CHC — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Jul 27, 2018

100-08 台北巿中正區重慶南路 1 段 83 號 5 樓 承業生醫投資控股股份有限公司 [股務代理人] 中國信託商業銀行代理部 https://ecorp.ctbcbank.com/cts/index.jsp 客服語音專線: (02)6636-5566 （股票代號:4164）

(限向郵局窗口交寄)

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第1
聯
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號
0038
郵簡內裝有附件，應作信函貼付郵資中華郵政(股)公司許可號碼簡字第儒風公司印製，服務專線： (02)2225-1430
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※個人資料運用告知條款※
中信銀基於為您於中華民國境內外處理本書件事項之目的，
在本書件事項之目的存續期間、或依相關法令所定或因執行
業務所必須之保存期間或依個別契約就資料之保存所定之保
存年限(以孰後屆至者為準)，就直接或間接蒐集之您的個人
資料，將以書面、音軌及/或電子等形式處理、利用及/或國
際傳輸，包括但不限於揭露予公務機關或協助處理本事項之
第三人。您得要求查詢、閱覽、製給複本、補充或更正、停
止蒐集、處理、利用及/或國際傳輸或刪除您的個人資料，
但中信銀可能因此無法提供您所需金融商品或服務及提前終
止與您之契約及相關服務，中信銀亦可能依法或基於風險管
理等因素而得不依您的請求為之。
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開會通知請速詳閱
653
親自出席無須寄回
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國        內
郵 資 已 付

台北郵局許可證
台北字第1 3 3 3 號

國 內 郵 簡
未書寫正確郵遞區號者
，應按信函交付郵資

股東 台啟

※※※※※※※※※※※※※
※本次股東常會※
※※
※恕不發放紀念品※
※※※※※※※※※※※※※
集保結算所「集保e存摺」電子投票抽大獎
www.stockvote.com.tw

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開 會 通 知 書

• [一、] [茲訂於民國107年6月11日上午9時整假台北市新生南路3段30號1樓【公務人力發展中心福華國際文教會館103室】(受理股東報到時間：上] 午8：30起，報到處地點同開會地點)舉行本公司107年股東常會，會議召集事由：(一)報告事項：1.本公司民國106年度營業報告。2.審 計委員會審查民國106年度決算表冊報告。3.本公司民國106年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告。4.本公司民國106年度背書保證辦理 情形報告。5.本公司國內第三次有擔保轉換公司債募集原因及有關事項報告。6.修訂本公司「誠信經營作業程序及行為指南」及「道德 行為準則」報告。(二)承認事項：1.民國106年度營業報告書及財務報表案。2.民國106年度盈餘分配案。(三)討論事項：1.擬修訂本公 司「資金貸與他人作業程序」及「背書保證作業程序」案。2.解除本公司董事及其代表人競業行為之限制案。3.本公司擬辦理私募普通 股案。(四)臨時動議。

• 二、盈餘分配主要內容：股東現金股利新台幣153,904,983元，每股配發新台幣1.1元，俟股東常會通過後，授權董事長另訂配息基準日及發放 日。嗣後如因本公司股本變動而影響流通在外股數，致股東配息比率發生變動而需修正時，擬請股東會授權董事長全權處理之。

• 三、依公司法第209條規定，擬提請股東會同意解除董事李典穎先生兼任環瑞醫投資控股(股)公司法人董事代表人兼營運長等職務、獨立董事陳 貴端先生兼任利奇機械工業(股)公司獨立董事職務及獨立董事廖耕望先生兼任怡仁綜合醫院急診室主治醫師兼院長室主任祕書、企畫暨公 關室主任等職務。

• 2 四、本公司擬辦理私募普通股案，相關說明請參閱背面附件。

• 五、檢奉出席通知書及委託書各一份， 貴股東如決定親自出席者，請於「出席通知書」上簽名或蓋章後(無須寄回)，於開會當日攜往會場報 到出席；如委託代理人出席時，請於「委託書」上簽名或蓋章，並親填受託代理人姓名及地址後，於開會五日前送達本公司股務代理人中 國信託商業銀行代理部，以憑寄發出席簽到卡予受託代理人。

• ※六、 如有股東徵求委託書，本公司將於107年5月11日製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證基會網站，投資人如欲查詢，可直接鍵入 (https://free.sfi.org.tw)至『委託書免費查詢系統』，輸入查詢條件即可。

• 七、本次股東會得以電子方式行使表決權，行使期間為：自107年5月12日起至107年6月8日止，請逕登入臺灣集中保管結算所股份有限公司 「股東會電子投票平台」【https://www.stockvote.com.tw】，依相關說明操作之。

