Chengdu Haoneng Technology Co., Ltd. — AGM Information 2022

Apr 18, 2022

证券代码： 603809 证券简称：豪能股份 公告编号： 2022-024

成都豪能科技股份有限公司

关于召开 2021 年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2022年5月9日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

一、 召开会议的基本情况

一 ( )股东大会类型和届次

2021 年年度股东大会

• (二)股东大会召集人：董事会

• (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022 年 5 月 9 日 14 点 00 分

召开地点：四川省成都经济技术开发区南二路 288 号成都豪能科技股份有限 公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2022 年 5 月 9 日 至 2022 年 5 月 9 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	《2021 年度董事会工作报告》	√
2	《2021 年度监事会工作报告》	√
3	《2021 年年度报告全文及摘要》	√
4	《2021 年度利润分配方案》	√
5	《2021 年度财务决算报告》	√
6	关于2022 年度向银行申请授信额度的议案	√
7	关于2022 年度对外担保计划的议案	√
8	关于确定2022 年度日常性关联交易计划的议案	√
9	关于续聘会计师事务所的议案	√
10	关于修订公司章程并办理工商变更登记的议案	√
11	关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议	√

	案
12.00	关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案	√
12.01	发行证券的种类	√
12.02	发行规模	√
12.03	票面金额和发行价格	√
12.04	债券期限	√
12.05	债券利率	√
12.06	还本付息的期限和方式	√
12.07	转股期限	√
12.08	转股价格的确定及其调整	√
12.09	转股价格向下修正条款	√
12.10	转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处 理方法	√
12.11	赎回条款	√
12.12	回售条款	√
12.13	转股后的股利分配	√
12.14	发行方式及发行对象	√
12.15	向原股东配售的安排	√
12.16	债券持有人会议相关事项	√
12.17	本次募集资金用途	√
12.18	评级事项	√
12.19	募集资金的存管	√
12.20	担保事项	√
12.21	本次发行方案的有效期	√
13	关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案	√
14	关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用 可行性分析报告的议案	√
15	关于制定公司《可转换公司债券持有人会议规则》 的议案	√
16	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案	√
17	关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、 填补措施及相关主体承诺的议案	√
18	关于修订公司《募集资金管理办法》的议案	√
19	关于公司未来三年股东分红回报规划（2022-2024 年）的议案	√
20	关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开 发行可转换公司债券相关事宜的议案	√
累积投票议案
21.00	关于选举第五届董事会董事的议案	应选董事（1）人
21.01	孙新征	√

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述 1-9 项、第 21 项议案已经公司 2022 年 3 月 28 日召开的第五届董事会第

八次会议审议通过。相关决议公告已于 2022 年 3 月 29 日刊登在公司指定披露媒 体《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》与上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）。上述 10-20 项议案已经公司 2022 年 4 月 18 日召开的 第五届董事会九次会议审议通过。相关决议公告已于 2022 年 4 月 19 日刊登在公 司指定披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》与上海证券交易所网 站（http://www.sse.com.cn）。

• 2、特别决议议案：7、10-20

• 3、对中小投资者单独计票的议案：4、6-21

• 4、涉及关联股东回避表决的议案：无 应回避表决的关联股东名称：无

• 5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

• 一

• ( )本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进 行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投 票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认 证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

• (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥 有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。 投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均 已分别投出同一意见的表决票。

• (三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超 过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

• (四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

• (五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事的投票方式，详见附件 2。

四、 会议出席对象

• 一

• ( )股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	603809	豪能股份	2022/4/29

• (二)公司董事、监事和高级管理人员。

• (三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、 会议登记方法

• （一） 会议登记时间

2022 年 4 月 29 日上午 9:00-11:30，下午 13:00-17:00

• （二） 登记地点

• 四川省成都经济技术开发区南二路 288 号董事会办公室 （三）登记方式

• 1、法人股东登记：

法人股东的法定代表人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执 照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；法人股东的委托代理 人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证 明书、法定代表人签署的《股东大会授权委托书》和本人身份证。

2、自然人股东登记:

