CHAOZHOU THREE-CIRCLE (GROUP) CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 26, 2021

潮州三环（集团）股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

本人作为潮州三环（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2020 年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》《独立 董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，恪尽职守，勤勉务实， 诚信负责，促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案， 维护公司及全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥了独立董事的作用。现将 本人2020 年度履行职责情况报告如下：

一、出席公司会议及投票情况

2020 年度，本人均按时亲自出席董事会，与公司经营管理层保持充分沟通，在 审议提交董事会的议案时，以谨慎的态度行使表决权，对会议决策起到了积极的作 用。2020 年度，公司共召开4 次股东大会及10 次董事会，本人自担任独立董事 以来出席了历次董事会，未出现缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人认为 公司股东大会、董事会会议召集、召开、重大事项的决策均符合法定程序，合法 有效；提交公司董事会的各项议案均未损害全体股东尤其是中小股东的利益，因此， 2020 年度公司董事会各项议案本人均发表了同意意见。

二、发表独立董事意见的情况

2020 年度，本人作为独立董事，就公司以下事项发表了独立意见：

1、2020 年3 月4 日，公司召开了第九届董事会第二十八次会议，本人就公司 符合非公开发行股票条件、公司2020年度创业板非公开发行A股股票方案和预案、 《2020 年度创业板非公开发行A 股股票方案的论证分析报告》、《2020 年度创业 板非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告》、公司创业板非公开发行 A 股股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取填补措施、公司全 体董事、高级管理人员和控股股东、实际控制人关于创业板非公开发行A 股股票 摊薄即期回报采取填补措施的承诺的事项发表了独立意见。

2、2020 年3 月23 日，公司召开第九届董事会第二十九次会议，本人就公司 2019 年度利润分配预案，2019 年度内部控制自我评价报告，续聘2020 年度审计 机构，公司董事、监事、高级管理人员薪酬情况，控股股东及其他关联方占用公

司资金、公司对外担保情况，2019 年度关联交易事项，回购注销部分已获授但尚 未解锁的限制性股票、公司董事会换届选举的事项分别发表了独立意见。

3、2020 年4 月13 日，公司召开第十届董事会第一次会议，本人就公司聘任 高级管理人员的事项发表了独立意见。

4、2020 年5 月6 日，公司召开了第十届董事会第三次会议，本人就公司聘任 副总经理的事项发表了独立意见。

5、2020 年5 月22 日，公司召开了第十届董事会第四次会议，本人就公司聘 任副总经理的事项发表了独立意见。

6、2020 年8 月27 日，公司召开了第十届董事会第五次会议，本人就公司控 股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了独立意见。

7、2020 年11 月11 日，公司召开了第十届董事会第七次会议，本人就公司使 用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理、公司变更部分募集资金投资 项目实施主体及实施地点的事项发表了独立意见。

8、2020 年11 月30 日，公司召开了第十届董事会第八次会议，本人就公司使 用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的事项发表了独立意见。 三、专门委员会履职情况

本人作为公司董事会下设的审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员和战 略委员会委员，严格按照公司《公司章程》及相关专门委员会工作细则的要求， 本着勤勉尽职的原则，积极履行相关职责，根据公司实际情况，审议相关事项， 向董事会提出意见，以规范公司运作，完善公司治理结构。

四、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人多次利用参加董事会的机会了解公司生产经营、发展战略和行 业市场发展等情况，并听取公司有关人员的汇报；同时，与公司董事、高级管理人 员保持密切联系，与公司经营管理层就公司决策、计划、执行结果等情况进行沟通， 及时获悉公司各重大事项的进展情况，关注外部环境对市场变化及对公司的影响，维 护公司和中小股东的合法利益。本人勤勉尽责，保持客观独立性，在健全公司法人治 理结构、保证公司规范经营、规范关联交易等方面起到了应有的作用。

五、保护中小股东权益方面所做的工作

1、在2020 年任职期间，本人作为公司独立董事，利用参加董事会对公司生 产经营、技术研发和内部控制等情况进行了解，与公司管理层及其他相关人员进行

交流，对相关资料进行认真审核，并通过对相关法律法规的学习，对公司经营管理 作出独立、公正、客观的结论，并审慎进行表决。另外，对董事、高管履职情况进 行有效的监督和检查，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和 客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、 完整、及时地完成公司的信息披露工作；同时，关注媒体对公司的相关报道，必要 时与公司及有关人员进行交流，保障了广大投资者的知情权。

3、加强自身学习，注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法 规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的 认识和理解，积极参加相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提 高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策 和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

六、其他事项

2020 年度，本人未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其它事项提出异 议、未提议召开董事会、未提议聘请或解聘会计师事务所、未提议聘请外部审计机 构和咨询机构。

2021 年度，本人将继续本着诚信和勤勉尽职的精神，利用自己的专业知识，为 公司发展提供更多建设性意见，依法履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用， 切实维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告。

【本页以下无正文】

【本页为潮州三环（集团）股份有限公司《2020 年度独立董事述职报告》的签署页，无正文】

独立董事：

黄伟坤

2021 年4 月26 日