CHENGDU Hi-Tech DEVELOPMENT GR0UP CO.,LTD — Audit Report / Information 2021

Apr 28, 2021

中信建投证券股份有限公司

关于成都高新发展股份有限公司

2021 年度日常关联交易预计的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作 为成都高新发展股份有限公司（以下简称“高新发展”、“公司”）2020 年度非公 开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定的要求，对高新发展 2021 年度日 常关联交易预计事项进行了核查，相关核查情况及意见如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

2021 年，根据业务发展及生产经营的需要，公司对承接关联方零星应急工 程施工项目及接受关联方保函服务的日常关联交易进行了合理预计，预计 2021 年度日常关联交易总金额为 5,400 万元，截止披露日已发生 505.70 万元。公司 2020 年同类别日常关联交易实际发生金额约 1,642.03 万元。

公司于 2021 年 4 月 28 日召开了第八届董事会第七次会议，审议通过《关于 预计 2021 年度日常关联交易的议案》（有关内容详见刊登于《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的该次会议决议公告）。

因上述事项涉及关联交易，关联董事任正先生、李小波先生、冯东先生回避 表决。独立董事对上述议案作了事前认可并发表独立意见。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本关联交 易议案尚需提交股东大会审议，公司控股股东成都高新投资集团有限公司、关联 股东成都高新未来科技城发展集团有限公司及成都高新科技投资发展有限公司 需回避表决。

（二）预计日常关联交易类别和金额

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单位：万元

关联交 易类别	关联人	关联交 易内容	关联交 易定价 原则	合同签 订金额 或预计 金额	截至披 露日已 发生金 额	上年发生 金额
提供劳务	成都高新投资集团有 限公司及其下属子公 司[注]	施工	市场价	3,000.00	362.26	832.34
接受担保	成都高投融资担保有 限公司	保函 服务	市场价	2,400.00	143.44	809.69
合计				5,400.00	505.70	1,642.03

注：为公司全资子公司成都倍特建筑安装工程有限公司（以下简称倍特建安）、 公司控股子公司成都国际空港新城园林有限公司（以下简称空港园林）承接公司 控股股东成都高新投资集团有限公司（以下简称高投集团）及其下属子公司发包 的零星应急工程施工项目，仅为预计，以实际发生为准。

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

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								单位：万元	单位：万元
关联 交易 类别	关联人	关联交 易内容	实际发 生金额	预计金额	实际发生 额占同类 业务比例 （％）	实际发生 额与预计 金额差异 （%）	披露日 期及索 引	公司董事会对日常关联交易实 际发生情况与预计存在较大差 异的说明	公司独立董事对日 常关联交易实际发 生情况与预计存在 较大差异的说明
接受 劳务	成都高投世纪物业服务有 限公司[注1]	物业管 理服务	59.52	120.41	32.00	-50.57	2020年 2月29 日披露 的《关 于预计 2020年 度日常 关联交 易的公 告》	注1：该项日常关联交易发生金 额较小，差异原因系当时预计时 包含了园区工程施工项目由成 都高投世纪物业服务有限公司 代收水电费，但2020年度公司 实际直接向供水供电公司缴纳。 注2：差异原因系上年预计的中 新(成都)创新科技园开发有限 公司以非公开招标方式发包的 工程，其具体招标项目、招标金 额由招标方最终确定，相关预计 具有重大不确定性；另外该公司 于2020年7月变更为高投集团 控股子公司后，其工程项目的发 包方式由非公开招标变更为公 开招标，按深交所规则公司另行 履行审议和信息披露程序。 注3：差异原因系高投集团及其 下属子公司发包的零星应急工 程项目任务发生时间、发生频率 具有较大不确定性。	公司董事会对公司 2020 年度关联交易 实际发生情况的审 核确认程序合法合 规，对日常关联交易 实际发生情况与预 计存在较大差异的 说明符合市场和公 司的实际情况；已发 生日常关联交易均 为公司正常经营业 务所需的交易，关联 交易事项公平、公 正，交易价格公允， 不影响公司独立性， 不存在损害公司及 中小股东的利益的 情形。
承租 物业	成都高新投资集团有限公 司及其下属子公司	房屋、车 位	134.05	145.18	9.09	-7.67
	绵阳倍特建设开发有限公 司	房屋	28.50	28.50	1.93	-
	成都高投盈创动力投资发 展有限公司	房屋	17.54	18.94	1.19	-7.39
	小计		180.09	192.62		-6.58
提供 劳务	中新(成都)创新科技园开 发有限公司[注2]	施工	8,067.00	60,000.00	1.79	-86.56
	成都高新投资集团有限公 司及其下属子公司[注3]	施工	832.34	4,200.00	0.18	-80.18
	小计		8,899.34	64,200.00		-86.14
接受 担保	成都高投融资担保有限公 司	保函 服务	809.69	1,000.00	60.54	-19.03
	合计		9,948.64	65,513.03	-	-84.81

