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CHC — AGM Information 2019
Jun 27, 2019
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AGM Information
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股票代碼: 4164
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承業生醫投資控股股份有限公司
CHC Healthcare Group
民國 108 年股東常會 議 事 手 冊
開會時間: 中華民國 108 年 6 月 12 日 ( 星期三 ) 上午九時整 開會地點: 台北市復興北路 369 號 7 樓(光鹽會議中心)
目錄
壹、開會程序..........................................................................貳、股東常會議程...................................................................一、報告事項..................................................................二、承認事項..................................................................三、討論事項..................................................................四、臨時動議..................................................................五、散會.......................................................................參、附件附件一 民國107年度營業報告書.........................................附件二 民國107年度審計委員會審查報告書...........................附件三 民國107年度背書保證辦理情形報告...........................附件四 買回本公司股份執行情形報告...................................附件五 「第一次買回股份轉讓員工辦法」.............................附件六 會計師查核報告書暨民國107 年度個體財務報表暨合併財務報表...............................................................附件七 「公司章程」修訂前後條文對照表.............................附件八 「取得或處分資產處理程序」修訂前後條文對照表..........附件九 「資金貸與他人作業程序」修訂前後條文對照表............附件十 「背書保證作業程序」修訂前後條文對照表..................附件十一 「股東會議事規則」修訂前後條文對照表.................附件十二 董事及其代表人解除競業禁止明細表.......................肆、附錄附錄一 公司章程.............................................................附錄二 股東會議事規則....................................................附錄三 董事持股情形....................................................... |
頁次2 3 4 6 8 13 13 14 16 17 18 19 20 43 45 55 57 59 60 61 64 68 |
|---|---|
- 1 -
承業生醫投資控股股份有限公司 民國 108 年股東常會開會程序
一、
宣佈開會
二、主席致詞
三、報告事項
四、承認事項
五、討論事項
六、臨時動議
七、散會
- 2 -
承業生醫投資控股股份有限公司 民國 108 年股東常會議程
-
時 間:民國108年6月12日(星期三)上午九時整。 地 點:台北市復興北路369號7樓(光鹽會議中心)。 -
一、 宣佈開會 -
二、 主席致詞 -
三、 報告事項 -
一 -
( )
本公司民國107年度營業報告。 -
(
二)審計委員會審查民國107年度決算表冊報告。 -
(
三)本公司民國107年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告。 -
(
四)本公司民國107年度背書保證辦理情形報告。
( 五 ) 買回本公司股份執行情形報告。
-
(
六)本公司訂定「第一次買回股份轉讓予員工辦法」報告。 -
(
七)本公司民國107年股東常會通過私募普通股辦理情形報告。 -
四、 承認事項 -
一 -
( )
民國107年度營業報告書及財務報表案。 -
(
二)民國107年度盈餘分配案。 -
五、 討論事項
一 ( ) 擬修訂本公司「公司章程」案。
-
(
二)擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。 -
(
三)擬修訂本公司「資金貸與他人作業程序」及「背書保證作業程序」案。(四)擬修訂本公司「股東會議事規則」案。
( 五 ) 解除本公司董事及其代表人競業行為之限制案。
( 六 ) 本公司擬以低於實際買回股份之平均價格轉讓予員工案。
( 七 ) 本公司擬辦理私募普通股案。
-
六、 臨時動議 -
七、 散 會 -
3 -
報告事項
第一案
-
案 由:本公司民國107年度營業報告,報請 鑑察。 -
說 明:本公司民國107年度營業報告書,請參閱本手冊附件一(第14頁)。
第二案
-
案 由:審計委員會審查民國107年度決算表冊報告,報請 鑑察。 -
說 明:民國107年度審計委員會審查報告書,請參閱本手冊附件二(第16頁)。
第三案
-
案 由:本公司民國107年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告,報請 鑑察。 -
一 -
說 明:( )依本公司公司章程第廿四條之一第一項:本公司依當年度獲利狀況(即稅前利益扣除分配員工酬勞及董事酬勞前之利益)扣除累積虧損 後,如尚有餘額,應提撥千分之零點五以上為員工酬勞,並提撥不 高於百分之五為董事酬勞。 -
(
二)本案業經本公司第4屆第4次薪資報酬委員會通過,擬提列員工酬 勞約0.05%計新台幣139,919元及董事酬勞約2.00%計新台幣5,600,000元,均以現金方式發放。
第四案
-
案 由:本公司民國107年度背書保證辦理情形報告,報請 鑑察。 -
說 明:本公司民國107年度背書保證辦理情形報告,請參閱本手冊附件三(第17頁)。
(接下頁)
- 4 -
第五案
-
案 由:買回本公司股份執行情形報告,報請 鑑察。 -
說 明:第一次買回本公司股份執行情形報告,請參閱本手冊附件四(第18頁)。
第六案
-
案 由:本公司訂定「第一次買回股份轉讓予員工辦法」報告,報請 鑑察。 -
說 明:本公司「第一次買回股份轉讓員工辦法」業經107年11月12日第5屆 第10次董事會通過,請參閱本手冊附件五(第19頁)。
第七案
-
案 由:本公司民國107年股東常會通過私募普通股辦理情形報告,報請 鑑察。 -
說 明:本公司於107年6月11日股東常會通過之私募發行普通股案,屆滿期 限為108年6月10日,因受國內外整體經濟環境之影響,致尋求符合本 私募案之法定策略性投資人困難度提高,倘無法於期限屆滿前完成,本 私募案將自動失效。 -
5 -
承認事項
第一案 ( 董事會提 )
-
案 由:民國107年度營業報告書及財務報表案。 -
一 -
說 明:( )本公司民國107年度個體財務報表及合併財務報表業經資誠聯合會 計師事務所鄧聖偉會計師及曾惠瑾會計師查核竣事,連同本公司民 國107年度營業報告書送請審計委員會審查完竣,並出具書面審查 報告書在案。 -
(
二)營業報告書、審計委員會審查報告書、會計師查核報告書及個體財 務報表及合併財務報表請參閱本手冊附件一(第14~15頁)、附件二(第16頁)及附件六(第20~42頁)。 -
(
三)敬請承認。 -
決 議:
第二案 ( 董事會提 )
-
案 由:民國107年度盈餘分配案。 -
一 -
說 明:( )本公司民國107年度稅後淨利為新台幣323,421,688元,提列法定盈 餘公積新台幣32,342,169元,並依據證券交易法第四十一條第一項 之規定提列特別盈餘公積新台幣330,409,972元,加計調整後期初未 分配盈餘新台幣439,712,148元,民國107年度可供分配盈餘為新台 幣400,381,695元,擬分配如下表:
(接下頁)
- 6 -
承業生醫投資控股股份有限公司 盈餘分配表 民國一○七年度
項目 |
金額(新台幣元) |
金額(新台幣元) |
|---|---|---|
小計 |
合計 |
|
期初未分配盈餘 |
188,105,118 | |
加:適用IFRS 新公報之調整數 |
251,607,030 | |
調整後期初未分配盈餘 |
439,712,148 | |
加:本年度稅後淨利 |
323,421,688 | |
減:提列法定盈餘公積 |
(32,342,169) | |
減:提列特別盈餘公積 |
(330,409,972) | |
小計 |
(39,330,453) | |
本年度可供分配盈餘 |
400,381,695 | |
分配項目: |
||
股東紅利-現金(1.8元) |
250,044,518 | |
期末未分配盈餘 |
150,337,177 |
-
(
二)本案業經本公司第1屆第10次審計委員會通過。 -
(
三)本次盈餘分配係優先分派107年度盈餘。 -
(
四)本次股東現金紅利分派係以截至民國107年12月31日止發行流通 在外之股數138,913,621股計算,每股擬配發新台幣1.8元,現金股 利發放至元為止(元以下捨去),其畸零款合計數計入本公司之其他收 入。 -
(
五)嗣後如因本公司股本變動而影響流通在外股數,致股東配息比率發 生變動而需修正時,擬請股東會授權董事長全權處理之。 -
(
六)上表股東現金紅利之配發,俟民國108年股東常會通過後,授權董 事長另訂配息基準日及發放日等相關事宜。 -
(
七)敬請 承認。
決議:
- 7 -
討論事項
第一案 ( 董事會提 )
-
案 由:擬修訂本公司「公司章程」案。 -
一 -
說 明:( )配合公司法修訂及本公司集團營運所需而酌修文字。 -
(
二)修訂前後條文對照表請詳附件七(第43~44頁)。 -
(
三)本案業經本公司第1屆第10次審計委員會通過。(四)敬請 討論。
決 議:
第二案 ( 董事會提 )
-
案 由:擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。 -
一 -
說 明:( )參照金融監督管理委員會民國107年11月26日金管證發字第1070341072號令及配合本公司集團營運所需而酌修文字。 -
(
二)修訂前後條文對照表請詳附件八(第45~54頁)。 -
(
三)本案業經本公司第1屆第10次審計委員會通過。(四)敬請 討論。
決 議:
第三案 ( 董事會提 )
-
案 由:擬修訂本公司「資金貸與他人作業程序」及「背書保證作業程序」案。 -
一 -
說 明:( )參照金融監督管理委員會民國108年03月07日金管證審字第1080304826號令及本公司集團營運所需而酌修文字。 -
(
二)修訂前後條文對照表請詳附件九(第55~56頁)及附件十(第57~58。 -
頁) -
(
三)本案業經本公司第1屆第10次審計委員會通過。 -
(
四)敬請 討論。
決 議:
(接下頁)
- 8 -
第四案 ( 董事會提 )
-
案 由:擬修訂本公司「股東會議事規則」案。 -
一 -
說 明:( )配合公司法修訂而酌修文字。 -
(
二)修訂前後條文對照表請詳附件十一(第59頁)。(三)敬請 討論。
決 議:
第五案 ( 董事會提 )
-
案 由:解除本公司董事及其代表人競業行為之限制案。 -
一 -
說 明:( )依公司法第209條規定,董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內 之行為,應對股東會說明其行為之重要內容並取得許可。 -
(
二)本公司因業務需要及營運拓展,擬提請股東常會同意解除董事及其 代表人競業禁止之限制。解除競業禁止之內容請詳附件十二(第60。 -
頁) -
(
三)本案業經本公司第1屆第10次審計委員會通過。(四)敬請 討論。
決 議:
第六案 ( 董事會提 )
-
案 由:本公司擬以低於實際買回股份之平均價格轉讓予員工案。 -
一 -
說 明:( )基於員工分紅費用化後公司發放員工紅利之數額減少,為降低員工 分紅費用化對本公司之衝擊,並達到公司激勵員工及留才之目的, 擬以低於實際買回股份之平均價格轉讓予員工。 -
(
二)公司以低於實際買回股份之平均價格轉讓予員工依「上市上櫃公司 買回本公司股份辦法」第10條之1規定應說明事項如下: -
所定轉讓價格、折價比率、計算依據及合理性:
以定價日前 1 、 3 、 5 個營業日擇一計算之普通股收盤價簡單算術 平均數 ( 即暫訂參考價格 ) 之六成,目前定價庫藏股轉讓員工價格為 20 元 ( 以 108 年 3 月 14 日前 5 個營業日平均收盤價 33.66*60%) , 折價比率係依目前經濟狀況及本公司未來營運情形而定,尚屬合 理。
(接下頁)
- 9 -
2. 轉讓股數、目的及合理性:
-
(1)
轉讓股數:1,000,000股 -
(2)
目的:公司激勵員工及留才以提升員工向心力。 -
(3)
合理性:以定價日(108年3月14日)前1、3、5個營業日擇一 計算之普通股收盤價簡單算術平均數(即暫訂參考價格)之六 成,適度給予員工激勵,且擬轉讓予員工之股數以未逾「上市 上櫃公司買回本公司股份辦法」第10條之1,累計不得超過公 司已發行股份總數之5%,故應屬合理。
3. 認股員工之資格條件及得認購之股數:
-
(1)
員工之資格條件:依照本公司第一次買回庫藏股轉讓予員工辦 法第四條辦理。 -
(2)
得認購之股數:依照本公司第一次買回庫藏股轉讓予員工辦法 第五條辦理。
4. 對股東權益影響事項:
-
(1)
可能費用化之金額及對公司每股盈餘稀釋情形: -
a.
