ChemPartner PharmaTech Co., Ltd. — Management Reports 2018

Apr 2, 2018

量子高科（中国）生物股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

一、对公司 2017 年度经营管理行为和业绩的基本评价

2017年公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、 法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责。

监事列席了2017年历次董事会会议和股东大会，并认为：董事会认真执行了股东大会 的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合 《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

监事会对公司2017年的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真 执行了董事会的各项决议，经营中不存在违规操作行为。

二、监事会会议情况

2017年公司监事会共召开了12次会议，各次会议情况及决议内容如下：

（一）2017年3月3日召开第三届监事会第十四次会议，经与会监事认真审议，通过了

如下议案：

1、《2016年度监事会工作报告》；

2、《2016年度财务决算报告》；

3、《2016年度报告及摘要》；

4、《2016年度内部控制自我评价报告》；

5、《关于<2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；

6、《2016年度利润分配预案》；

7、《关于2017年度日常关联交易预计的议案》；

8、《关于继续使用闲置自有资金和募集资金进行现金管理的议案》；

• 9、《关于继续开展期货套期保值业务的议案》。

（二）2017年4月14日召开第三届监事会第十五次会议，经与会监事认真审议，通过了

《关于使用部分超募资金投资设立微生态医疗公司暨关联交易的议案》。

（三）2017年4月25日召开第三届监事会第十六次会议，经与会监事认真审议，通过了

• 《关于<2017年第一季度报告全文>的议案》。

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（四）2017年6月12日召开第三届监事会第十七次会议，经与会监事认真审议，通过了 《关于拟使用结余募集资金及利息和部分超募资金支付重大资产重组现金对价的议案》、《关 于公司<2017年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年股票期权 激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2017年股票期权激励计划激励对象 名单>的议案》。

（五）2017年6月16日召开第三届监事会第十八次会议，经与会监事认真审议，通过了 《关于使用部分超募资金增资微生态医疗公司的议案》、《关于房屋租赁暨关联交易的议案》。

（六）2017年8月13日召开第三届监事会第十九次会议，经与会监事认真审议，通过了 《关于<2017年半年度报告全文及摘要>的议案》、《关于<2017年上半年募集资金存放与使用 情况的专项报告>的议案》。

（七）2017年8月15日召开第三届监事会第二十次会议，经与会监事认真审议，通过了 《关于向2017年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。

（八）2017年9月14日召开第三届监事会第二十一次会议，经与会监事认真审议，通过 了《关于会计政策变更的议案》。

（九）2017年9月19日召开第三届监事会第二十二次会议，经与会监事认真审议，通过 了《关于公司中止本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议 案》、《关于量子磁系产业基金受让睿智化学10%股权暨关联交易的议案》、《关于取消拟使用 结余募集资金及利息和部分超募资金支付重大资产重组现金对价的议案》。

（十）2017年9月29日召开第三届监事会第二十三次会议，经与会监事认真审议，通过 了《关于续聘2017年度审计机构的议案》。

（十一）2017年10月26日召开第三届监事会第二十四次会议，经与会监事认真审议， 通过了《关于<2017年第三季度报告全文>的议案》。

（十二）2017年11月17日召开第三届监事会第二十五次会议，经与会监事认真审议， 通过了《关于量子磁系产业基金投资中以生物暨关联交易的议案》。

三、监事会对 2017 年有关事项的意见

（一）公司依法运作情况

2017年公司董事、高级管理人员执行公司职务时均遵守公司章程和国家法律、法规的 相关规定，以维护公司和股东的利益为出发点，认真执行公司股东大会决议，履行诚信和勤 勉尽职的义务。使公司运作规范，决策民主，管理科学，目标明确，不断创新，取得了良好 的经济效益。无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

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监事会认为公司董事会所形成的各项决议和决策程序认真履行了《公司法》、公司章程 和董事会议事规则的规定，是合法有效的。

（二） 2017 年度公司内部控制评价报告的情况

2017年度公司按照深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及创业板上市公司的有 关规定，根据组织结构、资产结构、经营方式、外部环境等具体情况对内部控制制度进行了 修订、完善，进一步完善了公司法人治理结构和规范运行的内部控制环境，保证了公司业务 活动的正常进行，确保了公司资产的安全和完整。

2017年公司没有违反《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。公 司及相关人员不存在被中国证监会处罚或被深圳交易所公开处分的情形。监事会认为公司 《2017年度内部控制自我评价报告》全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。

（三）检查公司财务的情况

公司监事会对2017年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督、检查和 审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好，财务报告 真实、客观和公正地反映了公司2017年度的财务状况和经营成果。

（四）公司募集资金使用与管理情况

报告期内，监事会对公司募集资金存放和使用情况进行了监督和检查。公司募集资金 使用和管理符合深圳证券交易所有关规则及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的规 定，没有违规或违反操作程序的事项发生，董事会出具的《2017年度募集资金存放与使用情 况的专项报告》符合实际。

（五）公司投资事项

监事会对公司2017年度对外投资情况进行监督和核查，未发现内幕交易，未发现董事、 高级管理人员损害股东的权益或造成公司资产流失的情况。

（六）公司关联交易情况

监事会对公司2017年度的关联交易情况进行监督和核查，认为：关联交易事项遵循了 公平、公开、公正的原则，执行了相关的审批程序，价格公允，不存在损害公司和中小股东 利益的情形。

本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实 履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

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（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会对建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了监督，按照中 国证监会和深圳证券交易所要求，公司严格执行了《重大信息内部保密制度》、《内幕信息知 情人登记管理制度》。在公司发布重大事项公告、业绩预告和定期报告等情况下均对信息知 情人做了登记备案。经核查，本报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行 为。

量子高科（中国）生物股份有限公司

监事会

2018年3月30日

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