Chase Science Co.,Ltd — Audit Report / Information 2022

Apr 24, 2022

证券代码：300941 证券简称：创识科技 公告编号：2022-017

福建创识科技股份有限公司

关于续聘2022 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

福建创识科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022 年4 月22 日召开 了第七届董事会第六次会议、第七届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于 续聘2022 年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2022 年度财务审计机构，并同意将该议案提交公司2021 年年度股东大会 审议，现将具体情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗 潘序伦博士于1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，符合《中华人民共 和国证券法》要求，具有H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。

截至2021 年末，立信拥有合伙人252 名、注册会计师2276 名、从业人员总 数9697 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707 名。

立信2021 年业务收入（经审计）45.23 亿元，其中审计业务收入34.29 亿元， 证券业务收入15.65 亿元。

2021 年度立信为587 家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19 亿元， 同行业上市公司审计客户42 家。

• 2、投资者保护能力

截至2021 年末，立信已提取职业风险基金1.29 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为12.5 亿元，职业风险基金的计提及职业保险的购买符合相关规定， 相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲裁）人被诉（被仲裁）人投资者金亚科技、周旭辉、立信投资者保千里、东北证券、银信评估、立信等	诉讼（仲裁）事件诉讼（仲裁）金额诉讼（仲裁）结果2014 年报预计4500 万元连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行2015 年重组、2015 年报、2016 年报80 万元一审判决立信对保千里在2016 年12 月30 日至2017 年12 月14 日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额

3、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1 次、监督管理措施24 次、自律监管措施无和纪律处分2 次，涉及从业人员63 名。

（二）项目信息

1、基本信息

项目姓名项目合伙人肖常和签字注册会计师魏刚质量控制复核人徐继凯	注册会计师执业时间开始从事上市公司审计时间2006 年2007 年2009 年2010 年2001 年2001 年	开始在立信执业时间开始为本公司提供审计服务时间2008 年——2014 年——2012 年2021 年

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：肖常和

		时间	上市公司名称		职务
2021	年		交控科技股份有限公司	项目签字合伙人
2021	年		北京致远互联软件股份有限公司	项目签字合伙人
2020	年		广东紫晶信息存储技术股份有限公司	项目签字合伙人
2020	年		北京中科金财科技股份有限公司	部门复核人

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：魏刚

	时间		上市公司名称		职务
2018	年至2021	年	立讯精密工业股份有限公司	签字注册会计师

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：徐继凯

	时间		上市公司名称		职务
2019	年		广联达科技股份有限公司	项目签字合伙人
2019	年		嘉友国际物流股份有限公司	项目签字合伙人
2019	年-2020	年	拉卡拉支付股份有限公司	项目签字合伙人
2019	年-2020	年	北京淳中科技股份有限公司	项目签字合伙人
2021	年		福建创识科技股份有限公司	质量控制复核人
2021	年		立讯精密工业股份有限公司	质量控制复核人
2021	年		西安万德能源化学股份有限公司	质量控制复核人

2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计 师职业道德守则》对独立性要求的情形。

近三年，项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人均不存在因执业行 为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管 理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的 情形。

二、审计收费

（一）审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工 作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。 （二）审计费用同比变化情况

2021 年度审计费用为50 万元（其中：年报审计费用50 万元；内控审计费 用0 万元）。2022 年度审计费用公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根 据公司2022 年度具体的年度审计工作量及市场情况等与立信协商确定。

三、履行的审议程序和相关意见

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会查阅了立信所的资格证照、相关信息和诚信纪录， 对其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行了审查，认为其符 合《中华人民共和国证券法》相关要求，拥有足够的经验和良好的执业团队，熟 悉公司业务，能满足公司年度审计工作的要求，同意向董事会提议聘请立信为公 司2022 年度审计机构。

• （二）独立董事事前认可情况和独立意见

• 1、独立董事关于续聘2022 年度审计机构的事前认可意见

我们认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）在执业过程中坚持独立审计 原则，按时为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正。我们对立信的专业 能力、投资者保护能力、诚信状况以及独立性等做了事前审核，认为该所具备较 好的服务意识、执业操守和履职能力。为保证审计工作的连续性，我们同意续聘 其为公司2022 年度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

• 2、独立董事关于续聘2022 年度审计机构的独立意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）在执业过程中坚持独立审计原则，按 时为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正，且该所具备足够的专业胜任 能力、投资者保护能力和独立性，诚信状况良好。本次续聘事项的内容、审议程 序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，对公司及其他 股东利益不构成损害。

作为公司的独立董事，我们一致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司2022 年度审计机构，并同意将此项议案提交公司股东大会审议。 （三）董事会审议和表决情况

公司于2022 年4 月22 日召开了第七届董事会第六次会议，以7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘2022 年度审计机构的议案》， 并同意将该议案提交公司2021 年年度股东大会审议。对于立信会计师事务所(特 殊普通合伙)2022 年度的审计费用，提请股东大会授权公司管理层根据2022 年公 司年度审计工作量及市场情况等与审计机构协商确定。

（四）生效日期

公司《关于续聘2022 年度审计机构的议案》尚需提交公司2021 年年度股 东大会审议。聘用期自2021 年年度股东大会审议通过之日起生效，有效期一年。

四、备查文件

• 1.第七届董事会第六次会议决议；

• 2.第七届监事会第六次会议决议；

• 3.独立董事关于第七届董事会第六次会议有关事项的事前认可意见；

• 4.独立董事关于2021 年度相关事项及第七届董事会第六次会议有关事项

的专项说明和独立意见；

• 5.审计委员会履职情况的证明文件；

• 6.立信关于其基本情况的说明。

特此公告。

福建创识科技股份有限公司

董事会

2022 年4 月25 日