可能費用化之金額為:暫依108年3月14日收盤價計算,屆 時應依實際轉讓基準日另計費用化金額。 -
(市價(認股基準日收盤價)-實際轉讓價格)×實際轉讓股數 -
=14,550仟元
b. 對公司每股盈餘稀釋情形:
每股盈餘稀釋=可能費用化之金額÷本公司流通在外股數
= 0.10 元
(接下頁)
-
10 -
-
(2)
說明低於實際買回股份之平均價格轉讓予員工對公司造成之 財務負擔:
本公司以低於取得成本將庫藏股轉讓予員工,預計轉讓金額與 取得成本之差異金額計 14,960 仟元,因公司帳上並無因庫藏股 交易產生之資本公積,故該項差額扣除費用化之金額新台幣 14,550 仟元,應沖抵未分配盈餘新台幣 410 仟元,目前公司未 分配盈餘在分配完 107 年度之盈餘後尚餘新台幣 150,337 仟 元,仍高於上述差額,庫藏股轉讓予員工後,公司增加新台幣 20,000 仟元之資金可運用且公司持續獲利中,應不致對公司造 成重大財務負擔。
- (
三)本案業經本公司第1屆第10次審計委員會通過。
( 四 ) 敬請 討論。
決議:
第七案 ( 董事會提 )
案由:本公司擬辦理私募普通股案。
-
一 -
說 明:( )本公司為加強與策略性投資人之合作關係,同時考量資金募集之時 效性,依證券交易法第43條之6規定,擬於發行股數不超過20,000仟股額度內辦理私募現金增資普通股,於股東會決議日起一年內分 次(最多不超過三次)辦理。本次私募相關事宜說明如下: -
私募價格訂定之依據及合理性: -
(1)
本次私募普通股價格之訂定不得低於參考價格之八成。參考價格 以下列二基準計算價格較高者定之:-
(a)
定價日前一、三或五個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算 數平均數扣除無償配股除權及配息,並加回減資反除權後之股 價。 -
(b)
定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算數平均數扣除無 償配股除權及配息,並加回減資反除權後之股價。
-
-
(2)
實際訂價日及發行價格,擬請股東會授權董事會於不低於股東會 決議成數範圍內,視日後洽特定人情形與市場狀況決定之。 -
(3)
上述訂價方式及條件均符合法令規定及市場情況,應屬合理。
(接下頁)
-
11 -
-
特定人選擇之方式、目的、必要性及預計效益: -
(1)
應募人選擇方式與目的:為加強與策略性投資人之合作關係,擬 選擇符合證券交易法第43條之6規定之特定人。 -
(2)
必要性及預計效益:為因應本公司長期營運規劃及未來業務發 展,藉由引進策略性投資人及其資金,以提高公司未來競爭力, 除可改善本公司財務結構及充實營運資金,有助公司長期營運發 展,經由與策略性投資人產業合作機會擴展市場版圖,對股東權 益有其正面助益。 -
辦理私募之必要理由: -
(1)
不採用公開募集之理由:私募普通股受限於三年內不得自由轉讓 股份之規定,可確保公司與策略性投資夥伴間之長期合作關係。 -
(2)
私募額度:不超過20,000仟股額度內。 -
(3)
各次資金用途及預計達成效益:各分次募集資金用途將用於充實 營運資金或其他因應本公司未來發展之資金需求。預計可達成強 化本公司財務結構及充實營運資金並提高公司未來競爭力之效 益。 -
(
二)本次私募普通股除於交付日後三年內,其轉讓依證券交易法第43條 之8規定辦理外,其權利義務與本公司已發行普通股相同。本次私 募股票擬授權董事會,於交付滿三年後依據證券交易法及相關規 定,向主管機關申請補辦公開發行程序及申請上市交易。 -
(
三)本次私募普通股之發行價格、發行條件、計劃項目及辦理私募實際 情形及其他未盡事項,如因法令變更、主管機關意見或市場狀況變 化時、或因應主客觀環境須訂定或修正時,擬請股東會授權董事會 全權處理。 -
(
四)擬請股東會授權董事長代表本公司簽署、商議一切有關本次私募計 劃之契約及文件,並代表本公司辦理相關發行事宜。 -
(
五)本案業經本公司第1屆第10次審計委員會通過。 -
(
六)敬請 討論。
決 議:
- 12 -
臨時動議
散會
- 13 -
【附件一】
承業生醫投資控股股份有限公司
民國 107 年度營業報告書
各位股東女士、先生大家好:
謝謝各位股東對承業生醫的支持與指導,讓本集團能在這競爭激烈的環境中持續成長,在 全體員工的努力下, 107 年度集團締造歷年最佳業績,並實現雙位數淨利率之獲利表現,於海 內外市場亦陸續傳出捷報。本集團深信穩固的經濟基礎為企業永續經營的根基,未來將持續拓 展業務,維持成長動能,以期能創造股東及員工之最大利益。
一、 107 年度營業結果
一 ( )107 年度營業計畫實施成果
107 年度合併營收 2,507,466 仟元較 106 年度合併營收 2,117,116 仟元增加,主係因 107 年度儀器銷貨量成長所致; 107 年度本期淨利 317,829 仟元較 106 年度本期淨損 (89,286) 仟元大幅增加,主係因 107 年度儀器銷貨量成長以及 107 年度並無 106 年度認列備供 出售金融資產減損損失之情形;謹將 107 年度之合併營運成果臚列如下:
單位:新台幣仟元
出售金融資產減損損失之情形; |
謹將107年度之合併營運成果臚列如下:單位:新台幣仟元 |
|---|---|
項 目 |
107年度 |
營業收入 |
2,507,466 |
營業毛利 |
730,786 |
營業費用 |
270,805 |
營業淨利 |
459,981 |
稅前淨利 |
368,169 |
本期淨利 |
317,829 |
( 二 ) 預算執行情形
本集團未公開 107 年財務預測,故無須揭露預算執行情形。
( 三 ) 集團財務收支及獲利能力分析
)集團財務收支及獲利能力分析 |
)集團財務收支及獲利能力分析 |
||
|---|---|---|---|
分析項目 |
107年度 |
106年度 |
|
財務結構及償債能力 |
負債占資產比率(%) |
52.68% | 53.61% |
流動比率(%) |
236.84% | 168.65% | |
獲利能力 |
資產報酬率(%) |
3.72% | (0.18)% |
股東權益報酬率(%) |
6.33% | (1.81)% | |
純益率(%) |
12.68% | (4.22)% | |
普通股每股盈餘(元) |
2.32元 |
(0.62)元 |
( 四 ) 研究發展狀況
本集團非製造業,並未設置專職研發部門。惟 107 年度本集團投入經濟部科技研究發 展專案產業升級創新平台輔導計畫:「IROIP 開發計畫-整合性放射治療資訊平台」, 依照計畫本集團於107 年度至109 年度投入研發建置資訊平台,透過本集團於各大醫 院放射腫瘤科之合作經驗及技術團隊,建置可整合醫院醫療資訊系統及放射治療醫療 資訊系統之病人治療相關資訊的資訊平台,藉以提升放射治療各項工作之便利性、正
- 14 -
確性、時效性及完整性。
二、 108 年度展望及經營方針
一 ( ) 產品開發策略
本集團長年致力於引進高階醫療儀器及技術,以期提升國內之醫療水準,近 年積極推廣精準醫療,目前已成功導入質子治療系統,醫生將可依據每一位 病患之身體狀況及治療需求制訂個人化治療計畫,達到治療效果最大化及副 作用最小化; 108 年集團計畫引進 MRI 直線加速器,結合核磁共振與直線加 速器的放射治療設備可於治療時及時提供清晰影像協助精準鎖定病灶,於消 滅腫瘤的同時最大限度保護患者的正常組織。未來除與各國際醫療儀器大廠 保持穩定之代理關係外,亦將透過各展會積極網羅新產品,以期增加集團產 品線,並利用既有醫療銷售通路挹注集團營收,達成集團、病人與醫療院所 間之三贏局面。
( 二 ) 技術培訓計畫
本集團深信優質的服務及專業的員工是本集團最大之競爭優勢,不論為因應
新產品之引進或是新市場之拓展,本集團將複製現有成功經營模式,積極延
攬及培訓專業團隊,以利集團於快速成長之餘仍能維持高品質之服務及商
譽,形成差異化競爭力。目前已成功進入中國及東南亞市場提供相關技術服
務,未來將持續培養技術團隊以利整體業務拓展。
- (
三)醫療服務方針
本集團除深耕台灣各大醫院之放射腫瘤科,目前也與中國數間大型醫療院所
建立合作模式,以本集團多年經營放射腫瘤科之豐富經驗及資源,協助改善
合作醫院之醫管流程並進而提升醫院營收,並以合作據點為展示基地積極洽
談其他案件,同時多方了解中國政策走向與市場概況,以期延伸醫療服務之
深度及廣度,提供更全方位多面向之整合服務。
另考量東南亞市場之大型醫療設備資源匱乏,仍持續規畫開拓該市場,目前 已經與印尼當地醫療服務團隊 Mayapada Hospital 集團開啟合作關係,協助該 集團旗下醫院建置放射腫瘤科。未來將持續透過提供腫瘤醫療的一站式全方 位醫療管理服務,希冀幫助東南亞國家提升醫療品質、培育醫療人才。 ( 四 ) 多元領域拓展
看準人口老化及長期照顧成為台灣不可忽視之重要課題,本集團規劃踏入此
領域,將參考國際知名長期照顧體系之標準,以差異化策略營造舒適、安全
且以老年人為本之人性化之空間,期許營造一個符合長輩需求與溫馨的居住
環境,突破傳統對老人福利照顧服務機構晦暗不明的刻版印象,提升國內高
齡生活的品質與尊嚴。
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- 15 -
【附件二】
- 16 -
【附件三】
承業生醫投資控股股份有限公司 民國 107 年度背書保證辦理情形報告
本公司截至民國 107 年 12 月 31 日背書保證概況:
-
(一) 背書保證對象:6家100%持股子公司。 -
(二) 背書保證總金額:新台幣3,834,244仟元。 -
(三) 背書保證目的:為子公司借款提供背書保證。 -
(四) 依據民國107年12月31日財務報表之淨值,本公司對外背書保證之總限額及對單一 企業之背書保證限額分別為新台幣14,917,089仟元及新台幣9,944,726仟元。本公司
。
背書保證均依「背書保證作業程序」之規定辦理,並無超過規定限額之情事
項次 |
被背書保證之公司名稱 |
背書保證金額( 新台幣仟元) |
|---|---|---|
| 1 | 久和醫療儀器(股)公司 |
1,917,145 |
| 2 | 多模式(股)公司 |
1,460,000 |
| 3 | 九和科技(股)公司 |
251,715 |
| 4 | 醫世紀健康管理顧問(股)公司 |
57,000 |
| 5 | 杏霖醫管(股)公司 |
50,000 |
| 6 | 廣州市久和醫療器械有限公司 |
98,384 |
合 計 |
3,834,244 |
(五) 子公司截至民國107年12月31日止背書保證概況:
) 子公 |
司截至民國107 年12月31 |
日止背書保證概況: |
|
|---|---|---|---|
項次 |
背書保證公司名稱 |
被背書保證之公司名稱 |
背書保證金額(新台幣仟元) |
| 1 | 杏業生技(股)公司 |
承業生醫投資控股(股)公司 |
828,236 |
| 2 | 杏業生技(股)公司 |
多模式(股)公司 |
575,164 |
合計 |
1,403,400 |
- 17 -
【附件四】
承業生醫投資控股股份有限公司 買回本公司股份執行情形報告
依據證券交易法第 28 條之 2 第 1 項規定,有關買回股份之程序,遵照金融監督管理委員 會訂定之上市上櫃公司買回本公司股份辦法規定辦理,執行情形如下:
買回期次 |
第1次 |
|---|---|
董事會決議日期 |
107年08月13日 |
買回目的 |
轉讓股份予員工 |
預定買回股份期間 |
107年08月14日至107年10月13日 |
預定買回股數 |
1,000,000股 |
買回區間價格 |
新台幣30元至48元 |
實際買回股份期間 |
107年08月15日至107年10月12日 |
實際已買回股數 |
1,000,000股 |
實際已買回總金額 |
新台幣34,955,961元 |
平均每股買回價格 |
新台幣34.96元 |
