CHAOZHOU THREE-CIRCLE (GROUP) CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2016

Mar 14, 2016

潮州三环（集团）股份有限公司

关于公司募集资金2015年度存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规 定，潮州三环（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金2015 年度存 放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

1、募集资金金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1181 号文《关于核准潮州三环 (集团)股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，公司于2014 年11 月25 日向社会公众投资者定价发行人民币普通股(A 股)4,600 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币29.39 元，共计募集人民币 1,351,940,000.00 元。扣除与发行有关的费用人民币52,322,062.37 元，实际募 集资金净额为人民币1,299,617,937.63 元，该募集资金已于2014 年11 月28 日 存入公司募集资金专户中。

以上新股发行的募集资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2014 年11 月28 日出具信会师报字[2014]第410415 号验资报告。

2、募集资金使用金额及结余情况

2015 年，公司募集资金投资项目使用120,032,326.85 元，发生银行手续费 7,088.93 元，利息收入13,838,109.60 元，理财收益9,191,680.15 元，补充流 动资金专户余额26,635.50 元转入基本账户用于永久性补充流动资金。

截至2015 年12 月31 日，公司募集资金专户余额为756,939,274.52 元，其 中银行存款91,939,274.52 元，理财产品665,000,000.00 元。

截至2015 年12 月31 日，公司累计募集资金投资项目使用315,864,326.85 元，补充流动资金250,026,635.50 元，银行手续费7,168.93 元，利息收入 14,027,788.02 元，理财收益9,191,680.15 元。

二、募集资金管理和存放情况

1、 募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中

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华人民共和国证券法》等法律、法规及中国证监会、证券交易所的相关规定，结 合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据公司《募集资金管理制度》 规定：公司的募集资金实行专户存储制度，以便对募集资金使用情况进行监督。

报告期内，《募集资金管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储， 募集资金项目支出执行严格的审批程序。

2014 年12 月22 日，公司第八届董事会第十一次会议审议通过《关于确定募 集资金专用账户并授权董事长签订三方监管协议的议案》。公司组织中国银河证 券股份有限公司（以下简称“银河证券”）与中国工商银行股份有限公司潮州分 行、中国银行股份有限公司潮州分行、中国建设银行股份有限公司潮州市分行、 交通银行股份有限公司潮州分行（以下简称“交通银行”）签订《募集资金三方 监管协议》，明确了各方的权利和义务，报告期内三方监管协议得到切实履行。 2、募集资金专户存储情况

截至2015 年12 月31 日，公司募集资金的存储金额为756,939,274.52 元， 专户存储情况如下：

单位：人民币元

银行名称	银行账号	截止日余额	存储方式	备注
中国工商银行股份有限 公司潮州分行营业部	2004024029200019375	42,126,229.07	活期
		250,000,000.00	理财产品	保本浮动收益
中国银行股份有限公司 潮州分行营业部	673064516694	44,303,560.85	活期
		220,000,000.00	理财产品	保本固定收益
中国建设银行股份有限 公司潮州市分行营业部	44001808699053024311	5,509,484.60	活期
		195,000,000.00	理财产品	保本浮动/固 定收益
合计		756,939,274.52

备注： 截至2015年12月8日，交通银行募集资金专户（银行账号：495495182018010041392）

余额为26,635.50元，系募集资金存放银行的利息收入。经与保荐机构银河证券协商同意，公 司将该余额全部用于永久性补充流动资金，并于2015年12月8日办理了该专户的注销手续， 账户余额转入公司基本存款账户。该专户注销后，公司及保荐机构银河证券与交通银行共同 签订的《募集资金三方监管协议》随之终止。

三、募集资金的实际使用情况

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1、募集资金使用情况对照表

2015 年年度募集资金的实际使用情况见附表1《2015 年年度募集资金使用情

况对照表》。

• 2、募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实 施方式的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金使用用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已经按照相关法律、法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的 规定使用和管理募集资金，及时、真实、准确、完整披露募集资金使用及存放 情况，不存在募集资金管理违规情形。

附表1：2015 年年度募集资金使用情况对照表

潮州三环（集团）股份有限公司

董事会

2016年 3月14 日

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附表1：

2015 年年度募集资金使用情况对照表

编制单位：潮州三环（集团）股份有限公司 2015 年度 单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额			129,961.79	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				12,003.24
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额					56,586.44
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
					截至期末	截至期末
承诺投资项目	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度实际 投入金额	累计投入 金额(2)	投入进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否 发生重大变化
光通信连接器用陶瓷插芯 扩产技术改造项目	否	49,000.00	49,000.00	9,787.65	21,079.68	43.02	2017 年06 月30 日	不适用	不适用	否
SMD 用陶瓷封装基座扩产 技术改造项目	否	30,000.00	30,000.00	1,588.98	4,279.81	14.27	2017 年06 月30 日	不适用	不适用	否
电力电子器件用氮化铝陶 瓷基板产业化项目	否	21,000.00	21,000.00	393.1	1,226.95	5.84	2017 年06 月30 日	不适用	不适用	是
电子陶瓷工程技术研发及 中试基地建设项目	否	5,000.00	5,000.00	233.51	5,000	100.00	2014 年12 月31 日	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	25,000.00	25,000.00		25,000.00	100.00
合 计		130,000.00	130,000.00	12,003.24	56,586.44	--

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附表 1 第 1 页

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	电力电子器件用氮化铝陶瓷基板主要应用于射频电阻、IGBT（绝缘栅双极型晶体管）、大功率LED等产品，目前市场环境发生 变化，需求放缓，影响公司电力电子器件用氮化铝陶瓷基板产品的推广及应用，项目投资进度未达预期。鉴于此原因，公司 将“电力电子器件用氮化铝陶瓷基板产业化项目”变更为“指纹识别系统用功能陶瓷片项目”，并于2016年1月8日予以公告。
项目可行性发生重大变化的情况说明	详见上述原因
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2014 年12 月24 日用募集资金置换预先投入自筹资金19,583.20 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金均存储于公司开立的募集资金专户，详见募集资金专户存储情况。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	募集资金使用符合相关法律法规及公司制度规定，信息披露合规，不存在资金使用和信息披露不规范情形。

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附表 1 第 2 页