• 八、本次股東會委託書之統計驗證機構為「中國信託商業銀行代理部」。 九、敬請 察照辦理為荷。

              此  致
      貴股東

承業生醫投資控股股份有限公司 董事會 敬啟

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3 107 出席通知書 本簽到卡未加蓋中國信託登記章者無 效， 股東請勿於 此 欄蓋章 承業生醫投資控股股份有限公司股東常會
中國信託蓋章處
本股東決定親自出席本公 107 出席簽到卡
司 107 年 6 月 11 日舉行之 時間：107年6月11日上午9時整
地點：台北市新生南路3段30號1樓
股東常會，請 察照。 【公務人力發展中心福華國際文教會館103室】
此 致 股東戶號 :
持有股數 :
承業生醫投資控股股份有限公司
股東 親自出席簽章處
戶號 :
股東 :
戶名
653 承業醫
第
聯
：
貴親
股
至
東
如股
親東
自
會
出
席會
請
場
於
此辦
聯理
簽
出
章
後席
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【附件】
本公司為加強與策略性投資人之合作關係，同時考量資金募集之時效性，依證券交易法第43條之6規定，擬於發行股數不超過20,000仟股額
度內辦理私募現金增資普通股，於股東會決議日起一年內分次(最多不超過三次)辦理。本次私募相關事宜說明如下：
一、私募價格訂定之依據及合理性：

  - `(一)本次私募普通股價格之訂定不得低於參考價格之八成。參考價格以下列二基準計算價格較高者定之：`

     - `1.定價日前一、三或五個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。`

     - `2.定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。`

• (二)實際訂價日及發行價格，擬請股東會授權董事會於不低於股東會決議成數範圍內，視日後洽特定人情形與市場狀況決定之。

• 二、特定人選擇之方式、目的、必要性及預計效益：

  • (一)應募人選擇方式與目的：為加強與策略性投資人之合作關係，擬選擇符合證券交易法第43條之6規定之特定人。

• (二)必要性及預計效益：為因應本公司長期營運規劃及未來業務發展，藉由引進策略性投資人及其資金，以提高公司未來競爭力，除可 改善本公司財務結構及充實營運資金，有助公司長期營運發展，經由與策略性投資人產業合作機會擴展市場版圖，對股東權益有其 正面助益。

• 1 三、辦理私募之必要理由： (一)不採用公開募集之理由：私募普通股受限於三年內不得自由轉讓股份之規定，可確保公司與策略性投資夥伴間之長期合作關係。 (二)私募額度：不超過20,000仟股額度內。

  • (三)各次資金用途及預計達成效益：募集資金用途將用於充實營運資金或其他因應本公司未來發展之資金需求。預計可達成強化本公司 財務結構及充實營運資金並提高公司未來競爭力之效益。

• 四、本次私募普通股除於交付日後三年內，其轉讓依證券交易法第43條之8規定辦理外，其權利義務與本公司已發行普通股相同。本次私募 股票擬授權董事會，於交付滿三年後依據證券交易法及相關規定，向主管機關申請補辦公開發行程序及申請上市交易。

• 五、本次私募普通股之發行價格、發行條件、計劃項目及辦理私募實際情形及其他未盡事項，如因法令變更、主管機關意見或市場狀況變化 時、或因應主客觀環境須訂定或修正時，擬請股東會授權董事會全權處理。

• 六、擬請股東會授權董事長代表本公司簽署、商議一切有關本次私募計劃之契約及文件，並代表本公司辦理相關發行事宜。

• 本公司私募有價證券議案， 依證券交易法第四十三條之六規定， 應說明事項請詳公開資訊觀測站( 網址：http://mops.twse.com.tw)：投 資人進入該網址後，請點選「投資專區」進入「私募專區」項下「私募資料查詢」「股東會應說明事項」及承業生醫投資控股股份有限公司 (網址：http:// www.chcg.com)查詢。

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統一編號
戶名 戶號 653
(身分證字號)
一、 採用匯款者(限本人帳號)，匯款處
理費10元由股東股利款扣除，欲變
更或新登記匯款帳號者，請於右下 原登記匯款帳號 承業醫
方欄位由左方依次填寫後寄回。
二、 未採用匯款及無匯款帳號者將於現
金股利發放日以掛號郵寄支票寄 現金股利不同意匯入原登記匯款帳號者請於107年 股東常會前填妥新銀行帳號並
發。(其中掛號郵費及支票處理費
合計31元由股東自行負擔) 加蓋印鑑寄回 中國信託代理部更正，同意依原登記帳號匯款者免寄回。
銀行名稱 銀行代號 銀行存款帳號(分行別、科目、帳號、檢查號碼)
郵局 存簿(H) 700
現
金
說 股
明 利
事 匯
項 撥
申
印 請
書
鑑 局 帳
號 號
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※貴股東如欲變更或
新增匯款帳號，請
於右列「現金股利
匯撥申請書」內填
妥本人存款帳號
並加蓋印鑑後，於
股東常會前寄回。