已辦理銷除之股份數量 |
無 |
累積已持有本公司股份 |
1,000,000股 |
累積已持有本公司股份占已發行股份總數比例 |
0.71% |
辦理情形 |
尚未轉讓予員工 |
- 18 -
【附件五】
承業生醫投資控股股份有限公司
第一次買回股份轉讓員工辦法
-
第一條:本公司為激勵員工士氣及提昇員工向心力,依據證券交易法第28條之2第1項第1款及金融監督管理委員會發布之「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」等相關規定, 訂定本公司買回股份轉讓員工辦法。本公司買回股份轉讓予員工,除依有關法令規定 辦理外,悉依本辦法規定辦理。 -
(
轉讓股份之種類、權利內容及權利受限情形) -
第二條:本次轉讓予員工之股份為普通股,其權利義務除有關法令及本辦法另有規定者外,與 其他流通在外普通股相同。
( 轉讓期間 )
-
第三條:本次買回之股份,得依本辦法之規定,自買回股份之日起三年內,一次或分次轉讓予 員工,逾期未轉讓部份視為未發行股份,應依法辦理註銷股份變更登記。 -
(
受讓人之資格) -
第四條:股份轉讓之對象,係於員工認股基準日仍在職(含直接或間接持有同一被投資公司表 決權股份超過百分之五十之海內外子公司人員)之員工,得依本辦法第五條所定認購 數額,享有認購資格。轉讓之對象於員工認股基準日至認購繳款截止日期間離職(或 留職停薪)者,喪失認購資格。兼職員工、臨時性員工、短期工讀生及委外勞工均不 適用本辦法。
(轉換之程序)
-
第五條:本公司依據員工職等、服務年資及對公司之特殊貢獻等標準,並須兼顧認股基準日時 公司持有之買回股份總額及單一員工認購股數之上限等因素,訂定員工得受讓股數, 就符合本公司薪資報酬委員會組織規程規範之經理人呈送薪資報酬委員會審核,董事 會核定,其餘由董事長核定之。員工於認購繳款期間屆滿而未繳款者,則以棄權論,認購不足之餘額,由董事長另 洽其他員工認購之,若轉讓期間屆滿仍有不足則依本辦法第三條規定辦理。
-
第六條:本次買回股份轉讓予員工之作業程序: -
一、依董事會之決議,公告、申報並於執行期限內買回本公司股份。 -
二、各次轉讓作業之員工認股繳款期間及相關事宜,董事會授權董事長依本辦法訂定及公布 員工認股基準日、得認購股數標準、認購繳款期間、權利內容及限制條件等作業事項。 -
三、統計實際認購繳款股數,辦理股票轉讓過戶登記。
(約定之每股轉讓價格)
第七條:本次買回股份轉讓予員工,以實際買回之平均價格為轉讓價格。惟轉讓前如遇有公司 已發行之普通股股份增加,得按發行股份增加比率範圍內調整之。
(轉讓後之權利義務)
第八條:本次買回股份轉讓予員工並辦理過戶登記後,除另有規定者外,餘權利義務與原有股 份相同。
第九條:本辦法經董事會決議通過後生效,並應提報最近一次股東會報告,修訂時亦同。
版次 |
制/修訂日期 |
決 議 類 型 |
|---|---|---|
| 1 | 107/08/13 | 董事會決議通過 |
| 2 | 107/11/12 | 董事會決議通過 |
- 19 -
【附件六】
-
20 -
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21 -
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22 -
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23 -
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24 -
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- 42 -
承業生醫投資控股股份有限公司「公司章程」修訂前後條文對照表七】 |
修改說明 |
配合公司法修訂而酌修文字。 |
配合公司營運所需及公司法修訂而酌修文字。 |
配合公司法修訂而酌修文字。 |
配合董事選任改為全面候選人提名制而修改文字。 |
配合公司法修訂而酌修文字。 |
|---|---|---|---|---|---|---|
修正後條文 |
第一條:本公司依照公司法股份有限公司之規定組織之,定名為承業生醫投資控股股份有限公司。,英文名稱定為「CHC Healthcare Group」。 |
第五條之一:本公司庫藏股以低於實際買回股份之平均價格轉讓予員工,應於轉讓前,經代表已發行股份總數過半數股東出席之股東會,及出席股東表決權三分之二以上同意。本公司庫藏股轉讓之對象包括符合一定條件之控制或從屬公司員工。 |
第六條:本公司股票概為記名式,並應編號及由董事三人以上簽名或蓋章,經依法簽證後發行之。本公司發行之股份得免印製股票,惟但應洽證券集中保管事業機構保管或登錄;發行公司債者亦同。 |
第十六條:本公司設董事五至九人,任期三年,董事之選舉採公司法第一百九十二條之一之候選人提名制度,由股東會就有行為能力之人選任之候選人名單中選任,連選得連任。( 第二項略)前項董事名額中,設置獨立董事名額至少三人且不得少於董事席次五分之一,其選任方式採候選人提名制度,由股東會就獨立董事候選人名單中選任之。有關獨立董事之任期、專業資格、持股、兼職限制、提名與選任方式及其他應遵行事項,依證券主管機關之相關規定辦理。 |
第廿四條之一:( 第一項至第二項略)員工酬勞以股票或現金為之,其發放對象得包括符合一定條件之控制或從屬公司員工,分配辦法由董事長訂定之。 |
|
修正前條文 |
第一條:本公司依照公司法股份有限公司之規定組織之,定名為承業生醫投資控股股份有限公司。 |
新增 |
第六條:本公司股票概為記名式,並應編號及由董事三人以上簽名或蓋章,經依法簽證後發行之。本公司發行之股份得免印製股票,但應洽證券集中保管事業機構保管或登錄;發行公司債者亦同。 |
第十六條:本公司設董事五至九人,任期三年,由股東會就有行為能力之人選任之,連選得連任。( 第二項略)前項董事名額中,設置獨立董事名額至少三人且不得少於董事席次五分之一,其選任方式採候選人提名制度,由股東會就獨立董事候選人名單中選任之。有關獨立董事之任期、專業資格、持股、兼職限制、提名與選任方式及其他應遵行事項,依證券主管機關之相關規定辦理。 |
第廿四條之一:( 第一項至第二項略)員工酬勞以股票或現金為之,其發放對象得包括符合一定條件之從屬公司員工,分配辦法由董事長訂定之。 |
【附件七】
- 43 -
修改說明 |
配合公司法修訂而酌修文字。 |
配合公司法修訂而酌修文字。 |
配合公司法修訂而酌修文字。 |
配合公司法修訂而酌修文字。 |
配合公司法修訂而酌修文字。 |
新增修訂日期。 |
|---|---|---|---|---|---|---|
修正後條文 |
第廿五條:本公司每年度決算如有盈餘時,應依法先提繳稅款、彌補歷年虧損,如尚有餘額應依法提列百分之十法定盈餘公積,但法定盈餘公積已達本公司資本總額時,不在此限。次依法令規定提列或迴轉特別盈餘公積。如尚有盈餘,併同以前年度累積未分配盈餘為股東累積可分配盈餘,至少提撥百分之五十,由董事會擬具盈餘分配案報請股東會決議分配之。,以發行新股為之時,應提請股東會決議後分派之。本公司依公司法規定,授權董事會以三分之二以上董 |
事之出席,及出席董事過半數之決議,將應分派股息 |
及紅利或公司法第二百四十一條第一項規定之法定盈 |
餘公積及資本公積之全部或一部,以發放現金之方式 |
為之,並報告股東會。( 第三項略) |
第廿八條:本章程訂立於民國九十八年十一月二十五日。第一次修訂於民國九十八年十一月二十八日。第二次修訂於民國九十九年一月十五日。第三次修訂於民國九十九年二月十日。第四次修訂於民國一百年六月三十日。第五次修訂於民國一百零一年一月六日。第六次修訂於民國一百零二年六月十四日。第七次修訂於民國一百零五年六月十三日。第八次修訂於民國一百零六年六月十三日。第九次修訂於民國一百零八年六月十二日。 |
修正前條文 |
第廿五條:本公司每年度決算如有盈餘時,應依法先提繳稅款、彌補歷年虧損,如尚有餘額應依法提列百分之十法定盈餘公積,但法定盈餘公積已達本公司資本總額時,不在此限。次依法令規定提列或迴轉特別盈餘公積。如尚有盈餘,併同以前年度累積未分配盈餘為股東累積可分配盈餘,至少提撥百分之五十,由董事會擬具盈餘分配案報請股東會決議分配之。( 第二項略) |
第廿八條:本章程訂立於民國九十八年十一月二十五日。第一次修訂於民國九十八年十一月二十八日。第二次修訂於民國九十九年一月十五日。第三次修訂於民國九十九年二月十日。第四次修訂於民國一百年六月三十日。第五次修訂於民國一百零一年一月六日。第六次修訂於民國一百零二年六月十四日。第七次修訂於民國一百零五年六月十三日。第八次修訂於民國一百零六年六月十三日。 |
- 44 -
承業生醫投資控股股份有限公司「取得或處分資產處理程序」修訂前後條文對照表八】 |
修改說明 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
|---|---|---|---|
修正後條文 |
第二條:資產之適用範圍一、股票、公債、公司債、金融債券、表彰基金之有價證券、存託憑證、認購(售)權證、受益證券及資產基礎證券等投資。二、不動產(含土地、房屋及建築、投資性不動產、土地使用權) 及設備。三、會員證。四、專利權、著作權、商標權、特許權等無形資產。五、使用權資產。五六、金融機構之債權(含應收款項、買匯貼現及放款、催收款項)。七六、衍生性商品。八七、依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分之資產。九八、其他重要資產。 |
第三條:用詞定義一、衍生性商品:係指其價值由資產、特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格或費率指數、信用評等或信用指數、或其他利益等商品變數所衍生之遠期契約、選擇權契約、期貨契約、槓桿保證金契約、交換契約,及上述商品契約之組合,或崁入衍生性商品而成之複合之組合式契約或結構型商品等。所稱之遠期契約,不含保險契約、履約契約、售後服務契約、長期租賃契約及長期進(銷)貨契合約。二、依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分之資產:指依企業併購法、金融控股公司法、金融機構合併法或其他法律進行合併、分割或收購而取得或處分之資產,或依公司法第一百五十六條之三第八項規定發行新股受讓他公 |
|
修正前條文 |
第二條:資產之適用範圍一、股票、公債、公司債、金融債券、表彰基金之有價證券、存託憑證、認購(售)權證、受益證券及資產基礎證券等投資。二、不動產(含土地、房屋及建築、投資性不動產、土地使用權)及設備。三、會員證。四、專利權、著作權、商標權、特許權等無形資產。五、金融機構之債權(含應收款項、買匯貼現及放款、催收款項)。六、衍生性商品。七、依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分之資產。八、其他重要資產。 |
第三條:用詞定義一、衍生性商品:係指其價值由資產、利率、匯率指數或其他利益等商品所衍生之遠期契約、選擇權契約、期貨契約、槓桿保證金契約、交換契約,及上述商品組合式契約等。所稱之遠期契約,不含保險契約、履約契約、售後服務契約、長期租賃契約及長期進(銷)貨合約。二、依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分之資產:指依企業併購法、金融控股公司法、金融機構合併法或其他法律進行合併、分割或收購而取得或處分之資產,或依公司法第一百五十六條第八項規定發行新股受讓他公司股份(以下簡稱股份受讓)者。( 第三項至第六項略) |
【附件八】
- 45 -
修改說明 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
修正後條文 |
