ChemPartner PharmaTech Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2018

Apr 26, 2018

证券代码：300149 证券简称：量子高科 公告编号：2018-57

量子高科（中国）生物股份有限公司

关于注销部分已授予股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

量子高科（中国）生物股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第四十三次会议和第三届监事会第三十一次会议审议通 过了《关于注销部分已授予股票期权的议案》，有关事项详细如下：

一、公司 2017 年股票期权激励计划概述

1、公司于 2017 年 6 月 12 日召开的第三届董事会第二十八次会议及第三届 监事会第十七次会议审议通过了《关于公司<2017 年股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于公司<2017 年股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年股票期权激励计划 相关事宜的议案》，公司独立董事对股票期权激励计划发表了明确同意的独立意 见，并经公司于 2017 年 6 月 28 日召开的 2017 年第二次临时股东大会审议通过。 董事会被授权确认激励对象参与股权激励计划的资格和条件，确定激励对象名单 及其授予数量，确定标的股权的授予价格；在激励对象符合条件时向激励对象授 予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的全部事宜。

2、公司于 2017 年 8 月 15 日召开的第三届董事会第三十二次会议、第三届 监事会第二十次会议审议通过了《关于向 2017 年股票期权激励计划激励对象授 予股票期权的议案》，同意确定 2017 年 8 月 15 日为授予日，授予 86 名激励对 象 673 万份股票期权，行权价格为 19.05 元/份，激励计划有效期自授予股票期权 的授权日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止不超过 4 年。公司 独立董事对此发表了独立意见，监事会认为激励对象主体资格确认办法合法有 效，确定的授权日符合相关规定。

3、公司于 2017 年 8 月 24 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露 了《关于 2017 年股票期权激励计划股票期权授予完成登记的公告》，公司完成 了股票期权的授予登记工作，期权简称：量子 JLC1，期权代码：036252。

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二、本次股票期权注销的原因、数量及授权说明

1、根据《2017 年股票期权激励计划（草案）》“第十三章、公司/激励对象 发生异动的处理之二、激励对象个人情况发生变化”的相关规定：激励对象辞职 的，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。

目前，激励对象已有 8 人因离职已不符合激励条件，根据《2017 年股票期 权激励计划（草案）》、《2017 年股票期权激励计划实施考核办法》相关规定 及公司 2017 年第二次临时股东大会的授权，公司拟对以上激励对象已获授予的 股票期权合计 41 万份进行注销。

2、根据《2017 年股票期权激励计划（草案）》“第八章、股票期权的授予 与行权条件之股票期权的行权条件”的相关规定：2017 年股票期权激励计划授 予的股票期权，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象 的行权条件，各年度业绩考核目标如下表所示：

	行权期		业绩考核目标
	第一个行权期	以2016年净利润为基数，	2017年归属于上市公司股东的净利润增长率不低于10%。
	第二个行权期	以2016年净利润为基数，	2018年归属于上市公司股东的净利润增长率不低于15%。
	第三个行权期	以2016年净利润为基数，	2019年归属于上市公司股东的净利润增长率不低于20%。

根据公司 2017 年度经审计的财务数据，2017 年度公司归属于上市公司股东 的净利润为 5,780.95 万元，较 2016 年度下降 11.04%，未达到第一个行权期的行 权条件，按照《2017 年股票期权激励计划（草案）》、《2017 年股票期权激励 计划实施考核办法》相关规定及公司 2017 年第二次临时股东大会的授权，公司 应将已获授但不具备行权条件的股票期权进行注销。

综合上述原因，本次合计注销已授予的股票期权 293.80 万份，占公司目前 股本总额的 0.70%，公司已授予的股票期权数量由 673 万份调整为 379.20 万份。 三、 本次注销及本次股票期权的数量对公司的影响

本次注销 2017 年股票期权激励计划部分已获授股票期权事项，已经公司第 三届董事会第四十三会议及第三届监事会第三十一次会议审议通过，不会对公司 2017 年股票期权激励计划的实施产生影响，同时也不会对公司财务状况和经营 成果产生实质性影响。

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四、 独立董事意见

鉴于激励对象已有 8 人因离职已不符合激励条件，故公司对离职激励对象已 获授的股票期权进行注销；根据公司 2017 年度经审计的财务数据，公司 2017 年股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件，故将已获授但不具备行权条 件的股票期权进行注销；上述事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业 板信息披露业务备忘录第 8 号：股权激励计划》及公司《2017 年股票期权激励 计划（草案）》等的相关规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成 果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。董事会对该议案的审 议和表决程序符合深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司 规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，其决 策程序合法、有效。公司全体独立董事同意《关于注销部分已授予股票期权的议 案》。

五、 监事会意见

监事会认为：公司本次注销部分已授予股票期权的相关程序和数量，符合《上 市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号-股权激励计 划》及公司《2017 年股票期权激励计划（草案）》中的相关规定，履行了必要 的审核程序，同意对股票期权合计 293.80 万份予以注销。

六、 法律意见书结论性意见

公司已就本次注销事项履行了必要的批准和决策程序；公司应当注销激励对 象已获授的合计 293.80 万份公司授予的股票期权，本次注销情况符合《激励管 理办法》、《股权激励备忘录》和《激励计划》的规定，公司尚须就本次注销办 理信息披露、登记和公告等相关程序。

七、 备查文件

• 1、第三届董事会第四十三次会议决议；

• 2、第三届监事会第三十一次会议决议；

• 3、独立董事对相关事项发表的独立意见；

• 4、《法律意见书》。

特此公告。

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量子高科（中国）生物股份有限公司

董事会 2018 年 4 月 27 日

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