CHENGDU Hi-Tech DEVELOPMENT GR0UP CO.,LTD — Board/Management Information 2017

Mar 17, 2017

成都高新发展股份有限公司独立董事

2016 年度述职报告

2016 年度，我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》 以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规范性文件的规定，独立、 公正地履行职责，努力维护公司、股东尤其是中小股东的合法权益，较 好地发挥了独立董事的作用。现将 2016 年度的主要工作报告如下：

一、 关注公司治理情况

我们关注到， 2016 年，公司继续按照《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件的要求，不断 巩固和完善股东大会、董事会、监事会和经理层之间权责明确、相互制 衡的公司法人治理结构。 2016 年，公司持续巩固公司治理专项活动的成 果，充分发挥独立董事和董事会各专门委员会在公司治理机制中的作用。 公司控股股东行为规范，依法行使股东权利，承担股东义务，不存在违 规占用公司资金的行为。公司法人治理结构的实际情况基本符合中国证 监会有关上市公司治理的规范性文件的要求。

==> picture [68 x 39] intentionally omitted <==

1

我们关注到， 2016 年公司切实贯彻实施企业内部控制规范体系，内 部控制的系统性、有效性进一步提升。公司进一步巩固内部控制组织体 系建设，为内部控制的深入开展提供组织保障。建立完善内控制度，公 司继续完善以《公司章程》为核心的内控制度体系。全面完成公司各项 业务流程的梳理和完善，着重对关键业务环节进行风险管控。加强期货 创新业务的制度建设保障，防范风险。在全面推进内部控制的基础上， 加强对财务报告、控股子公司、关联交易、对外担保、信息披露等较高 风险领域的内部控制。加大对内部控制的监督检查力度，定期检查内控 工作的开展情况。除自查外，还聘请四川华信（集团）会计师事务所（特 殊普通合伙）对公司内部控制进行审计，为增强内控制度的执行力，提 升内控水平，提供了有力的保障。公司按照中国证监会公告（ 2014 ） 1 号的要求，出具《公司 2016 年度内部控制自我评价报告》。该报告与四川 华信（集团）会计师事务所出具的内控审计报告意见一致。公司 2016 年 内控工作计划得到贯彻落实， 2017 的内控工作计划有利于实现内部控制 目标。

二、关注信息披露情况

我们切实按照中国证监会、深圳证券交易所的有关要求履行独立董 事在信息披露工作中的职责。我们提请公司按照有关规定，及时、公平

==> picture [68 x 39] intentionally omitted <==

2

地披露信息，并确保信息披露内容的真实、准确、完整。我们认真审阅 公司于 2016 年披露的历次定期报告，对 2016 年年度报告的编制、审议 和披露工作给予高度关注。我们督促公司按照中国证监会及深圳证券交 易所有关规范性文件的要求，编制、审议和披露 2016 年年度报告。我们 认真审阅 2016 年年报审计工作计划及其他相关资料；先后两次与注册会 计师就年度财务报告审计事项进行沟通，提请会计师事务所重点关注关 联交易、对外担保、重大诉讼、关联方及其资金占用等事项；及时了解 年度财务报告审计工作进度，掌握阶段性工作情况。我们提请公司严把 年报信息披露质量关，审慎披露业绩预告、业绩快报等年度业绩信息。 三、关注经营管理情况

我们认真听取经理层就公司发展战略、生产经营、财务管理、对外 担保、目标预算、盈利状况等方面的情况汇报，定期或不定期地实地调 查、了解公司的日常经营状态和可能产生的风险。 2016 年，公司着重继 续强化经营管理，建筑业、期货业主营业务提升经营效益等工作进一步 取得成效，厨柜制造、旅游酒店业务实现减亏，积极解决历史遗留问题， 为根本性改变公司基本面和实现转型进一步打下坚实基础。我们提请公 司注意，虽然公司 2016 年的工作卓有成效，但尚未解决“缺乏有突出盈 利能力的主业”这一制约公司发展的根本性问题。对此，我们建议公司进

==> picture [68 x 39] intentionally omitted <==

3

一步分析主营业务不突出、盈利水平不高等问题的成因，抓住发展机遇，

科学规划下一步发展战略，采取切实有效措施，不断谋求可持续发展，

尽早确立有良好盈利能力和发展前景的主业。

四、发表独立意见情况

报告期内，我们发表了如下独立意见：

（一）对控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的 专项说明和独立意见；

• （二）对公司内部控制自我评价报告的独立意见；

• （三）对董事会未提出现金利润分配预案的独立意见；

（四）对聘任年度审计机构（包括年度财务报告审计机构和内部控制 审计机构）的独立意见；

• （五）对公司 2015 年度募集资金存放与使用的独立意见；

• （六）对公司预计 2016 年日常关联交易的独立意见；

（七）对公司会计估计变更的独立意见。

五、其他履职情况

（一） 2016 年，我们以严谨、负责的态度出席董事会会议和股东大 会。其中出席董事会 11 次（包括以现场方式出席 1 次和以通讯方式出席

10 次），出席股东大会 1 次。我们认真审议会议的各项议案、积极就相

==> picture [68 x 39] intentionally omitted <==

4

关事项发表独立意见，并在此基础上行使表决权。

（二）按照证券监管部门的要求，公司应自 2012 年起全面实施《企 业内部控制基本规范》。我们对该规范在公司的贯彻执行，给予高度关注。 我们提请公司高度重视、认真开展此项工作；提请公司进一步强化内控 机构建设；询问公司内控实施计划的制定情况；督请会计师事务所指出 内控不足、提出改进建议；审阅公司 2016 年内控工作总结和 2017 年内 控工作计划。

• （三）切实维护信息披露的公平性原则，认真履行保密义务。

六、 2017 年工作安排

在新的一年里，我们将继续增强维护公司整体利益和投资者合法权 益的意识，不断提高履职能力。在工作中，我们将充分发挥自身专业优 势，不断加强与董事、监事及经理层的沟通，积极有效地履行独立董事 职责，切实维护公司和广大投资者的合法权益，尤其要关注中小股东的 合法权益不受侵害。促进公司持续、稳定、健康发展。

独立董事：郑泰安、李越冬、辜明安

二Ｏ一七年三月十六日

==> picture [68 x 39] intentionally omitted <==

5