自然人股东本人登记的：须出具本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自 然人股东委托代理人登记的：须出具股东本人身份证、股东账户卡、代理人本人 身份证和《股东大会授权委托书》。

3、股东可以凭以上有关证件，采取书面信函或传真方式办理登记，书面信 函或传真须在 2022 年 4 月 29 日 17:00 前送达至公司（书面信函登记以公司董事 会办公室收到时间为准，信函请注明“股东大会”字样）。参会登记不作为股东 依法参加股东大会的必备条件，但应持上述证件资料原件经确认参会资格后出席 股东大会。

4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带上述登记所需证件原件、 复印件各一份。

六、 其他事项

• （一）本次会议会期预计半天，参会股东（代表）的交通及食宿费用自理。 （二）联系地址：四川省成都经济技术开发区南二路 288 号董事会办公室 邮编：610100

电话：028-86216886

传真：028-86216888

联系人：吴琳琳

特此公告。

成都豪能科技股份有限公司董事会 2022 年 4 月 19 日

附件 1：授权委托书

附件 2：采用累积投票制选举董事的投票方式说明

附件 1 ：授权委托书

授权委托书

成都豪能科技股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 5 月 9 日召开的 贵公司 2021 年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《2021年度董事会工作报告》
2	《2021年度监事会工作报告》
3	《2021年年度报告全文及摘要》
4	《2021年度利润分配方案》
5	《2021年度财务决算报告》
6	关于2022年度向银行申请授信额度 的议案
7	关于2022年度对外担保计划的议案
8	关于确定2022 年度日常性关联交易 计划的议案
9	关于续聘会计师事务所的议案
10	关于修订公司章程并办理工商变更 登记的议案
11	关于公司符合公开发行可转换公司 债券条件的议案

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
12.00	关于公司公开发行可转换公司债券 方案的议案
12.01	发行证券的种类
12.02	发行规模
12.03	票面金额和发行价格
12.04	债券期限
12.05	债券利率
12.06	还本付息的期限和方式
12.07	转股期限
12.08	转股价格的确定及其调整
12.09	转股价格向下修正条款
12.10	转股股数确定方式以及转股时不足 一股金额的处理方法
12.11	赎回条款
12.12	回售条款
12.13	转股后的股利分配
12.14	发行方式及发行对象
12.15	向原股东配售的安排
12.16	债券持有人会议相关事项
12.17	本次募集资金用途
12.18	评级事项
12.19	募集资金的存管
12.20	担保事项
12.21	本次发行方案的有效期
13	关于公司公开发行可转换公司债券 预案的议案
14	关于公司公开发行可转换公司债券 募集资金使用可行性分析报告的议 案
15	关于制定公司《可转换公司债券持有 人会议规则》的议案

序号	非累积投票议案名称		同意	反对	弃权
16	关于公司前次募集资金使用情况报 告的议案
17	关于公司公开发行可转换公司债券 摊薄即期回报、填补措施及相关主体 承诺的议案
18	关于修订公司《募集资金管理办法》 的议案
19	关于公司未来三年股东分红回报规 划（2022-2024 年）的议案
20	关于提请股东大会授权董事会全权 办理本次公开发行可转换公司债券 相关事宜的议案
序号	累积投票议案名称		投票数
21.00	关于选举第五届董事会董事的议案
21.01	孙新征

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年月日

备注：

“ ” “ ” “ ” 委托人应在委托书中 同意 、 反对 或 弃权 意向中选择一个并打“√”，对于委托 人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件 2 采用累积投票制选举董事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议 案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该 议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股 票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选 举议案组，拥有 1000 股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进 行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同 的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。 四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选 董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应 选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案	累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	投票数
4.01	例：陈××
4.02	例：赵××
4.03	例：蒋××
……	……
4.06	例：宋××
5.00	关于选举独立董事的议案	投票数
5.01	例：张××
5.02	例：王××
5.03	例：杨××
6.00	关于选举监事的议案	投票数
6.01	例：李××
6.02	例：陈××
6.03	例：黄××

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他 （她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00“关

于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案” 有 200 票的表决权。

该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既 可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 如表所示：

序号	议案名称		投票票数	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50