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说明：由于实际发生金额较小或交易模式发生变化，上述日常关联交易事项 中的公司接受关联方物业管理服务、承租其房屋车位及承接中新(成都)创新科技 园开发有限公司工程项目将不再纳入 2021 年需提交股东大会审议的日常关联交 易预计范围。

二、关联人介绍和关联关系

（一）高投集团

1、基本情况：

1、基本情况：
关联人	法定代表人	注册资本	住所
高投集团	任正	2,069,553.7697 03万元	中国（四川）自由贸易试验区成都 高新区天府大道北段18号高新国 际广场A 座6楼
主要经营业务	建设、科技、经贸发展投资及符合国家政策的其它投资(不得从事非法 集资、吸收公众资金等金融活动);投资项目管理及咨询(不得从事非法 集资、吸收公众资金等金融活动);资产管理及咨询(不得从事非法集 资、吸收公众资金等金融活动);房地产开发及经营(凭资质许可证经 营);(以上经营范围依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展 经营活动)。
最近一期财务数据 （万元）	2020年9月30日（未经审计）		2020年1-9月（未经审计）
	总资产	净资产	主营业务收入	净利润
	11,961,141.85	4,147,600.98	553,257.14	50,406.65

• 2、与公司的关联关系

高投集团是公司控股股东。

3、履约能力分析

高投集团不是失信被执行人。长期以来，高投集团经营规模较大、信用状况 良好，具备支付能力和履约能力。

• （二）成都高投融资担保有限公司（以下简称高投担保）

1、基本情况

关联人 法定代表人 注册资本 住所

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高投担保	李小波	120,000万元	中国（四川）自由贸易试验区成 都高新区锦城大道539号3层	中国（四川）自由贸易试验区成 都高新区锦城大道539号3层
主要经营业务	贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担 保及其它融资性担保业务，诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、 工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务，与担保业务有 关的融资咨询、财务顾问等中介服务，在规定范围内以自有资金进行 投资（凭融资性担保机构经营许可证在有效期内从事经营）。
最近一期财务数据 （万元）	2020年9月30日（未经审计）		2020年1-9月（未经审计）
	总资产	净资产	主营业务收入	净利润
	129,556.23	62,698.34	39.60	-34.33

2、与公司的关联关系

高投担保是公司控股股东高投集团的一级全资子公司。

3、履约能力分析

高投担保不是失信被执行人，信誉良好，具备履行合同义务的能力。

三、关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容

1、倍特建安、空港园林承接关联方高投集团及其下属子公司发包的零星应 急工程建设项目；

2、倍特建安、空港园林接受关联方高投担保提供的保函服务。该交易能有 效减少占用公司银行授信额度，且相关费用将不会高于银行同类业务收取的服务 费，参考市场同类业务平均收费水平。

（二）日常关联交易的定价政策和定价依据

上述日常关联交易以公允的市场价格为定价基础，依据行业平均水平并结合 业务具体情况、交易对方资信状况等因素协商确定，不会产生损害本公司及中小 股东利益的情况。

（三）日常关联交易协议签署情况

上述日常关联交易的具体协议有待于交易实际发生时，公司将与合同相关方

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协商签订。 协议的签署、付款安排、结算方式、生效条件等遵循相关法律法规。

四、关联交易的目的和对公司的影响

上述关联交易系公司业务发展需要，交易价格符合公平、公开、公允的市场 交易定价原则。

上述日常关联交易是必要的，并具有持续性。上述日常关联交易遵循一般商 业条款，定价公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不会对公司的财务 状况和经营成果造成重大影响。上述日常关联交易不会对公司的独立性构成影响。

五、履行的决策程序

（一）审议程序

公司召开的第八届董事会第七次会议审议通过了《关于公司 2021 年度日常 关联交易预计的议案》，其中关联董事任正先生、李小波先生、冯东先生回避表 决，该项议案由 5 名非关联董事表决，并以 5 票同意，0 票反对以及 0 票弃权获 得通过，该事项尚需提交股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事就本次预计日常关联交易出具了一致同意将其提交董事会审 议的事前认可函并就本次预计日常关联交易发表了独立意见。独立董事认为，本 次预计日常关联交易系生产经营活动的正常开展所需，遵循一般商业条款，交易 定价公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次预计日常关联交易对公 司财务状况、经营成果不构成重大影响，不会对公司的独立性构成影响。审议本 次预计日常关联交易之董事会会议的召集召开程序、表决程序及方式符合《公司 法》、《公司章程》及相关规范性文件的规定，关联董事均回避表决。

六、保荐机构核查意见

经核查，中信建投证券认为：

高新发展 2021 年度日常关联交易预计事项已履行必要的决策程序，决策程 序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。本次交易以公允的市场价格为定价 基础，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。本保荐机构对高新发

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展 2021 年度日常关联交易预计事项无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于成都高新发展股份有限 公司 2021 年度日常关联交易预计的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

王雨 张宇辰

中信建投证券股份有限公司 年 月 日