CHENGDE LOLO CO.,LTD — Management Reports 2021

Apr 26, 2021

证券代码:000848 证券简称:承德露露 公告编号:2021-024

河北承德露露股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

本公司及其监事保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。

报告期内,公司监事会本着对公司和股东负责的态度,认真履行监督职责。根 据《公司法》、《证券法》及公司《章程》等有关规定,积极维护公司和股东的合法 权益,对公司依法运作、财务、投资、公司董事和高管人员履行职责、经营决策程 序等事项进行了认真监督检查,推动了公司治理的完善,促进了公司各项经营工作 顺利开展和业绩水平的提升。现将年度主要工作报告如下:

一、监事会会议情况

报告期,根据证券监管部门有关要求和公司实际情况,公司监事会共计召开五

次。

序号	标题	会议召开日期	召开形式	参会人员	刊登日期	披露报纸
1	第七届监事会第十四次会议	2020年3月26日	现场结合通讯	全体监事	2020年3月28日	《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
2	第七届监事会第十五次会议	2020年4月23日	通讯	全体监事	2020年4月25日	《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
3	第八届监事会第一次会议	2020年5月15日	现场结合视频	全体监事	2020年5月16日	《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
4	第八届监事会第二次会议	2020年8月13日	通讯	全体监事	2020年8月15日	《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
5	第八届监事会第三次会议	2020年10月23日	通讯	全体监事	会议审议《2020年第三季度报告》,决议内容免于公告。	《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》

上述会议决议公告和详细资料刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》及巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)上。

二、监事会的独立意见

1、公司依法运作情况

报告期,监事会认真履行职责,列席了全部董事会会议和股东大会,对会议的 召集、召开、表决程序、决议事项,董事会执行股东大会的情况,以及公司 2020 年 的依法运作情况进行了监督。监事会认为:公司的决策程序合法、规范,建立了比 较完善的内部控制制度,公司董事、高级管理人员在履行职责时,均能诚信勤勉、 尽职尽责,没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益及股东权益的行为。公 司股东大会和董事会的召开、表决程序和内容及信息披露等工作,均符合《公司法》 及《公司章程》及其他相关法律法规和监管部门的要求。公司各项内部控制制度健 全、完善,经营决策程序科学合理,符合《内部控制指引》及公司《内部控制制度》 的要求。公司能严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 和其他相关规章制度,规范运作经营。报告期内,公司信息披露真实、准确、及时、 完整。

2、检查公司财务的情况

报告期内,监事会不定期地对公司财务、业务及公司重要经营活动进行了严格 的监督和检查,并对公司年度各类财务报表、年度决算方案进行了审核,同时对财 务制度、管理制度执行的情况进行了审查,未发现任何违规行为。监事会认为,天 职国际会计师事务所有限公司出具的审计意见及所涉事项客观、公允地反映了公司 的实际情况,财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

3、报告期内公司无募集资金投资项目;

4、报告期内公司无重大资产收购、合并的事项,公司资产交易价格合理,无内 幕交易,没有损害股东权益或造成公司资产流失;

5、报告期内公司与关联方存在关联交易,交易公平合理,定价公允,没有损害 非关联方股东的权益和上市公司的利益;

6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

监事会对公司建立《内幕信息知情人管理制度》和执行内幕信息知情人登记管 理情况认真审核后认为:公司已按照证券监管机构的相关规定制定了《内幕信息知 情人登记管理制度》,并严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围,及时登记知悉 公司内幕信息的人员名单及其个人信息,未发生内幕交易。

三、监事会关于 2020 年度报告的审核意见

1、公司 2020 年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律法规、公司章程等 相关制度的规定;

2、公司 2020 年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证券监督管理委员会及 深圳证券交易所的各项规定,所包含的信息能从各个方面真实反映出公司 2020 年度 的经营业绩与财务状况等事项;

3、在监事会提出本意见前,未发现参与公司 2020 年度报告及其摘要编制与审 议人员存在违反保密规定的行为。

四、监事会对内部控制评价报告的意见

经审阅,监事会认为:公司不断完善覆盖各环节的内部控制,建立健全各项制 度,公司治理结构完善,内部控制有效,保证了公司 "三会一层"、重点控制活动、 经营业务、财务及人员管理的规范运作,公司内部控制评价报告符合公司现状,对 该报告没有异议。

五、2021 年度监事会主要工作

2021 年度,公司监事会将继续认真履行公司章程和股东大会授予监事会的各项 监督职能,促进公司持续、健康、稳定发展。监事会全体成员将进一步加强对相关 法律法规、证监会和交易所发布的规则规定的学习,加深对公司业务的了解,努力 提高履行职责的能力和水平,监督和促进公司的规范运作,切实维护公司利益以及 全体股民合法权益。

河北承德露露股份有限公司监事会

二〇二一年四月二十三日