CHENGBANG SYNCORE TECHNOLOGY CO., LTD. — Director's Dealing 2022

Apr 28, 2022

诚邦生态环境股份有限公司

董事、监事和高级管理人员持有及买卖公司股票管理制度

第一章 总则

第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的 管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董 监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8 号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文以及《诚邦生态环境股份有限 公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。

第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。

第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份变动行为应当遵守《公司 法》、《证券法》等法律、法规、上海证券交易所相关规则及《公司章程》的规 定，不得进行违法违规的交易。

第二章 买卖本公司股票行为的申报及披露

第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向上海 证券交易所（以下简称“上交所”）网站申报其个人、配偶、父母、子女及为其 持有股票的账户所有人身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号 码、证券账户、离任职时间等）：

（一）公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后

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• 2 个交易日内；新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内；

• （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后

• 的2 个交易日内；

• （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （五）上交所要求的其他时间。

第五条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其申报数据的真实、 准确、及时、完整，同意上交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品 种的情况，并承担由此产生的法律责任。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员应在所持本公司股份发生变动的2

• 个交易日内，通过公司在上交所指定网站进行披露。披露内容包括：

• （一）上年末所持本公司股份数量；

• （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

• （三）本次变动前持股数量；

• （四）本次股份变动的日期、数量、价格、原因；

• （五）变动后的持股数量；

• （六）上交所要求披露的其他事项。

第七条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到 《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等 相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第八条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规定， 将其所持本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入的， 公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

• （一）相关人员违规买卖股票的情况；

• （二）公司采取的补救措施；

• （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

• （四）上交所要求披露的其他事项。

上述“买入后6 个月内卖出” 是指最后一笔买入时点起算6 个月内卖出的；

• “卖出后6 个月内又买入” 是指最后一笔卖出时点起算6 个月内又买入的。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易

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减持股份，应当在首次卖出的15 个交易日前向上交所报告并预先披露减持计划， 由上交所予以备案。

减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间 区间、方式、价格区间、减持原因；且每次披露的减持时间区间不得超过6 个 月。

在减持时间区间内，减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展 情况。在减持区间内，公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，董事、 监事、高级管理人员应当立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大 事项是否有关。

减持计划实施完毕后，董事、监事、高级管理人员应当在两个交易日内向上交 所报告，并予公告；在减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕 的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向上交所报告，并予公告。

第三章 持有和买卖本公司股票的一般规定

第十条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息 披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、上交所相关规 定、公司章程和其所作承诺的，董事会秘书应当及时通知相关董事、监事和高 级管理人员。

第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%， 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

第十二条 每年的第一个交易日，以公司董事、监事和高级管理人员在上年 最后一个交易日登记在其名下的在上交所上市的股份为基数，按 25%计算其本 年度可转让股份的额度，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致 股份变动的除外。

当董事、监事和高级管理人员持有本公司股份余额不足1000 股时，其本年 度可转让股份额度即为其持有公司股份数，不受前述转让比例的限制。

因公司公开或者非公开发行股份、实施股权激励计划，或者因董事、监事

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和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新 增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次 年可转让股份的计算基数。

因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持公 司股份变化的，对本年度可转让股份额度作相应变更。

公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，应当计 入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

第十三条 董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起6 个月内，不得转 让其持有及新增的本公司股份。

第十四条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告 日期的，自原预约公告前 30 日起算，至公告前1 日；

• （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

• （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或

• 进入决策程序之日，至依法披露之日；

（四）中国证监会及上交所规定的其他期间。

第十五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不 得转让：

• （一）本公司股票上市交易之日起一年内；

• （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

• （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和上交所规定的其他情形。

因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司 股份发生变化的，仍应遵守本条之规定。

第十六条 若公司章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股票 规定比本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制 转让条件，应遵守公司章程的规定。

第十七条 公司董事、监事和高级管理人员，不得进行以公司股票为标的证 券的融资融券交易。

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第四章 责任追究

第十八条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，除非有关当 事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并 非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通过 以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：

（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、 股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；

（二）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；

（三）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第十九条 无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为及处 理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开披 露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。

第五章 附 则

第二十条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及本 公司章程的有关规定执行；本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公司 章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的 规定为准。

第二十一条 本制度由公司董事会批准修订并负责解释。

诚邦生态环境股份有限公司董事会

2022 年4 月日

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附件一：

买卖公司证券问询函

编号：

诚邦生态环境股份有限公司董事会:

根据有关规定，本人拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请董事会 予以确认。

姓名： 身份证号： 证券账号： 身份：（董事、监事、高级管理人员及其关联人） 证券类型：（股票/权证/可转债/其他） 拟交易方向：（买入/卖出） 拟交易数量： 拟交易日期：自 年 月 日始，至 年 月 日止

再次确认，本人已知悉《证券法》、《公司法》、《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规以及《上海证券交 易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理 人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8 号—— 股份变动管理关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股 票相关事项的通知》等交易所自律性规则有关买卖本公司证券的规定，并且未 掌握关于公司证券的任何未经公告的股价敏感信息。

签名：

年 月 日

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附件二：

有关买卖本公司证券问询函的确认函

编号：

【】 :

您提交的《买卖公司证券问询函》已于 年 月 日收悉。

【同意您在 年 月 日至 年 月 日期间进行问询函中计划的交易。本函 确认发出后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情形，公司董事会将另 行书面通知您，请以书面通知为准。】

【请您不要进行问询函中计划的交易。否则，您的行为将违反相关规定 或承诺。】

本确认函一式贰份，问询人与董事会各执一份。

诚邦生态环境股份有限公司董事会 年 月 日

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