司股份(以下簡稱股份受讓)者。( 第三項至第六項略)七、以投資為專業者:指依法律規定設立,並受當地金融主 |
管機關管理之金融控股公司、銀行、保險公司、票券金融公 |
司、信託業、經營自營或承銷業務之證券商、經營自營業務 |
之期貨商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及基金管 |
理公司。八、證券交易所:國內證券交易所,指臺灣證券交易所股份 |
有限公司;外國證券交易所,指任何有組織且受該國證券主 |
管機關管理之證券交易市場。九、證券商營業處所:國內證券商營業處所,指依證券商營 |
業處所買賣有價證券管理辦法規定證券商專設櫃檯進行交 |
易之處所;外國證券商營業處所,指受外國證券主管機關管 |
理且得經營證券業務之金融機構營業處所。七十、審計委員會全體成員及全體董事:指以實際在任者計算之。 |
第四條:本公司取得之估價報告或會計師、律師或證券承銷商之意見書,該專業估價者及其估價人員、會計師、律師或證券承銷商應符合下列規定:一、未曾因違反證券交易法、公司法、銀行法、保險法、金 |
融控股公司法、商業會計法,或有詐欺、背信、侵占、偽造 |
文書或因業務上犯罪行為,受一年以上有期徒刑之宣告確 |
定。但執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年者,不在此限。 |
二、與交易當事人不得為關係人或有實質關係人之情形。三、公司如應取得二家以上專業估價者之估價報告,不同專 |
業估價者或估價人員不得互為關係人或有實質關係人之情 |
形。前項人員於出具估價報告或意見書時,應依下列事項辦理: |
一、承接案件前,應審慎評估自身專業能力、實務經驗及獨 |
修正前條文 |
七、審計委員會全體成員及全體董事:指以實際在任者計算之。 |
第四條:本公司取得之估價報告或會計師、律師或證券承銷商之意見書,該專業估價者及其估價人員、會計師、律師或證券承銷商與交易當事人不得為關係人。 |
- 46 -
修改說明 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
修正後條文 |
立性。二、查核案件時,應妥善規劃及執行適當作業流程,以形成 |
結論並據以出具報告或意見書;並將所執行程序、蒐集資料 |
及結論,詳實登載於案件工作底稿。三、對於所使用之資料來源、參數及資訊等,應逐項評估其 |
完整性、正確性及合理性,以做為出具估價報告或意見書之 |
基礎。四、聲明事項,應包括相關人員具備專業性與獨立性、已評 |
估所使用之資訊為合理與正確及遵循相關法令等事項。與交易當事人不得為關係人。 |
第五條:取得或處分不動產或設備之評估程序本公司取得或處分不動產、或設備或其使用權資產,除與國內政府機關交易、自地委建、租地委建,或取得、處分供營業使用之設備或其使用權資產外,交易金額達實收資本額百分之二十或新台幣三億元以上者,應於事實發生日前取得專業估價者出具之估價報告,並符合下列規定:一、因特殊原因須以限定價格、特定價格或特殊價格作為交易價格之參考依據時,該項交易應先提經董事會決議通過;其嗣後有,未來交易條件變更者時,亦應比照前述程序辦理同。( 第二項至第四項略) |
第七條:取得或處分會員證或無形資產或其使用權資產或會員證之評估程序本公司取得或處分會員證或無形資產或其使用權資產或會員證交易金額達實收資本額百分之二十或新台幣三億元以上者,除與國內政府機關交易外,應於事實發生日前洽請會計師就交易價格之合理性表示意見。 |
修正前條文 |
第五條:取得或處分不動產或設備之評估程序本公司取得或處分不動產或設備,除與政府機關交易、自地委建、租地委建,或取得、處分供營業使用之設備外,交易金額達實收資本額百分之二十或新台幣三億元以上者,應於事實發生日前取得專業估價者出具之估價報告,並符合下列規定:一、因特殊原因須以限定價格、特定價格或特殊價格作為交易價格之參考依據時,該項交易應先提經董事會決議通過,未來交易條件變更者,亦應比照前述程序辦理。( 第二項至第四項略) |
第七條:取得或處分會員證或無形資產之評估程序本公司取得或處分會員證或無形資產交易金額達實收資本額百分之二十或新台幣三億元以上者,除與政府機關交易外,應於事實發生日前洽請會計師就交易價格之合理性表示意見。 |
- 47 -
修改說明 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
|---|---|
修正後條文 |
第十一條:本公司向關係人取得或處分不動產或其使用權資產,或與關係人取得或處分不動產或其使用權資產外之其他資產且交易金額達公司實收資本額百分之二十、總資產百分之十或新臺幣三億元以上者,除買賣國內公債、附買回、賣回條件之債券、申購或買回國內證券投資信託事業發行之貨幣市場基金外,應將下列資料經審計委員會全體成員二分之一以上同意,提交董事會決議通過後,始得簽訂交易契約及支付款項:一、取得或處分資產之目的、必要性及預計效益。二、選定關係人為交易對象之原因。三、向關係人取得不動產或其使用權資產,依下列第十二條及第十三條規定評估預定交易條件合理性之相關資料。( 第四項至第七項略)前項交易金額之計算,應依第三十四條第二項規定辦理,且所稱一年內係以本次交易事實發生之日為基準,往前追溯推算一年,已依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定提交審計委員會及董事會通過部分免再計入。公開發行本公司與其母公司或子公司間,或直接或間接持有百分之百已發行股份或資本總額之子公司彼此間從事下列交易取得或處分供營業使用之設備,董事會得授權董事長在一定額度內先行決行,事後再提報最近期之董事會追認:一、取得或處分供營業使用之設備或其使用權資產。二、取得或處分供營業使用之不動產使用權資產。。本公司依第一項規定提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,獨立董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議事錄載明。 |
修正前條文 |
第十一條:本公司向關係人取得或處分不動產,或與關係人取得或處分不動產外之其他資產且交易金額達公司實收資本額百分之二十、總資產百分之十或新臺幣三億元以上者,除買賣公債、附買回、賣回條件之債券、申購或買回國內證券投資信託事業發行之貨幣市場基金外,應將下列資料經審計委員會全體成員二分之一以上同意,提交董事會決議通過後,始得簽訂交易契約及支付款項:一、取得或處分資產之目的、必要性及預計效益。二、選定關係人為交易對象之原因。三、向關係人取得不動產,依下列第十二條及第十三條規定評估預定交易條件合理性之相關資料。( 第四項至第七項略)前項交易金額之計算,應依第三十四條第二項規定辦理,且所稱一年內係以本次交易事實發生之日為基準,往前追溯推算一年,已依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定提交審計委員會及董事會通過部分免再計入。公開發行公司與其母公司或子公司間,取得或處分供營業使用之設備,董事會得授權董事長在一定額度內先行決行,事後再提報最近期之董事會追認。本公司依第一項規定提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,獨立董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議事錄載明。 |
- 48 -
修改說明 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
|---|---|
修正後條文 |
第十二條:本公司向關係人取得不動產或其使用權資產,應按下列方法評估交易成本之合理性:一、按關係人交易價格加計必要資金利息及買方依法應負擔之成本。所稱必要資金利息成本,以公司購入資產年度所借款項之加權平均利率為準設算之,惟其不得高於財政部公布之非金融業最高借款利率。二、關係人如曾以該標的物向金融機構設定抵押借款者,金融機構對該標的物之貸放評估總值,惟金融機構對該標的物之實際貸放累計值應達貸放評估總值之七成以上及貸放期間已逾一年以上。但金融機構與交易之一方互為關係人者,不適用之。合併購買或租賃同一標的之土地及房屋者,得就土地及房屋分別按前項任一方法評估交易成本。本公司向關係人取得不動產或其使用權資產,依第一項及第前二項規定評估不動產成本或其使用權資產合理性成本,並應洽請會計師複核及表示具體意見。本公司向關係人取得不動產或其使用權資產,有下列情形之ㄧ者,應依第十一前條決議程序之規定辦理,不適用前三項規定:一、關係人係因繼承或贈與而取得不動產或其使用權資產。二、關係人訂約取得不動產或其使用權資產時間距本交易訂約日已逾五年。三、與關係人簽訂合建契約,或自地委建、租地委建等委請關係人興建不動產而取得不動產。四、本公司與子公司,或直接或間接持有百分之百已發行股份或資本總額之子公司彼此間,取得供營業使用之不動產使用權資產。 |
修正前條文 |
第十二條:本公司向關係人取得不動產,應按下列方法評估交易成本之合理性:一、按關係人交易價格加計必要資金利息及買方依法應負擔之成本。所稱必要資金利息成本,以公司購入資產年度所借款項之加權平均利率為準設算之,惟其不得高於財政部公布之非金融業最高借款利率。二、關係人如曾以該標的物向金融機構設定抵押借款者,金融機構對該標的物之貸放評估總值,惟金融機構對該標的物之實際貸放累計值應達貸放評估總值之七成以上及貸放期間已逾一年以上。但金融機構與交易之一方互為關係人者,不適用之。合併購買同一標的之土地及房屋者,得就土地及房屋分別按前項任一方法評估交易成本。本公司向關係人取得不動產,依第一項及第二項規定評估不動產成本合理性,並應洽請會計師複核及表示具體意見。本公司向關係人取得不動產,有下列情形之ㄧ者,應依前條決議程序之規定辦理,不適用前三項規定:一、關係人係因繼承或贈與而取得不動產。二、關係人訂約取得不動產時間距本交易訂約日已逾五年。三、與關係人簽訂合建契約,或自地委建、租地委建等委請關係人興建不動產而取得不動產。 |
- 49 -
修改說明 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
|---|---|---|
修正後條文 |
第十三條:本公司依第十二條第一項及第二項規定評估結果均較交易價格為低時,應依第十四條規定辦理。但如因下列情形,並提出客觀證據及取具不動產專業估價者及會計師之具體合理性意見者,不在此限:一、關係人係取得素地或租地再行興建者,得舉證符合下列條件之一者:( 一)素地依第十二條規定之方法評估,房屋則按關係人之營建成本加計合理營建利潤,其合計數逾實際交易價格者。所稱合理營建利潤,應以最近三年度關係人營建部門之平均營業毛利率或財政部公布之最近期建設業毛利率孰低者為準。( 二)同一標的房地之其他樓層或鄰近地區一年內之其他非關係人成交易案例,其面積相近,且交易條件經按不動產買賣慣例應有之合理樓層或地區價差評估後條件相當者。( 三) 同一標的房地之其他樓層一年內之其他非關係人租賃案例,經按不動產租賃慣例應有之合理樓層價差推估其交易條件相當者。二、本公司舉證向關係人購入之不動產或租賃取得不動產使用權資產,其交易條件與鄰近地區一年內之其他非關係人成交交易案例相當且面積相近者。前項所稱鄰近地區成交交易案例,以同一或相鄰街廓且距離交易標的物方圓未逾五百公尺或其公告現值相近者為原則;所稱面積相近,則以其他非關係人成交交易案例之面積不低於交易標的物面積百分之五十為原則;所稱一年內係以本次取得不動產或其使用權資產事實發生之日為基準,往前追溯推算一年。 |
第十四條:本公司向關係人取得不動產或其使用權資產,如經按第十二條及第十三前二條規定評估結果均較交易價格為低者時,應辦理下列事項: |
修正前條文 |
