CHAOZHOU THREE-CIRCLE (GROUP) CO.,LTD. — Audit Report / Information 2015

Mar 30, 2016

中国银河证券股份有限公司

关于潮州三环（集团）股份有限公司

2015 年度跟踪报告

保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司	被保荐公司简称：三环集团
保荐代表人姓名：黄钦亮	联系电话：0755-82033330
保荐代表人姓名：彭强	联系电话：021-60870878-812

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 次数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章 制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司 资源的制度、募集资金管理制度、内控 制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	2次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定 报送	是

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项目	工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改 情况	1、存在的问题 上市后公司未依据《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》第3.8.3款制 定董事、监事、高级管理人员的股份及其 变动管理专项制度。 2、整改情况 公司已根据《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》的相关要求制定相关 专项管理制度。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2015年6月1日
（3）培训的主要内容	创业板股票上市规则、深圳交易所发布的 细则、指引、通知、办法、备忘录等相关 规定以及上市公司违规案例等相关知识。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和 执行	上市后公司未依据《深圳 证券交易所创业板上市	保荐机构已就上述问题与 公司进行讨论，公司已根

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事项	存在的问题	采取的措施
	公司规范运作指引》第 3.8.3款制定董事、监事、 高级管理人员的股份及 其变动管理专项制度。	据《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指 引》的相关要求制定相关 专项管理制度。
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的 中介机构配合保荐工作 的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面 的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行 承诺	未履行承诺 的原因及解 决措施
1.公司及董事、监事、高级管理人员关于招股说明书的承 诺	是	不适用
2.公司股东所持股份的流通限制、自愿锁定股份、延长锁定 期限以及相关股东持股及减持意向等承诺	是	不适用
3.公司、控股股东、公司董事及高级管理人员等关于稳定股 价的承诺	是	不适用
4.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员等相关责任主体关于赔偿投资者损失的承诺书	是	不适用
5.公司关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺	是	不适用

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公司及股东承诺事项	是否 履行 承诺	未履行承诺 的原因及解 决措施
6.发行人、控股股东、公司董事及高级管理人员等责任主 体未能履行承诺时的约束措施	是	不适用
7.公司控股股东及实际控制人避免关于同业竞争的承诺	是	不适用
8.公司控股股东及实际控制人避免关于减少和规范关联交 易的承诺	是	不适用
9.公司、控股股东关于承担社会保险费及住房公积金补缴和 被追偿损失的承诺	是	不适用
10.公司控股股东关于承担潜在问题和纠纷责任的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于潮州三环(集团)股份有 限公司 2015 年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

黄钦亮 彭强

中国银河证券股份有限公司

2016 年 3 月 30 日

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