CHENGDU Hi-Tech DEVELOPMENT GR0UP CO.,LTD — Audit Report / Information 2021

Apr 28, 2021

证券代码：000628 证券简称：高新发展 公告编号：2021-30

成都高新发展股份有限公司

关于拟续聘 2021 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。

2021 年 4 月 28 日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关 于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计机构和内控审计机构的预案》，拟续聘四川华信（集 团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称四川华信）为公司 2021 年度财务报告审计机构和内控审计机构。本事项尚需提交公司股东大 会审议，现将有关事项公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

• 1、基本信息

• （1）名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：2013 年 11 月 27 日（由四川华信（集团）会计

师事务所有限责任公司转制为特殊普通合伙企业。）

（3）组织形式：特殊普通合伙企业

• （4）注册地址：泸州市江阳中路 28 号楼三单元 2 号

• （5）主要办公地点：成都市武侯区洗面桥街 18 号金茂礼都南 28

楼

（6）首席合伙人：李武林

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（7）截至 2020 年 12 月 31 日合伙人数量：54 人

（8）注册会计师人数：227 人，其中：签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师人数：187 人

（9）2019 年度经审计的收入总额 17,425.39 万元，全部系审计业 务收入，其中证券业务收入 10,908.09 万元；四川华信共承担 34 家上 市公司 2019 年度财务报表审计，审计收费共计 3,831.46 万元，上市 公司客户主要行业包括：制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应 业、信息传输、软件和信息技术服务业、文化、体育和娱乐业、建筑 业、批发和零售业、水利、环境和公共设施管理业。本公司同行业上 市公司审计客户家数：1 家。

2.投资者保护能力。

四川华信按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定， 购买的职业保险截至 2020 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 8,000.00 万元，职业风险基金 2,558.00 万元，相关职业保险能够覆盖因审计失 败导致的民事赔偿责任。

近三年不存在因执业行为发生民事诉讼的情况。

3、诚信记录。

（1）四川华信近三年不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处 罚的情况。

（2）近三年四川华信因执业行为受到监督管理措施 4 次；10 名 从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 5 次和自律监管措施 1 次。

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（二）项目信息

1、基本信息

（1）拟签字项目合伙人：李敏，注册会计师注册时间为 1997 年 5 月，1996 年加入本所，并于 1997 年开始从事上市公司审计，自 2021 年开始为贵公司提供审计服务。近三年签署审计报告的情况包括：宜 宾五粮液股份有限公司、四川国光农化股份有限公司、成都振芯科技 股份有限公司、四川中光防雷科技股份有限公司等。

（2）签字注册会计师：王映国，注册会计师注册时间为 2003 年 5 月，自 1997 年 8 月开始在四川华信从事上市公司审计，自 2018 年 开始为本公司提供审计服务。近三年负责签字的上市公司包括：重庆 宗申动力机械股份有限公司、成都高新发展股份有限公司、西藏诺迪 康药业股份有限公司、乐山巨星农牧股份有限公司等。

（3）拟签字注册会计师：姜均，注册会计师注册时间为 2014 年 7 月，自 2012 年 7 月开始在四川华信从事上市公司审计，自 2020 年 开始为本公司提供审计服务，近三年负责签字的上市公司包括：成都 高新发展股份有限公司、西藏诺迪康药业股份有限公司。

（4）拟安排项目质量控制复核人：唐辉，注册会计师注册时间 为 2007 年，2009 年开始从事上市公司审计，2011 年开始在四川华信 执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年负责签字的上市公 司包括：兴源环境科技股份有限公司。

2、诚信记录

拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师、拟安排项目质量控制复

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核人近三年无因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、 行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业 协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况。

3、独立性

四川华信及拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师、拟安排项目 质量控制复核合伙人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对 独立性要求的情形。

4、审计收费

（1）审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会 计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人 员情况、投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。 （2）本期审计费：人民币 93.00 万元（含税），其中财务报告审 计费用 68.00 万元（含税），内控审计费用 25.00 万元（含税）。以上 费用系按照四川华信提供审计服务所需工作量和参与审计工作人员 级别收费标准确定，较上期审计费用增加 18.00 万元（含税）。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会已对四川华信的基本情况、执业资质相关 证明文件、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、 独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，并对 2020 年的审计工 作进行了评估，认为四川华信在执业过程中保持了独立性，客观、公 正地进行审计，切实履行了审计机构应尽的职责，审计结论符合公司 的实际情况，能够满足公司未来审计工作需求。同意向董事会提议续 4 / 6

聘四川华信为公司 2021 年度审计机构，对公司 2021 年度的财务报告 和内部控制进行审计。

（二）独立董事事前认可情况和独立意见

本公司独立董事对本次续聘四川华信作为公司 2021 年度审计机 构事项出具了一致同意将本次交易提交董事会审议的事前认可函并 就本次交易发表了独立意见。独立董事认为，审议本次交易的董事会 会议的召集召开程序、表决程序及方式符合《公司法》、《公司章程》 以及相关规范性文件的规定。四川华信从事上市公司财务审计工作的 业务经验丰富且在执业过程中，能恪守独立、客观、公正的原则，勤 勉尽责，谨慎执业。同意公司续聘四川华信为公司 2021 年度审计机 构，并提请董事会将议案提交股东大会审议。

（三）董事会审议和表决情况

公司第八届董事会第七次会议以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权 审议通过了《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2021 年度财务报告审计机构和内控审计机构的预案》，同 意续聘四川华信为公司 2021 年度审计机构。

（四）生效日期

本次《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2021 年度财务报告审计机构和内控审计机构的预案》尚 需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。 三、备查文件

（一）第八届董事会第七次会议决议；

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（二）成都高新发展股份有限公司审计委员会关于聘任 2021 年 度审计机构的提议；

（三）成都高新发展股份有限公司独立董事关于公司拟续聘四川 华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务 报告审计机构和内控审计机构的事前认可意见；

（四）成都高新发展股份有限公司独立董事关于公司若干事项的 独立意见；

• （五）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

成都高新发展股份有限公司 董事会

二〇二一年四月二十九日

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