第十三條:本公司依第十二條第一項及第二項規定評估結果均較交易價格為低時,應依第十四條規定辦理。但如因下列情形,並提出客觀證據及取具不動產專業估價者及會計師之具體合理性意見者,不在此限:一、關係人係取得素地或租地再行興建者,得舉證符合下列條件之一者:( 一)素地依第十二條規定之方法評估,房屋則按關係人之營建成本加計合理營建利潤,其合計數逾實際交易價格者。所稱合理營建利潤,應以最近三年度關係人營建部門之平均營業毛利率或財政部公布之最近期建設業毛利率孰低者為準。( 二)同一標的房地之其他樓層或鄰近地區一年內之其他非關係人成交案例,其面積相近,且交易條件經按不動產買賣慣例應有之合理樓層或地區價差評估後條件相當者。( 三)同一標的房地之其他樓層一年內之其他非關係人租賃案例,經按不動產租賃慣例應有之合理樓層價差推估其交易條件相當者。二、本公司舉證向關係人購入之不動產,其交易條件與鄰近地區一年內之其他非關係人成交案例相當且面積相近者。前項所稱鄰近地區成交案例,以同一或相鄰街廓且距離交易標的物方圓未逾五百公尺或其公告現值相近者為原則;所稱面積相近,則以其他非關係人成交案例之面積不低於交易標的物面積百分之五十為原則;所稱一年內係以本次取得不動產事實發生之日為基準,往前追溯推算一年。 |
第十四條:本公司向關係人取得不動產,如經按第十二條及第十三條規定評估結果均較交易價格為低時,應辦理下列事項: |
- 50 -
修改說明 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
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|---|---|---|---|
修正後條文 |
一、應就不動產或其使用權資產交易價格與評估成本間之差額,依證券交易法第四十一條第一項規定提列特別盈餘公積,不得予以分派或轉增資配股。對本公司之投資採權益法評價之投資者如為公開發行公司,亦應就該提列數額按持股比例依證券交易法第四十一條第一項規定提列特別盈餘公積。二、審計委員會成員應依公司法第二百十八條規定辦理。三、應將第一款及第前二款處理情形提報股東會,並將交易詳細內容揭露於年報及公開說明書。本公司經依前項規定提列特別盈餘公積者,應俟高價購入或承租之資產已認列跌價損失或處分或終止租約或為適當補償或恢復原狀,或有其他證據確定無不合理者,並經金管會同意後,始得動用該特別盈餘公積。本公司向關係人取得不動產或其使用權資產,若有其他證據顯示交易有不合營業常規之情事者,亦應依前二項規定辦理。 |
第二十二條:定期評估方式及異常情形處理一、財會部應就從事衍生性商品交易所持有之部位至少每週應評估一次,惟若為業務需要辦理之避險性交易至少每月應評估二次,其評估報告應呈送董事會授權之高階主管人員。( 後略) |
第二十九條:( 前略)參與合併、分割、收購或股份受讓之公司有非屬上市或股票在證券商營業處所買賣之公司者,上市或股票在證券商營業處所買賣之公司應與其簽訂協議,並依第三項及第四前二項規定辦理。 |
修正前條文 |
一、應就不動產交易價格與評估成本間之差額,依證券交易法第四十一條第一項規定提列特別盈餘公積,不得予以分派或轉增資配股。對本公司之投資採權益法評價之投資者如為公開發行公司,亦應就該提列數額按持股比例依證券交易法第四十一條第一項規定提列特別盈餘公積。二、審計委員會成員應依公司法第二百十八條規定辦理。三、應將第一款及第二款處理情形提報股東會,並將交易詳細內容揭露於年報及公開說明書。本公司經依前項規定提列特別盈餘公積者,應俟高價購入之資產已認列跌價損失或處分或為適當補償或恢復原狀,或有其他證據確定無不合理者,並經金管會同意後,始得動用該特別盈餘公積。本公司向關係人取得不動產,若有其他證據顯示交易有不合營業常規之情事者,亦應依前二項規定辦理。 |
第二十二條:定期評估方式及異常情形處理一、財會部應就從事衍生性商品交易所持有之部位至少每週應評估一次,惟若為業務需要辦理之避險性交易至少每月應評估二次,其評估報告應呈送董事會授權之高階主管人員。( 後略) |
第二十九條:( 前略)參與合併、分割、收購或股份受讓之公司有非屬上市或股票在證券商營業處所買賣之公司者,上市或股票在證券商營業處所買賣之公司應與其簽訂協議,並依第三項及第四項規定辦理。 |
- 51 -
修改說明 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
|---|---|
修正後條文 |
第三十四條:本公司取得或處分資產,有下列情形者,應按性質依規定格式,於事實發生之即日起算二日內或次一營業日交易時間開始二小時前將相關資訊於金管會指定網站辦理公告申報:一、向關係人取得或處分不動產或其使用權資產,或與關係人為取得或處分不動產或其使用權資產外之其他資產且交易金額達公司實收資本額百分之二十、總資產百分之十或新臺幣三億元以上。但買賣國內公債、附買回、賣回條件之債券、申購或買回國內證券投資信託事業發行之貨幣市場基金,不在此限。二、進行合併、分割、收購或股份受讓。三、從事衍生性商品交易損失達第四章「從事衍生性商品交易」所規定之全部或個別契約損失上限金額。四、取得或處分之資產種類屬供營業使用之設備或其使用權資產,且其交易對象非為關係人,交易金額並達下列規定之一:( 一)實收資本額未達新臺幣一百億元之公開發行公司,交易金額達新臺幣五億元以上。( 二)實收資本額達新臺幣一百億元以上之公開發行公司,交易金額達新臺幣十億元以上。五、經營營建業務之公開發行公司取得或處分供營建使用之不動產且其交易對象非為關係人,交易金額達新臺幣五億元以上。六五、以自地委建、租地委建、合建分屋、合建分成、合建分售方式取得不動產,且其交易對象非為關係人,公司預計投入之交易金額達新臺幣五億元以上。七六、除前六五款以外之資產交易、金融機構處分債權或從事大陸地區投資,其交易金額達公司實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者。但下列情形不在此限: |
修正前條文 |
第三十四條:本公司取得或處分資產,有下列情形者,應按性質依規定格式,於事實發生之即日起算二日內或次一營業日交易時間開始前將相關資訊於金管會指定網站辦理公告申報:一、向關係人取得或處分不動產,或與關係人為取得或處分不動產外之其他資產且交易金額達公司實收資本額百分之二十、總資產百分之十或新臺幣三億元以上。但買賣公債、附買回、賣回條件之債券、申購或買回國內證券投資信託事業發行之貨幣市場基金,不在此限。二、進行合併、分割、收購或股份受讓。三、從事衍生性商品交易損失達第四章「從事衍生性商品交易」所規定之全部或個別契約損失上限金額。四、取得或處分之資產種類屬供營業使用之設備,且其交易對象非為關係人,交易金額並達下列規定之一:( 一)實收資本額未達新臺幣一百億元之公開發行公司,交易金額達新臺幣五億元以上。( 二)實收資本額達新臺幣一百億元以上之公開發行公司,交易金額達新臺幣十億元以上。五、經營營建業務之公開發行公司取得或處分供營建使用之不動產且其交易對象非為關係人,交易金額達新臺幣五億元以上。六、以自地委建、租地委建、合建分屋、合建分成、合建分售方式取得不動產,公司預計投入之交易金額達新臺幣五億元以上。七、除前六款以外之資產交易、金融機構處分債權或從事大陸地區投資,其交易金額達公司實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者。但下列情形不在此限:( 一)買賣公債。( 二)以投資為專業,於海內外證券交易所或證券商營業處 |
- 52 -
修改說明 |
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|---|---|
修正後條文 |
(一)買賣國內公債。( 二)以投資為專業者,於海內外證券交易所或證券商營業處所所為之有價證券買賣,或於國內初級市場認購募集發行之普通公司債及未涉及股權之一般金融債券(不含次順位債券),或申購或買回證券投資信託基金或期貨信託基金,或證券商因承銷業務需要、擔任興櫃公司輔導推薦證券商依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心規定認購之有價證券。( 三)買賣附買回、賣回條件之債券、申購或買回國內證券投資信託事業發行之貨幣市場基金。前項交易金額依下列方式計算之:一、每筆交易金額。二、一年內累積與同一相對人取得或處分同一性質標的交易之金額。三、一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一開發計畫不動產或其使用權資產之金額。四、一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一有價證券之金額。前項所稱一年內係以本次交易事實發生之日為基準,往前追溯推算一年,若已依規定公告部分免再計入。本公司應按月將本公司及非屬國內公開發行公司之子公司截至上月底止從事衍生性商品交易之情形依規定格式,於每月十日前輸入金管會指定之資訊申報網站。本公司依規定應公告項目如於公告時有錯誤或缺漏而應予補正時,應於知悉之即日起算二日內將全部項目重行公告申報。本公司取得或處分資產,應將相關契約、議事錄、備查簿、估價報告、會計師、律師或證券承銷商之意見書備置於本公司,除其他法律另有規定者外,至少保存五年。 |
修正前條文 |
所所為之有價證券買賣,或於初級市場認購募集發行之普通公司債及未涉及股權之一般金融債券,或證券商因承銷業務需要、擔任興櫃公司輔導推薦證券商依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心規定認購之有價證券。( 三)買賣附買回、賣回條件之債券、申購或買回國內證券投資信託事業發行之貨幣市場基金。前項交易金額依下列方式計算之:一、每筆交易金額。二、一年內累積與同一相對人取得或處分同一性質標的交易之金額。三、一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一開發計畫不動產之金額。四、一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一有價證券之金額。前項所稱一年內係以本次交易事實發生之日為基準,往前追溯推算一年,若已依規定公告部分免再計入。本公司應按月將本公司及非屬國內公開發行公司之子公司截至上月底止從事衍生性商品交易之情形依規定格式,於每月十日前輸入金管會指定之資訊申報網站。本公司依規定應公告項目如於公告時有錯誤或缺漏而應予補正時,應於知悉之即日起算二日內將全部項目重行公告申報。本公司取得或處分資產,應將相關契約、議事錄、備查簿、估價報告、會計師、律師或證券承銷商之意見書備置於本公司,除其他法律另有規定者外,至少保存五年。 |
- 53 -
修改說明 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
修正後條文 |
第三十六條:本公司及各子公司取得非供營業使用之不動產及其使用權資產或有價證券之總額,及個別有價證券之限額( 後略) |
第三十七條:對子公司取得或處分資產之控管程序( 第一項至第二項略)三、前款子公司應公告申報標準有關達實收資本額百分之二十或總資產百分之十規定,以本公司之實收資本額或總資產為準。( 第四項略) |
第四十條:本公司依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定訂所定本處理程序,經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會通過後,提報股東會同意,修正時亦同。如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者,公司應將董事異議資料送審計委員會。( 後略) |
|||||||||||||
決 議 類 型 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
||||
制/修訂日期 |
100/05/19 | 100/06/30 | 101/03/27 | 101/06/22 | 102/03/25 | 102/06/14 | 103/03/27 | 103/06/17 | 106/03/24 | 106/06/13 | 108/03/22 | 108/06/12 | ||||