2

委託書	委託書	委託人( 股東)	委託人( 股東)		編 號	承業醫 653
承業生醫投資控股股份有限公司 授權日期 年 月 日 一、 茲委託 君(須由委 託人親自填寫，不得以蓋章方式代替)為本股東代理人， 出席本公司107年6月11日舉行之股東常會，代理人並依下 列授權行使股東權利： □(一) 代理本股東就會議事項行使股東權利。(全權委託) □(二) 代理本股東就下列各項議案行使本股東所委託表示之 權利與意見，下列議案未勾選者，視為對各該議案表示 承認或贊成。 1.民國106年度營業報告書及財務報表案： (1)○承認(2)○反對(3)○棄權 2.民國106年度盈餘分配案： (1)○承認(2)○反對(3)○棄權 3.擬修訂本公司「資金貸與他人作業程序」及「背書 保證作業程序」案： (1)○贊成(2)○反對(3)○棄權 4.解除本公司董事及其代表人競業行為之限制案： (1)○贊成(2)○反對(3)○棄權 5.本公司擬辦理私募普通股案： (1)○贊成(2)○反對(3)○棄權 6.臨時動議。 二、本股東未於前項□內勾選授權範圍或同時勾選者，視為 全權委託，但股務代理機構擔任受託代理人者，不得接 受全權委託，代理人應依前項(二)之授權內容行使股東 權利。 三、 本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。 四、 請將出席證(或出席簽到卡)寄交代理人收執，如因故改期 開會，本委託書仍屬有效(限此一會期)。 此 致	檢 舉 電 話 ： (○ 二 ) 二 五 四 七 三 七 三 三 。 算 所 檢 舉 ， 經 查 證 屬 實 者 ， 最 高 給 予 檢 舉 獎 金 五 萬 元 ， 二 、 發 現 違 法 取 得 及 使 用 委 託 書 ， 可 檢 附 具 體 事 證 向 集 保 結 一 、 禁 止 交 付 現 金 或 其 他 利 益 之 價 購 委 託 書 行 為 。
		股 東 戶			簽 名 或 蓋 章
		號 姓 名 或 名 稱
		持 有 股 數
		徵 求 人				簽名或蓋章
		戶 號
		姓 名 或 名 稱
		受託代理人				簽名或蓋章
		戶 號
		姓 名 或 名
		稱 身 分 證 字 號 或 統 一 編 號
		住 址

委託書填表須知
一、委託書應依公開發行公司出席股
東會使用委託書規則及公司法第
一百七十七條規定辦理。
二、股東接受他人徵求委託書前，應
請徵求人提供徵求委託書之書面
及廣告內容資料，或參考公司彙
總之徵求人書面及廣告資料，切
實瞭解徵求人與擬支持被選舉人
之背景資料及徵求人對股東會各
項議案之意見。
三、股東應使用本公司印發之委託書
用紙，委託書與親自出席通知書
均簽名或蓋章者，視為親自出席
；但委託書由股東交付徵求人或
受託代理人者視為委託出席。
四、委託書應由委託人親自簽名或蓋
章，並應由委託人親自填具徵求
人或受託代理人姓名。但信託事
3業或股務代理機構受委託擔任徵
求人，及股務代理機構受委任擔
任委託書之受託代理人者，得以
當場蓋章方式代替之。
五、徵求人或受託代理人應於委託書
上簽名或蓋章，並詳填戶號、姓
名或名稱、身分證字號或統一編
號、住址。受託代理人如非股東
，請於股東戶號欄內填寫身分證
字號或統一編號；徵求人如為信
託事業、股務代理機構，請於股
東戶號欄內填寫統一編號。
六、委託書應於開會五日前送達本公
司股務代理人中國信託商業銀行
代理部；委託書送達股務代理人
後，股東欲親自出席股東會或欲
以書面或電子方式行使表決權者
，應於股東會開會二日前，以書
面向股務代理人為撤銷委託之通
知；逾期撤銷者，以委託代理人
出席行使之表決權為準。

徵求場所及人員簽章處：

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