并充分运用可行的方法，保 证业务流程、规则的持续高效；

内控工作小组对内控建设工作进度进行每月定期检查，督促各相 关部门、企业积极执行工作计划、落实各项工作，每季度向深圳证监 局报送内控建设进展情况。

• 第 4 阶段——内部控制体系试运行

• 时间：2012 年 11 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日

• （1）2012 年 11 月 1 日起试运行完善后的内部控制体系，及时跟

• 进体系的 运行情况，及时发现和整改存在的内控缺陷；

• （2）2012 年 12 月 10 日前各部门、各企业对相关业务的内控规范

• 情况进行自查自纠；

• （3） 2012 年 12 月内控工作小组检查内控缺陷整改情况和效果。 第 5 阶段——内部控制体系正式运行

• 时间：2013 年 1 月 1 日起

• 2013 年 1 月 1 日起，公司正式实施根据《企业内部控制基本规范》 及其配套指引所建立的企业内部控制体系。

六、内控自我评价工作计划

时间：至 2012 年年报

目标：按照内控评价规定程序，有序开展自我评价工作，完成内 部控制自我评价报告的编写。

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1、 2013 年 1 月 30 日前，收集、整理公司内部和外部相关资料， 编制自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围和业务流程，确定评 价工作的具体时间表和人员分工；

2、 确定内控缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准，内部 控制缺陷按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷；

3、 2012 年年报前，按计划组织实施自我评价工作，通过访谈、 调查问卷、专题讨论、实地查验、测试、抽样和比较分析等方法，充 分收集内部控制设计和运行是否有效的证据，编制内部控制评价工作 底稿；

4、 就内控自评中发现的问题及缺陷对其成因、表现形式和影响 程度进行综合分析和全面复核，编制缺陷评价汇总表，提出认定意见 和整改建议，编制整改任务单，指导整改并跟进检查，并以适当形式 向内控规范领导小组、董事会报告；

5、 根据内部控制自我评价工作结果，结合评价工作底稿和内控 缺陷汇总表等资料，按照内控规范、指引的要求编制内部控制自我评 价报告，评价报告的基准日 2012 年 12 月 30 日。内控自我评价报告 经董事会批准后，在 2012 年年报披露的同时对外披露并报送相关部 门。

七、内控审计工作计划

时间：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 3 月 31 日

目标：在 2012 年年报披露前完成内控审计工作，在披露 2012 年年报的同时披露内控自我评价报告和内控审计报告。

• 1、2012 年 9 月 30 日前确定负责内控审计的会计师事务所；

• 2、2013 年 3 月 31 日前配合内控审计会计师事务所做好内控审 计工作。

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