版次 |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | ||||||||||
修正前條文 |
第三十六條:本公司及各子公司取得非供營業使用之不動產或有價證券之總額,及個別有價證券之限額( 後略) |
第三十七條:對子公司取得或處分資產之控管程序( 第一項至第二項略)三、前款子公司應公告申報標準有關達實收資本額百分之二十或總資產百分之十規定,以本公司之實收資本額或總資產為準。( 第四項略) |
第四十條:本公司依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定訂所定本處理程序,經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會通過後,提報股東會同意,修正時亦同。如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者,公司應將董事異議資料送審計委員會。( 後略) |
版次制/修訂日期決 議 類 型1 100/05/19 董事會決議通過100/06/30 股東會決議通過2 101/03/27 董事會決議通過101/06/22 股東會決議通過3 102/03/25 董事會決議通過102/06/14 股東會決議通過4 103/03/27 董事會決議通過103/06/17 股東會決議通過5 106/03/24 董事會決議通過106/06/13 股東會決議通過 |
- 54 -
承業生醫投資控股股份有限公司「資金貸與他人作業程序」修訂前後條文對照表九】 |
修改說明 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
|---|---|---|---|
修正後條文 |
伍、作業程序:一、資金貸與對象本公司之資金貸與對象(以下簡稱“借款人”)以下列各款情形為限,不得貸與股東或任何他人。( 一)與本公司有業務往來之公司或行號。( 二)有短期融通資金必要之公司或行號。融資金額不得超過貸與企業淨值之百分之四十。所稱短期,以一年或一營業週期較長者為準。所稱融資金額,係指公開發行公司短期融通資金之累計餘額。本公司直接及間接持有表決權股份百分之百之國外公司間,從事資金貸與,或本公司直接及間接持有表決權股份百分之百之國外公司對本公司從事資金貸與,不受第一項第二款之限制。但仍應訂定資金貸與總額及個別對象之限額,並應明定資金貸與期限。依三、資金貸與額度及四、資金貸與期限及計息方式辦理。公司負責人違反第一項規定時,應與借用人連帶負返還責 |
任;如公司受有損害者,亦應由其負損害賠償責任。( 二至八 略)九、資訊公開( 一)本公司應於每月十日前公告申報本公司及子公司上月份資金貸與餘額。( 二)本公司資金貸與餘額達下列標準之一者,應於事實發生日之即日起算二日內或次一營業日交易時間開始二小時前公告申報: |
|
修正前條文 |
伍、作業程序:一、資金貸與對象本公司之資金貸與對象(以下簡稱“借款人”)以下列各款情形為限,不得貸與股東或任何他人。( 一)與本公司有業務往來之公司或行號。( 二)有短期融通資金必要之公司或行號。融資金額不得超過貸與企業淨值之百分之四十。所稱短期,以一年或一營業週期較長者為準。所稱融資金額,係指公開發行公司短期融通資金之累計餘額。本公司直接及間接持有表決權股份百分之百之國外公司間,從事資金貸與,不受第一項第二款之限制。但仍應依三、資金貸與額度及四、資金貸與期限及計息方式辦理。( 二至八 略)九、資訊公開( 一)本公司應於每月十日前公告申報本公司及子公司上月份資金貸與餘額。( 二)本公司資金貸與餘額達下列標準之一者,應於事實發生日之即日起算二日內或次一營業日交易時間開始前公告申報:( 後略) |
【附件九】
- 55 -
修改說明 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
修正後條文 |
柒、實施與修訂第一項略。二、將本作業程序提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,獨立董事如有並將其同意或反對之明確意見或保留意見,應於及反對之理由列入董事會議事錄載明紀錄。 |
|||||||||||||
決議類型 |
董事會決議通過 |
股東臨時會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
||
制/修訂日期 |
99/01/15 | 99/02/10 | 101/08/03 | 102/06/14 | 103/03/27 | 103/06/17 | 106/03/24 106/05/02 |
106/06/13 | 106/11/13 | 107/06/11 | 108/03/22 | 108/06/12 | ||
版次 |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | ||||||||
修正前條文 |
柒、實施與修訂第一項略。二、將本作業程序提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,並將其同意或反對之明確意見及反對之理由列入董事會議紀錄。 |
版次制/修訂日期決議類型1 99/01/15 董事會決議通過99/02/10 股東臨時會決議通過2 101/08/03 董事會決議通過102/06/14 股東會決議通過3 103/03/27 董事會決議通過103/06/17 股東會決議通過4 106/03/24 106/05/02 董事會決議通過106/06/13 股東會決議通過5 106/11/13 董事會決議通過107/06/11 股東會決議通過 |
- 56 -
修改說明 |
酌修文字。 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
|---|---|---|
修正後條文 |
六、背書保證之超限及變更( 一)本公司辦理背書保證因業務需要,而有超過三、所訂額度之必要且符合本作業程序所訂條件者,應經董事會同意並由半數以上之董事對公司超限可能產生之損失具名聯保,並修正「背書保證作業程序」,報經股東會追認之;股東會不同意時,應訂定計劃於一定期限內銷除超限部份;另應充分考量各獨立董事之意見,並將其同意或反對之明確意見及反對之理由列入董事會議記錄。( 二)本公司之背書保證對象原符合二、規定而嗣後不符「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」規定,或背書保證金額因據以計算限額之基礎變動致有超過三、所訂額度時,應訂定改善計畫劃,將相關改善計畫劃送交審計委員會,並依計畫時程完成改善。 |
八、資訊公開( 一)本公司應於每月十日前公告本公司及子公司上月份背書保證餘額。( 二)本公司背書保證餘額達下列標準之一者,應於事實發生日之即日起算二日內或次一營業日交易時間開始二小時前公告申報:1. 本公司及子公司背書保證餘額達本公司最近期財務報表淨值百分之五十以上。2. 本公司及子公司對單一企業背書保證餘額達本公司最近期財務報表淨值百分之二十以上。3. 本公司及子公司對單一企業背書保證餘額達新台幣一千萬元以上,且對其背書保證、長期性質採用權益法之投資帳面金額及資金貸與餘額合計數達本公司最近期 |
修正前條文 |
六、背書保證之超限及變更( 一)本公司辦理背書保證因業務需要,而有超過三、所訂額度之必要且符合本作業程序所訂條件者,應經董事會同意並由半數以上之董事對公司超限可能產生之損失具名聯保,並修正「背書保證作業程序」,報經股東會追認之;股東會不同意時,應訂定計劃於一定期限內銷除超限部份;另應充分考量各獨立董事之意見,並將其同意或反對之明確意見及反對之理由列入董事會議記錄。( 二)本公司之背書保證對象原符合二、規定而嗣後不符「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」規定,或背書保證金額因據以計算限額之基礎變動致有超過三、所訂額度時,應訂定改善計劃,將相關改善計劃送交審計委員會,並依計畫時程完成改善。 |
八、資訊公開( 一)本公司應於每月十日前公告本公司及子公司上月份背書保證餘額。( 二)本公司背書保證餘額達下列標準之一者,應於事實發生日之即日起算二日內或次一營業日交易時間開始前公告申報:1. 本公司及子公司背書保證餘額達本公司最近期財務報表淨值百分之五十以上。2. 本公司及子公司對單一企業背書保證餘額達本公司最近期財務報表淨值百分之二十以上。3. 本公司及子公司對單一企業背書保證餘額達新台幣一千萬元以上,且對其背書保證、長期性質之投資及資金貸與餘額合計數達本公司最近期財務報表淨值百分之 |
【附件十】
- 57 -
修改說明 |
配合法令修訂而酌修文字。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
|
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
修正後條文 |
財務報表淨值百分之三十以上。4. 本公司或子公司新增背書保證金額達新臺幣三千萬元以上且達本公司最近期財務報表淨值百分之五以上。第(三)項後略。 |
陸、實施與修訂:第一項略。二、本公司將本作業程序提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,獨立董事如有並將其同意或反對之明確意見或保留意見,應於及反對之理由列入董事會議事錄載明紀錄。 |
|||||||||||||||
決 議 類 型 |
董事會決議通過 |
股東臨時會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
|||
制/修訂日 期 |
99/01/15 | 99/02/10 | 101/08/03 | 102/06/14 | 103/03/27 | 103/06/17 | 104/03/23 | 104/06/12 | 106/03/24 | 106/06/13 | 106/11/13 | 107/06/11 | 108/03/22 | 108/06/12 | |||
版次 |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | ||||||||||
修正前條文 |
三十以上。4. 本公司或子公司新增背書保證金額達新臺幣三千萬元以上且達本公司最近期財務報表淨值百分之五以上。第(三)項後略。 |
陸、實施與修訂:第一項略。二、本公司將本作業程序提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,並將其同意或反對之明確意見及反對之理由列入董事會議紀錄。 |
版次制/修訂日 期決 議 類 型1 99/01/15 董事會決議通過99/02/10 股東臨時會決議通過2 101/08/03 董事會決議通過102/06/14 股東會決議通過3 103/03/27 董事會決議通過103/06/17 股東會決議通過4 104/03/23 董事會決議通過104/06/12 股東會決議通過5 106/03/24 董事會決議通過106/06/13 股東會決議通過6 106/11/13 董事會決議通過107/06/11 股東會決議通過 |
- 58 -
承業生醫投資控股股份有限公司「股東會議事規則」修訂前後條文對照表十一】 |
修改說明 |
配合公司法修訂而增列文字。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
新增修訂日期。 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
修正後條文 |
