ChemPartner PharmaTech Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 2, 2018

量子高科（中国）生物股份有限公司独立董事 2017 年度述职报告

量子高科（中国）生物股份有限公司 独立董事 2017 年度述职报告

各位股东及股东代表：

作为量子高科（中国）生物股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等内部控制文件的规定，在 2017 年的工作中，勤勉、忠实、尽职的履行职 责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合 法权益，现就本人 2017 年度履职情况报告如下：

一、出席会议情况

2017 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的股东大会、董事 会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，以谨慎的态度 行使表决权，为股东大会、董事会的正确决策发挥了积极的作用。

2017 年度，公司股东大会、董事会的召集召开符合法定要求，重大事项均履 行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权 票。

票。	票。	票。	票。
本人出席了公司2017年度召开的4次股东大会，出席会议情况如下：
本年应参加股东大会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
4	3	0	1

本人出席了公司 2017 年度召开的 15 次董事会，出席会议情况如下：

本年应参加董事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
15	15	0	0

二、发表独立意见情况

根据公司《章程》，依照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《上市公司股东大会规则》以及《独立董事工作制度》等规定，对公司重大事项 发表了独立意见。

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量子高科（中国）生物股份有限公司独立董事 2017 年度述职报告

2017 年 1 月 4 日在公司第三届董事会第二十二次会议上，本人对关于全资子 公司增资扩股暨放弃优先认缴出资权利的事项进行了事前认可并发表了独立意 见。

2017 年 2 月 22 日在公司第三届董事会第二十四次会议上，本人对关于重大 资产重组停牌期满申请延期复牌的事项进行了事前认可并发表了独立意见。

2017 年 3 月 3 日在公司第三届董事会第二十五次会议上，本人对 2016 年度 内部控制评价报告、2016 年度募集资金实际存放与使用情况、2016 年度利润分配 预案、2016 年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况、2017 年度日常关联交 易预计、关于继续使用闲置自有资金和募集资金进行现金管理、关于继续开展期 货套期保值业务的事项发表了独立意见。

2017 年 4 月 14 日在公司第三届董事会第二十六次会议上，本人对关于使用 部分超募资金投资设立微生态医疗公司暨关联交易的事项进行了事前认可并发表 了独立意见。

2017 年 6 月 12 日在公司第三届董事会第二十八次会议上，本人对关于公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资的相关事项、关于拟使用结余募集资 金及利息和部分超募资金支付重大资产重组现金对价的事项、关于公司 2017 年股 权激励计划事项进行了事前认可并发表了独立意见。

2017 年 6 月 16 日在公司第三届董事会第二十九次会议上，本人对关于使用 部分超募资金增资微生态医疗公司、关于房屋租赁暨关联交易的事项进行了事前 认可并发表了独立意见。

2017 年 7 月 12 日在公司第三届董事会第三十次会议上，本人对关于微生态 医疗公司与厦门大学医学院微生态研究院合作暨对外捐赠的事项发表了独立意 见。

2017 年 8 月 13 日在公司第三届董事会第三十一次会议上，本人对 2017 年半 年度相关事项发表了独立意见。

2017 年 8 月 15 日在公司第三届董事会第三十二次会议上，本人对关于向 2017 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的事项发表了独立意见。

2017 年 9 月 14 日在公司第三届董事会第三十三次会议上，本人对关于会计 政策变更的事项发表了独立意见。

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量子高科（中国）生物股份有限公司独立董事 2017 年度述职报告

2017 年 9 月 19 日在公司第三届董事会第三十四次会议上，本人对关于公司 中止本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的相关事 项、关于取消拟使用结余募集资金及利息和部分超募资金支付重大资产重组现金 对价的事项、关于量子磁系产业基金受让睿智化学 10%股权暨关联交易的事项进 行了事前认可并发表了独立意见。

2017 年 9 月 29 日在公司第三届董事会第三十五次会议上，本人对关于续聘 2017 年度审计机构的事项进行了事前认可并发表了独立意见。

2017 年 11 月 17 日在公司第三届董事会第三十七次会议上，本人对关于量子 磁系产业基金投资中以生物暨关联交易的事项进行了事前认可并发表了独立意 见。

上述独立意见均已在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露。

本人认为公司 2017 年度审议的以上重大事项符合《公司法》、《证券法》等有 关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审 议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中 小股东利益的情形。

三、专业委员会履职情况

2017年，按照公司《独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会工作条 例》、《董事会审计委员会工作条例》及其他相关要求，就公司薪酬考核、投资项 目等重大事项进行审议，与其他委员达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。 作为薪酬与考核委员会召集人，本人积极参与制定公司董事和高级管理人员的薪 酬标准并进行考核；作为审计委员会委员，本人督促公司内审部对定期报告及其 他事项进行审计，与会计师事务所就年报的审计积极沟通，认真做好年报审阅和 监督工作，发挥了审计委员会专业水平。

四、在公司 2017 年度审计中的履职情况

根据深交所相关规则的要求，本人到公司进行了实地调研，认真听取了公司 管理层对2017年度经营情况和投融资活动等重大事项及财务情况的汇报，提出了 对公司发展的意见和建议，并与公司2017年度审计注册会计师进行了充分的沟通， 听取注册会计师介绍初审意见情况，并就相关问题与注册会计师、公司管理层进

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量子高科（中国）生物股份有限公司独立董事 2017 年度述职报告

行了充分沟通，忠实履行了独立董事职责。

五、保护投资者权益方面做的其他工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露 管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、 准确、完整、及时、公正。

（二）按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 法律法规的要求履行独立董事的职责；同时我们始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原 则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与公司管理 层的沟通，保护广大投资者的合法权益，促进公司稳健经营、创造良好业绩。

六、培训和学习情况

本人积极参加公司组织的培训，认真学习中国证监会和深圳证券交易所最新 的有关法律法规和其它规范化文件，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投 资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东权益的能力。

七、其它工作

1、无提议召开董事会的情况

• 2、无提议聘任或解聘会计师事务所的情况。

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

最后，感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持， 本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维 护全体股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告，谢谢。

独立董事：

李显峰

2018 年 3 月

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