第三條第一項至第三項(略)選任或解任董事、變更章程、減資、申請停止公開發行、董事競業許可、盈餘轉增資、公積轉增資、公司解散、合併、分割或公司法第一百八十五第一項各款、證券交易法第二十六條之一、第四十三條之六、發行人募集與發行有價證券處理準則第五十六條之一及第六十條之二之事項應在召集事由中列舉,不得以臨時動議提出。第五項至第九項(略) |
|||||||||||||
決 議 類 型 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
股東會臨時動議決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
董事會決議通過 |
股東會決議通過 |
|||
制/修訂日期 |
100/05/19 | 100/06/30 | 101/01/06 | 102/03/25 | 102/06/14 | 104/03/23 | 104/06/12 | 106/03/24 | 106/06/13 | 108/03/22 | 108/06/12 | |||
版次 |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | ||||||||
修正前條文 |
第三條第一項至第三項(略)選任或解任董事、變更章程、公司解散、合併、分割或公司法第一百八十五第一項各款、證券交易法第二十六條之一、第四十三條之六、發行人募集與發行有價證券處理準則第五十六條之一及第六十條之二之事項應在召集事由中列舉,不得以臨時動議提出。第五項至第九項(略) |
版次制/修訂日期決 議 類 型1 100/05/19 董事會決議通過100/06/30 股東會決議通過2 101/01/06 股東會臨時動議決議通過3 102/03/25 董事會決議通過102/06/14 股東會決議通過4 104/03/23 董事會決議通過104/06/12 股東會決議通過5 106/03/24 董事會決議通過106/06/13 股東會決議通過 |
【附件十一】
- 59 -
【附件十二】
承業生醫投資控股股份有限公司 董事及其代表人解除競業禁止明細表
職稱 |
競業職務 |
|---|---|
法人董事長代表人李沛霖先生 |
1. 環瑞醫投資控股(股)公司董事長、法人董事代表人2. 承馨生技(股)公司法人董事代表人3. 瀋陽東軟杏霖智慧醫療企業管理有限公司董事4. 大連東軟康睿久和醫療管理有限公司董事兼副董事長 |
副董事長李典穎先生 |
1. SMTH AG 董事長2. Swissray Medical AG 董事長3. 承馨生技(股)公司法人董事代表人 |
獨立董事陳貴端先生 |
銓寶工業(股)公司獨立董事 |
- 60 -
【附錄一】
承業生醫投資控股股份有限公司 公司章程
==> picture [119 x 12] intentionally omitted <==
第一條:本公司依照公司法股份有限公司之規定組織之,定名為承業生醫投資控股股
份有限公司。
第二條:本公司所營事業如下: 一、 H201010 一般投資業。
第三條:本公司設總公司於台北市,必要時經董事會之決議得在國內外設立分支機構。
第四條:本公司因業務需要,得對外資金貸與及背書保證,其辦法由董事會另訂之。
第四條之一:本公司須經股東會決議通過後,始得移轉本公司持有之久和醫療儀器股份有限
公司及多模式股份有限公司股份;或須經股東會決議通過後,始得放棄對上開
二公司之現金增資。
第二章 股 份
第五條:本公司額定資本總額為新台幣貳拾伍億元,分為普通股貳億伍仟萬股,每股
新台幣壹拾元,分次發行。未發行股份授權董事會視實際需要決議發行。
前項資本額內保留新台幣伍仟萬元供發行員工認股權憑證、附認股權特別股
或附認股權公司債等行使認股權之用,並授權董事會決議分次發行之。
本公司發行員工認股權憑證,其認股價格得不受相關法令之限制,惟應有代
表已發行過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上同意後始得發
行,並得於股東會決議之日起一年內分次申報辦理。
第六條:本公司股票概為記名式,並應編號及由董事三人以上簽名或蓋章,經依法簽
證後發行之。本公司發行之股份得免印製股票,但應洽證券集中保管事業機
構保管或登錄;發行公司債者亦同。
第七條:股票之更名過戶,自股東常會開會前六十日內,股東臨時會開會前三十日內
或公司決議分派股息及紅利或其他利益之基準日前五日內均停止之。
第八條:本公司股務事項之處理,除法令規章另有規定外,悉依「公開發行股票公司
股務處理準則」規定辦理。
第三章 股 東 會
第九條:本公司股東會分下列兩種:
一、股東常會:每年至少召集一次,於每會計年度終了後六個月內召開。
二、股東臨時會:於必要時依法召集之。
前項股東會除公司法另有規定外,均由董事會召集之。
第十條:股東會之主席依照公司法第一八二條之ㄧ及第二○八條第三項規定辦理。
第十一條:股東因故不能出席股東會時,得出具公司印發之委託書,載明授權範圍,
簽名或蓋章委託代理人,出席股東會。股東委託出席之辦法,除依公司法
第一七七條及證券交易法第二十五條之一規定外,悉依「公開發行公司出
席股東會使用委託書規則」規定辦理。
第十二條:本公司股東每股有一表決權,但有發生公司法第一百七十九條規定之情事
者,其股份無表決權。
第十三條:股東會之決議,除相關法令另有規定外,應有代表已發行股份總數過半數
股東之親自或代理出席,以出席股東表決權過半數之同意行之。
-
61 -
-
第十四條:本公司股東僅為法人股東一人時,本公司股東會職權由董事會行使,不適 用本章程有關股東會之規定。 -
第十五條:本公司如擬撤銷公開發行時,應提股東會決議通過後向主管機關申請之, 且於興櫃期間及上市(櫃)期間均不變動此條文。
第四章 董事、審計委員會及經理人
-
第十六條:本公司設董事五至九人,任期三年,由股東會就有行為能力之人選任之, 連選得連任。 全體董事合計持股比例將依證券主管機關之規定。董事於任期內,本公司 得就其執行業務範圍依法應負之賠償責任為其購買責任保險,相關投保事 宜授權董事會全權處理。 -
前項董事名額中,設置獨立董事名額至少三人且不得少於董事席次五分之 一,其選任方式採候選人提名制度,由股東會就獨立董事候選人名單中選 任之。有關獨立董事之任期、專業資格、持股、兼職限制、提名與選任方 式及其他應遵行事項,依證券主管機關之相關規定辦理。 -
第十六條之一:本公司依據證券交易法第十四條之四規定設置審計委員會,審計委員 會應由全體獨立董事組成,審計委員會或審計委員會之成員負責執行、 -
公司法 證券交易法暨其他法令規定監察人之職權,其人數不得少於。 -
三人,其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長 -
第十七條:董事會應由三分之二以上董事之出席及出席董事過半數之同意,互選一人 為董事長,並得以同一方式互選一人為副董事長。董事長對外代表本公司。 -
第十八條:董事會除公司法另有規定外,由董事長召集之。董事會之決議,除公司法 另有規定外,應有過半數董事之出席,以出席董事過半數之同意行之。 -
第十九條:董事會每季至少應召開一次,召集時應載明事由,於七日前以書面、電子 郵件或傳真方式通知各董事;但遇有緊急情事時得隨時召集之。董事長為 董事會主席,董事長請假或因故不能行使職權時,依公司法第二○八條第 三項規定辦理。董事應親自出席董事會,董事因故不能出席者,得出具委 託書載明授權範圍,委託其他董事代理之,前項代理人以受一人之委託為 限。 -
董事會得以視訊會議為之,董事以視訊參與會議者,視為親自出席。 -
第二十條:董事執行本公司職務時不論公司營業盈虧,公司得支給報酬,其報酬授權 董事會依其對本公司營運參與程度及貢獻價值,並參酌同業通常水準支給 議定之。
第廿一條:本公司得設經理人,其委任、解任及報酬依照公司法第二十九條規定辦理。
第五章 會 計
-
第廿二條:本公司會計年度自一月一日至十二月三十一日止。每屆年度終了應辦理決 算。 -
第廿三條:本公司應於每會計年度終了,由董事會造具下列各項表冊,提交股東常會 請求承認之。 -
一、營業報告書。 -
二、財務報表。 -
三、盈餘分派或虧損彌補之議案。 -
第廿四條:股息及紅利之分派,以各股東持有股份之比例為準。公司無盈餘時,不得 分派股息及紅利。 -
第廿四條之一:本公司依當年度獲利狀況(即稅前利益扣除分配員工酬勞及董事酬勞前之利益)扣除累積虧損後,如尚有餘額,應提撥千分之零點五以上為員工酬勞, -
62 -
並提撥不高於百分之五為董事酬勞。
前項員工酬勞、董事酬勞應由董事會以董事三分之二以上之出席及出席
董事過半數同意之決議行之,並報告股東會。
員工酬勞以股票或現金為之,其發放對象得包括符合一定條件之從屬
公司員工,分配辦法由董事長訂定之。
-
第廿五條:本公司每年度決算如有盈餘時,應依法先提繳稅款、彌補歷年虧損,如尚 有餘額應依法提列百分之十法定盈餘公積,但法定盈餘公積已達本公司資 本總額時,不在此限。次依法令規定提列或迴轉特別盈餘公積。如尚有盈 餘,併同以前年度累積未分配盈餘為股東累積可分配盈餘,至少提撥百分之五十, 由董事會擬具盈餘分配案報請股東會決議分配之。 -
本公司目前正處於成長階段,股利及紅利之發放,擬採平衡股利政策,適度以股 票股利及現金股利發放。本公司股利發放數額以當年度分派股利中百分之二十至 一百範圍內採現金股利為之。惟實際發放比例得視當年度實際獲利狀況及未來資 金規劃調整之。 -
第廿六條:股東股利之分派,以決定分派股息及紅利之基準日前五日記載於股東名簿 之股東為限。
第六章 附 則
第廿七條:本章程如有未盡事宜,悉依公司法及其他相關法規辦理之。
第廿八條:本章程訂立於民國九十八年十一月二十五日。第一次修訂於民國九十八年 十一月二十八日。第二次修訂於民國九十九年一月十五日。第三次修訂於 民國九十九年二月十日。第四次修訂於民國一百年六月三十日。第五次修 訂於民國一百零一年一月六日。第六次修訂於民國一百零二年六月十四 日。第七次修訂於民國一百零五年六月十三日。第八次修訂於民國一百零 六年六月十三日。
承業生醫投資控股股份有限公司
董事長:李沛霖
==> picture [84 x 85] intentionally omitted <==
==> picture [51 x 49] intentionally omitted <==
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【附錄二】
承業生醫投資控股股份有限公司 股東會議事規則
-
第一條:為建立本公司良好股東會治理制度、健全監督功能及強化管理機能,爰依上市上櫃公 司治理實務守則第五條規定訂定本規則,以資遵循。 -
第二條:本公司股東會之議事規則,除法令或章程另有規定者外,應依本規則之規定。 -
第三條:本公司股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。 -
本公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會開會通知 書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董事事項等各項議案之案由及說 明資料製作成電子檔案傳送至公開資訊觀測站。並於股東常會開會二十一日前或股東 臨時會開會十五日前,將股東會議事手冊及會議補充資料,製作電子檔案傳送至公開 資訊觀測站。股東會開會十五日前,備妥當次股東會議事手冊及會議補充資料,供股 東隨時索閱,並陳列於本公司及本公司所委任之專業股務代理機構,且應於股東會現 場發放。 -
通知及公告應載明召集事由;其通知經相對人同意者,得以電子方式為之。 -
選任或解任董事、變更章程、公司解散、合併、分割或公司法第一百八十五第一項各 款、證券交易法第二十六條之一、第四十三條之六、發行人募集與發行有價證券處理 準則第五十六條之一及第六十條之二之事項應在召集事由中列舉,不得以臨時動議提 出。 -
持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向本公司提出股東常會議 案。但以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。另股東所提議案有公司法第一 百七十二條之一第四項各款情形之一,董事會得不列為議案。 -
本公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前公告受理股東之提案、受理處所及受 理期間;其受理期間不得少於十日。 -
股東所提議案以三百字為限,超過三百字者,不予列入議案;提案股東應親自或委託 他人出席股東常會,並參與該項議案討論。 -
本公司應於股東會召集通知日前,將處理結果通知提案股東,並將合於本條規定之議 案列於開會通知。對於未列入議案之股東提案,董事會應於股東會說明未列入之理由。 -
第四條:股東得於每次股東會,出具本公司印發之委託書,載明授權範圍,委託代理人,出席 股東會。 -
一股東以出具一委託書,並以委託一人為限,應於股東會開會五日前送達本公司,委 託書有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前委託者,不在此限。 委託書送達本公司後,股東欲親自出席股東會者,至遲應於股東會開會二日前,以書 面向本公司為撤銷委託之通知;逾期撤銷者,以委託代理人出席行使之表決權為準。 -
第五條:股東會召開之地點,應於本公司所在地或便利股東出席且適合股東會召開之地點為 之,會議開始時間不得早於上午九時或晚於下午三時,召開之地點及時間,應充分考 量獨立董事之意見。 -
第六條:本公司應於開會通知書載明受理股東報到時間、報到處地點,及其他應注意事項。 前項受理股東報到時間至少應於會議開始前三十分鐘辦理之;報到處應有明確標示, 並派適足適任人員辦理之。 -
64 -
股東本人或股東所委託之代理人 ( 以下稱股東 ) 應憑出席證、出席簽到卡或其他出席 證件出席股東會,本公司對股東出席所憑依之證明文件不得任意增列要求提供其他 證明文件;屬徵求委託書之徵求人並應攜帶身分證明文件,以備核對。 本公司應設簽名簿供出席股東簽到,或由出席股東繳交簽到卡以代簽到。
本公司應將議事手冊、年報、出席證、發言條、表決票及其他會議資料,交付予出
席股東會之股東;有選舉董事者,應另附選舉票。
政府或法人為股東時,出席股東會之代表人不限於一人。法人受託出席股東會時,
僅得指派一人代表出席。
-
第七條:股東會如由董事會召集者,其主席由董事長擔任之,董事長請假或因故不能行使職權 時,由董事長指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者,由董事互推一人代理之。 前項主席係由董事代理者,以任職六個月以上,並瞭解公司財務業務狀況之董事擔任 之。主席如為法人董事之代表人者,亦同。 -
董事會所召集之股東會,董事長宜親自主持,且宜有董事會過半數之董事親自出席, 及各類功能性委員會成員至少一人代表出席,並將出席情形記載於股東會議事錄。 股東會如由董事會以外之其他召集權人召集者,主席由該召集權人擔任之,召集權人 有二人以上時,應互推一人擔任之。
本公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。
-
第八條:本公司應於受理股東報到時起將股東報到過程、會議進行過程、投票計票過程全程連 續不間斷錄音及錄影。 前項影音資料應至少保存一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保 存至訴訟終結為止。 -
第九條:股東會之出席,應以股份為計算基準。出席股數依簽名簿或繳交之簽到卡,加計以書 面或電子方式行使表決權之股數計算之。 -
已屆開會時間,主席應即宣布開會,惟未有代表已發行股份總數過半數之股東出席 時,主席得宣布延後開會,其延後次數以二次為限,延後時間合計不得超過一小時。 延後二次仍不足有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,由主席宣布流會。 前項延後二次仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得依公司 法第一百七十五條第一項規定為假決議,並將假決議通知各股東於一個月內再行召集 股東會。 -
於當次會議未結束前,如出席股東所代表股數達已發行股份總數過半數時,主席得將 作成之假決議,依公司法第一百七十四條規定重新提請股東會表決。 -
第十條:股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,會議應依排定之議程進行,非經 股東會決議不得變更之。 股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。 前二項排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席不得逕行宣布散會; 主席違反議事規則,宣布散會者,董事會其他成員應迅速協助出席股東依法定程序, 以出席股東表決權過半數之同意推選一人擔任主席,繼續開會。 -
主席對於議案及股東所提之修正案或臨時動議,應給予充分說明及討論之機會,認為 已達可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付表決。 -
第十一條:出席股東發言前,須先填具發言條載明發言要旨、股東戶號(或出席證編號)及戶名, 由主席定其發言順序。-
出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記載不符者,以 發言內容為準。 -
同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五分鐘,惟 股東發言違反規定或超出議題範圍者,主席得制止其發言。
-
-
65 -
出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發言干擾,違反
者主席應予制止。
法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。
出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。
第十二條:股東會之表決,應以股份為計算基準。
股東會之決議,對無表決權股東之股份數,不算入已發行股份之總數。
股東對於會議之事項,有自身利害關係致有害於本公司利益之虞時,不得加入表
決,並不得代理其他股東行使其表決權。
前項不得行使表決灌之股份數,不算入已出席股東之表決權數。
一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權
之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算。
第十三條:股東每股有一表決權;但受限制或公司法第一百七十九條第二項所列無表決權者,
不在此限。
本公司召開股東會時,得採行以書面或電子方式行使其表決權;其以書面或電子方
式行使表決權時,其行使方法應載明於股東會召集通知。以書面或電子方式行使表
決權之股東,視為親自出席股東會。但就該次股東會之臨時動議及原議案之修正,
視為棄權,故本公司宜避免提出臨時動議及原議案之修正。
前項以書面或電子方式行使表決權者,其意思表示應於股東會開會二日前送達公
司,意思表示有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前意思表示者,不在此限。
股東以書面或電子方式行使表決權後,如欲親自出席股東會者,至遲應於股東會開
會二日前以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示;逾期撤銷
者,以書面或電子方式行使之表決權為準。如以書面或電子方式行使表決權並以委
託書委託代理人出席股會者,以委託代理人出席行使之表決權為準。
議案之表決除公司法及本公司章程另有規定外,以出席股東表決權過半數之同意通
過之。表決時,如經主席徵詢無異議者視為通過,其效力與投票表決效力相同。
同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如其中一案已獲
通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。
議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身分。
股東會表決或選舉議案之計票作業應於股東會場內公開處為之,且應於計票完成
後,當場宣布表決結果,包含統計之權數,並作成紀錄。
第十四條:股東會有選舉董事(含獨立董事)時,應依本公司所訂相關選任規範辦理,並應當場 宣布選舉結果,包含當選董事(含獨立董事)之名單與其當選權數。
前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少保存一年。但
經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。
第十五條:股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內,將議
事錄分發各股東。議事錄之製作及分發,得以電子方式為之。
前項議事錄之分發,得以公告方式為之。
議事錄應確實依會議之年、月、日、場所、主席姓名、決議方法、議事經過之要領
及其結果記載之,在本公司存續期間,應永久保存。
第十六條:徵求人徵得之股數及受託代理人代理之股數,本公司應於股東會開會當日,依規定 格式編造之統計表,於股東會場內為明確之揭示。
股東會決議事項,如有屬法令規定、臺灣證券交易所股份有限公司 ( 財團法人中華 民國證券櫃檯買賣中心 ) 規定之重大訊息者,本公司應於規定時間內,將內容傳輸 至公開資訊觀測站。
- 66 -
第十七條:辦理股東會之會務人員應佩帶識別證或臂章。
主席得指揮糾察員或保全人員協助維持會場秩序。糾察員或保全人員在場協助維持
秩序時,應佩戴「糾察員」字樣臂章或識別證。
會場備有擴音設備者,股東非以本公司配置之設備發言時,主席得制止之。
股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者,得由主席指揮
糾察員或保全人員請其離開會場。
第十八條:會議進行時,主席得酌定時間宣布休息,發生不可抗拒之情事時,主席得裁定暫時 停止會議,並視情況宣布續行開會之時間。 股東會排定之議程於議事 ( 含臨時動議 ) 未終結前,開會之場地屆時未能繼續使用, 得由股東會決議另覓場地繼續開會。 股東會得依公司法第一百八十二條之規定,決議在五日內延期或續行集會。
第十九條:本規則經股東會通過後施行,修正時亦同。
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【附錄三】
承業生醫投資控股股份有限公司 董事持股情形
職 稱 |
姓 名 |
持有股數(註2) |
|---|---|---|
董事長 |
Princeton Healthcare Limited代表人:李沛霖 |
28,257,983 |
董 事 |
李典穎 |
8,922,985 |
董 事 |
黃俊雄 |
0 |
董 事 |
研鑫投資股份有限公司代表人:莊永順 |
177,262 |
獨立董事 |
何常建 |
0 |
獨立董事 |
陳貴端 |
0 |
獨立董事 |
廖耕望 |
0 |
全體董事持有股數 |
37,358,230 | |
全體董事最低應持有股數 |
8,423,212 |
註 1 :本公司已發行總股數為 140,386,871 股。
註 2 :民國 108 年股東常會停止過戶日:民國 108 年 4 月 14 日。
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